高速总监办档案管理办法长深

三明长深高速公路连接线J1总监办
档案资料管理办法
（试行）
第五章内业资料管理具体规定...........................................
一、基本要求.......................................................
二、内业资料填写具体要求...........................................
三、单位、分部、分项工程划分要求...................................
四、各种开工报告的内容规范化要求...................................
五、监理日记的填写要求.............................................
六、现场分项工程抽检资料清单.......................................
七、其他要求....................................................... （一）旁站日记、旁站记录............................................... （二）表格编号（参考）.................................................
（三）表格几种定义：................................................... 第六章常用表格填写示例...............................................
一、监理工作用表...................................................
分项工程开工申请批复单监表2............................
检验申请批复单监表5...............................
工作指令监表6...............................
中间交工证书监表11................................
二、现场质量检验表.................................................
钢筋加工及安装现场质量检验报告单检验表30......................
钻孔灌注桩现场质量检验报告单检验表25.......................
完成内业规范整理，达到竣工归档的要求。

四、内业资料作为每个监理人员绩效考核的重要内容之一，与监理人员的绩效考核密切挂钩。

监理人员应及时做好职责之内的内业资料工作。

在人员有异动时，监理人员应将与外业同步完成的内业资料进行移交，待交接人查收、移交完成后方可异动。

五、本办法由三明长深高速公路连接线J1总监办编制，从2011年2月28日起之日起执行。

第二章内业资料管理制度
一、内业资料管理机构
为确保内业资料全过程、科学化和规范化管理，总监办设置内业资料管理组织机构，成立内业资料管理组织，并制定与管理组织相应人员的职责及奖惩措施，做到内业工作统一领导、分级管理，责任到人。

15层；
1
1。

个月日记交内业工程师。

（5）工程收尾阶段负责组织内业资料系统性收集、整理、检查、整改和完善，配合上级部门做好内业验收工作直至通过验收。

2、内业工程师管理职责
（1）内业工程师作为项目内业资料管理专员，对项目内业资料质量及整理的及时性和完整性向总监/驻地监理工程师负责。

（2）负责监督、检查监理人员内业管理工作（包括配合各有关部门、总监办对施工单位的内业进行检查），定期组织系统性内业资料检查，督促、跟踪各专业监理
人员及时对存在的问题进行整改。

（3）监督、检查文秘人员对管理类文件的管理，督促、跟踪文秘人员对文档管理中存在的问题进行整改。

（4）定期向总监/驻地监理工程师汇报项目内业管理状况，提出改进建议。

（5）工程收尾阶段协助总监/驻地监理工程师组织相关专业人员，按竣工文件归档要求进行内业资料系统性收集、整理、检查、整改和完善，配合上级部门内业验
收。

（6）督促、检查各部室、各专业内业资料（含工程照片）的收集、分类、归档情况。

3、专业监理工程师内业管理职责
5、
（2）配合内业工程师对其它内业资料进行分类、编目、归档、保管，其它人员借阅时进行登记，避免资料丢失。

（3）工程收尾阶段负责对管理类文件进行系统性检查、整理、完善，配合上级部门内业验收。

（4）完成总监/驻地监理工程师交办的其它内业管理方面的工作。

第三章内业资料的收集范围及有关要求
一、收集范围
根据福建省高速公路建设总指挥部文件—闽高路办[2004]46号《关于印发〈福建省高速公路建设项目档案管理实施细则（试行）〉的通知》的规定，对内业资料的收集、分类等摘抄如下：
福建省高速公路建设项目文件材料归档范围及保管期限
序号归档文件保管期限
39 工程监理
⑴监理大纲、监理规划、细则及批复；
⑵监理资质、人员机构；
⑶施工及设备器材供应单位资质审核、设备、材料报审；
⑷施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施审核，施工进度、延长工期、
索赔及付款报审；
工程部/ 监理组391-⑷施工组织设计、施工方案、技术措施审核；
391-⑽工程质量事故报告；
392-⑶各项测控量成果及复核文件、外观、质量、文件等检查、抽查记录；392-⑷施工质量检查分析评估；
391-⑶施工及设备器材供应单位资质审核、设备、材料报审；
392-⑵工程材料监理检查、复检、试验记录、报告；
392-⑶各项测控量成果及复核文件、外观、质量、文件等检查、抽查记录；
综合部391-⑴监理大纲、监理规划、细则及批复；391-⑵监理资质、人员机构；
391-⑸协调会审纪要，指示；
391-⑹监理大事记、日志、日记、备忘录；
391-⑺监理月报、监理总结；
391-⑾监理过程中监理单位与业主及施工单位的所有来往文件；
392-⑴工地例会纪要、监理通知、监理指令；
其他室391-⑽工程施工安全事故报告；
各部门专业工程师应在总监/驻地监理工程师和内业工程师的要求和组织下，统一好各自内业规范化管理，建立好各自的内业资料管理台帐。

归档资料按专业分别负责整理资料示例：
合同专业
计量台帐，变更台帐，流水帐，监理日记，各种计量、支付报表报告，变更、索赔相关资料；
路桥隧专内业台帐，监理日志（如有），监理日记，开工报告，报验单，检查检验资料，声像。

3天），
承包人必须在工序完成并自检合格后填报该工序《现场质量检验报告单》，监理员或专业监理工程师在接到《现场质量检验报告单》后到现场抽检，对承包人未上报《现场质量检验报告单》者，监理有权拒绝到现场抽检（必须同步检查者除外）。

现场抽检完成后，监理员和专业监理工程师应于当天对承包人《现场质量检验报告单》签署意见，（《现场质量检验报告单》一般要监理员、专业监理工程师签字），并于3天内退还承包人。

在签认《现场质量检验报告单》的同时，监理工程师对承包人相应的质检单、施工记录、检查验收记录进行签认。

监理员和专业监理工程师在完成现场质量抽检后必须于当天独立完成抽检资料填写，独立抽检资料必须有明确的结论（签署意见）及监理员、专业监理工程师签名。

《现场质量检验报告单》可按分项工程（或子分项工程）区分归整。

如：钻孔桩，将同一桩基的钻孔桩《钢筋加工及安装现场质量检验报告单》、《成孔现场质量检验报告单》、《钻孔灌注桩现场质量检验报告单》归为一份。

路基填方按分项段落将每层填土《现场质量检验报告单》从下层到上层归为一份。

专业监理工程师、监理员对形成的资料及时编制目录，存入档案盒。

3、《分项工程质量检验评定》
/
/总监/
/
内业工程师每月系统检查各部门内业工作，对存在的问题提出意见并督促其整改，并根据分部分项工程划分制作内业台帐，将检查情况应向总监/驻地监理工程师汇报。

7、定期收集整理制度
专业监理工程师、监理组长应及时（不超过1个月）将分管段落现场形成的资料收集起来，每月向内业工程师移交一次。

内业工程师交接时应进行全面检查，检查认可后归入档案室。

如存在问题，内业工程师应提出整改要求，相应人员应在7天内完成整改工作，内业工程师应跟踪督促。

对于无特殊原因，7天内仍未整改到位的，应提请总监理工程师做相应处理。

具备分项评定、分部评定、单位评定条件时，由分管专业监理工程师/监理组
长负责调用相关资料，安排办理，此项工作应在1个月内完成。

评定后连同原始资料交内业工程师，内业工程师应在10天内归回档案室。

二、工程照片管理
各专业监理工程师、监理组长应按照《照片档案管理规范》（GB/T11821-2002）要求，对重要工序、重要隐蔽工程、关键部位、重要工程阶段、首件工程安排拍摄工程照。

工程照冲洗后由拍摄人于1周内按档案管理办法规定填写相关照片说明（或拍摄人根据数码相机照片，按照规范要求注明照片六要素）。

内业工程师每月收集工程照片，放入符合档案管理办法要求的工程像册，存入档案室。

照片规整应按照一下要求图1.2所示进行整理。

检查认可后方可办理离岗手续。

如监理人员强行离岗，未进行内业资料交接，分管上级应当及时向上一级汇报（当天），逐级汇报至公司相关部门。

逾期不进行汇报的，由分管上级负其内业管理责任。

四、内业资料缺失错漏
在内业检查中发现管理性文件有缺失错漏时，由内业工程师协调相关部门及时补齐修正。

其他内业资料缺失错漏时，由检查人督促相关人员及时补齐改正，对于不按要求及时
补齐改正者，由检查人直接向总监、驻地汇报，由总监、驻地督促落实。

五、档案室应建立台帐及目录
档案室针对项目单位、分部、分项工程划分情况，结合工程实际施工情况，建立分项工程检查验收台帐及内业资料管理台帐。

档案室应实行严格人员出入登记制度，以及内业资料出入库登记制度。

档案室要有内业资料索引总目录、文件柜目录、卷内目录。

如图1.3所示：
⑸所有监理抽检用表不得采用复印表格。

所有用表用激光打印机打印。

⑹表格页边距设置：纵向表格为装订边不小于30mm（左），翻口边20mm（右），天头边25mm
（上），地角边20mm（下）；横向表格为装订边不小于30mm（上），翻口边20mm(下)，地角边20mm(左)，天头边20mm（右）。

2、意见签署及签字要求
⑴监理人员必须在保证抽检资料已完成的前提下，才能在承包人的质检资料上签字。

⑵监理人员在内业资料签署意见必须简要明确，不得签署“基本同意”、“同意局部开工”、
“拟同意开工”、“情况属实”、“表格齐全”等含糊不清、不明确的意见；
⑶监理人员在签署意见统一为：
a. 检表：监理员：“经抽检，符合设计及XX规范要求”。

专监：“经抽检，符合设计
及规范要求”。

b. 监表5上的签字统一为：监理员和专监签字同上，驻地：“同意转序”。

c. 开工报告申请批复单上的签字：专监：“施工方案可行，具备开工条件”。

驻地：
“同意开工”。

d. 开工报告（施工组织设计）审核单上签字统一为：
测量监理工程师：施工放样已复核，测量资料齐全。

试验监理工程师：各原材料、配合比已经检验或验证合格，试验资料齐全。

监理员：人员、机械设备、材料能满足施工需求。

4㎝。

1、
⑸“检验时间”填检验当天的年、月、日；
2、《现场质量检验报告单》的填写要求
⑴“规定值或允许偏差”栏无明确数值要求，只要求“符合设计要求”或“在合格标准内”
“不小于设计”“不少于设计”等，应把设计或规范要求的理论设计值填写上；在相应的“检验结果”一栏里填入实测值。

⑵检验方法和频率必须严格按照表格中规定的方法和频率、评定标准或规范要求进行检验，
检验结果数据不允许少于规定的频率；监理独立抽检频率应不低于规范规定频率的20%，但工序覆盖率应达100%。

⑶检验结果按检验项目对应填写，若无某项目，则用斜线“/”划一下。

检验结果的计算
及数据应符合有效数字的规定，并符合规范中的精度，计量单位应与表中规定保持一致；
同一检验项目的检验结果的数据如果来源于试验报告或测量资料，则数据应当保持一致或通过计算一致；若检验结果的数据多，在表格中无法填写，可在附表中填写，签字要求同现场质量检验报告单。

⑷检验表中“检验结果”一栏一律填写数值或填“见附表”，不得填写“见××原始记录表”
或“见××试验报告”字样。

⑸检验表中有砼（砂浆）强度要求的，以28天强度报告出来之后的日期予以签认（检验表
需要其它试验报告的同此理，即检验日期不得早于试验报告日期，不能在试验报告出来之前进行资料签认）；桩基成桩检验报告单还须在验桩报告提交以后。

现场施工工序的
为
3、
⑷分项工程检验评定表的签字栏中，“检测负责人”和“复核”由专业监理工程师签字，“检
测”“记录”由监理员填写；
⑸“外观鉴定”和“减分”两栏应当对应填写，扣分理由应充分。

⑹评定表是对本分项工程对应的现场质量检验报告单的汇总，评定表中的数据应严格来源
于对应分项的现场质量检验报告单。

三、单位、分部、分项工程划分要求
单位、分部、分项工程划分必须按交通部JTG F80/1-2004《公路工程质量检验评定标准》土建工程中的附录A划分，现就有关问题要求如下：
⑴土建工程以每个小标段进行划分单位、分部、分项工程及分项工程明细表。

⑵路基单位工程中的路基土石方、排水、涵洞通道和砌筑防护工程按扣除桥隧长度后1～
3km划分；
⑶桥梁（特大、大、中桥）和隧道按每座划分单位工程；
⑷隧道单位工程中的洞身开挖和洞身衬砌（含支护）按围岩级别划分分项工程，当隧道长
度在1000m以上时，可划分若干单元段，但最长长度不宜超过500m（连拱隧道250m）；
⑸环保单位工程中的绿化分项工程中央分隔带和路恻绿化按1～3km划分一个分项，互通立
交、服务区和取、弃土场绿化按每处划分一个分项；
⑹每个分项工程必须有开工报告。

但路基工程中的土方路基、石方路基、浆砌排水沟、护
T
⑤图纸会审及技术交底情况
⑵单位工程开工报告
①单位工程开工报告申请批复单
②施工组织设计
a)编制依据；
b)工程概况、工程项目、工程数量、工程特点等；
c)工期计划（附进度横道图）；
d)材料、机械设备、劳力及现场管理人员情况（附材料一览表、人员一览表、机械设
备一览表）；
e)施工工艺；
f)文明施工；
g)质保、安保、环保体系及质保、安保、环保措施。

③测量独立控制网
⑶分部工程开工报告（可省略）
①工程分部开工报告申请批复单
②施工组织设计
a)编制依据；
b)工程概况、工程项目、工程数量、工程特点等；
c)工期计划（附进度横道图）；
d)材料、机械设备、劳力及现场管理人员情况（附材料一览表、人员一览表、机械设
备一览表）；
e)施工工艺；
流，便于分工把关，保证开工报告审批的准确率，特增加内部《开工报告审核单》，样表如图1.4所示：：（说明：样表中意见为各专业监理工程师审核时，开工报告不存在问题的情况下的统一签署意见；如果审查时发现存在问题，可以将问题列举提出，待各专业监理工程师全部审核完，再退回承包人重新上报；为便于综合部制作统一开工报告台帐，开工报告报批要经过综合部登记，由综合部负责传递。

）
⑹开工首件抓内业规范
在首件工程开工申请报告中，应当要求承包人提交相应分项工程所需内业资料清单，同时对拟采用的各种施工用表进行试填，作为首件工程开工报告的附件；项目监理部应在审核一般工程开工报告外，高度重视首件工程开工报告，认真审查承包人所提交的内业资料清单，对承包人试填的各种施工用表进行批阅；经统一审定后，今后同类工程一律套用
已认定的内业资料清单和施工用表填写方法。

此项工作应当作为对承包人的内业管理的重要工作来抓。

开工报告（施工组织设计）审核单测量监理工程师意见：
施工放样已复核，测量资料齐全。

测量专业监理工程师：日期：
备注：
开工报告申请批复单中：
专业监理工程师意见：施工方案可行，具备开工条件。

驻地监理工程师意见：同意开工（或同意采用此施工方案）。

图1.4
五、监理日记的填写要求
1、监理日记由项目监理部统一发放，应每月归档。

监理日记领取采取“以旧换新”制度，
（新到
，记录
………………
六、现场分项工程抽检资料清单
1、本目录提纲根据交通部JTG F80/1—2004《公路工程质量检验评定标准》分项工程检评
基本内容的规定及《福建省高速公路主要施工质量保证资料整理目录提纲（试行）》仅对现场资料进行编制。

2、本目录提纲所列的内容是高速公路工程监理质量抽检保证资料收集整理的最低要求。

一
些必要的施工测量记录、施工原始记录、隐蔽工程检查记录、工程照片、音像资料及其他与工程建设有关的内业资料，本目录提纲虽未能全面涵盖，各部室仍有责任按照有关要求和规定做好收集、整理和保存工作，以备需要时查阅，在工程完工后一并列入档案资料归档上交。

3、本目录提纲配表格电子版（在业主提供的基础上，商业主同意后略作修改：增加一栏“外
观检查”，监理意见栏分两列为“监理员意见”和“专业监理工程师意见”）；本提纲中所涉及的施工原始记录表，监理抽检资料原则上只要求复印件保存；旁站用表按照监理规范要求填写。

Ⅰ路基工程内业资料清单
一、原地面
1、检验申请批复单监表5
2
3
4
5
6
1
2
3
4
5
6
7
87、测表
9
三、分层填筑石方
1、检验申请批复单监表5
2、施工放样报验单监表1
3、路基分层现场质量检验单检验表4
4、填石路堤施工原始记录施表-03
5、压实沉降差测量记录施表-14测表6测表7测表8测表11
6、冲碾施工记录施表-13
7、软基沉降与水平位移观测记录施表-15（用于有软
基或高填方路段）
8、软基沉降观测曲线图施表-16（用于有软基或高填方路段）
9、不良地段施工记录施表-5（如有）
10、测量记录表测表6、测表7、测表8、测表11
说明：每层需附测表6、测表7、测表8、测表11
四、土方路基分项工程交验
1、中间交工证书监表11
2、分项工程质量检验评定表
3
4
5
8
9
7、测表
1
2
3
4
5
6
7
8
基或高填方路段）
9、测量记录表测表6、测表7、测表8、测表11
六、排水沟、边沟、截水沟、跌水、急流槽分项工程交验
1、中间交工证书监表11
2、分项工程质量检验评定表
3、检验申请批复单监表5
4、施工放样报验单监表1
5、浆砌排水沟现场质量检验报告单检验表21
6、砌体工程施工原始记录施表-18
7、砂浆抗压强度试验报告水泥报告11-1
8、砂浆抗压强度评定报告汇总报告3-1
9、分项工程质量检验评定数据汇总表
七、盲沟分项工程交验
1、中间交工证书监表11
2、分项工程质量检验评定表
3、检验申请批复单（每检验工序一张）监表5
4、施工放样报验单监表1
5、盲沟现场质量检验报告单检验表22
6、土工布铺筑现场质量检验报告单检验表16
7
1
2
3
4
5
6
7
8
9
19、砼构件养护记录施表-49
20、盖板涵施工原始记录施表-54
21、水泥砼抗压强度试验报告水泥报告8-1
22、砂浆抗压强度评定报告
23、砂浆抗压强度试验报告水泥报告11-1
24、砂浆抗压强度评定报告汇总报告3-1
25、地基承载力触探报告现场报告22-1
26、钢筋制作与焊接记录施表-53
27、桥梁及构造物轴线放样检查记录表测表9
28、水准测量记录表测表1
29、分项工程质量检验评定数据汇总表
30、墩、台帽或盖梁现场质量检验报告单检表93（用于台帽）
说明：台背回填检验表95每5层填一份，但每层均应有施表；标高、轴线测量仅在基坑、基础及墙身最后一层进行。

九、浆砌（砼）挡土墙分项工程交验
1、中间交工证书监表11
2、分项工程质量检验评定表
3、检验申请批复单（每检验工序一张）监表5
4、施工放样报验单监表1
5、扩大基础或浆砌片石基础现场质量检验报告单检验表75或检验表71
6
7
8
9
1
2
3
4
5
6、模板安装现场质量检验报告单检验表74
7、扩大基础或浆砌片石基础现场质量检验报告单检验表75或检验表71
8、砌体工程施工原始记录施表-18
9、模板安装施工记录施表-48
10、混凝土开盘申请单
11、砼施工原始记录施表-35
12、砼构件养护记录施表-49
13、砼抗压强度试验报告水泥报告8-1
14、砂浆抗压强度试验报告水泥报告11-1
15、砂浆抗压强度评定报告汇总报告3-1
16、桥、涵台背回填施工原始记录施表-4
17、地基承载力触探报告现场报告22-1
18、桥梁及构造物轴线放样检查记录表测表9
19、水准测量记录表测表1
20、分项工程质量检验评定数据汇总表
十一、大型挡土墙墙身分项工程交验
1、中间交工证书监表11
2、分项工程质量检验评定表
3、检验申请批复单（每检验工序一张）监表5
4、施工放样报验单监表1 6
7
8
9
1
2
3
4
5
6
7、地基承载力触探报告现场报告22-1
8、水准测量记录表测表1
9、分项工程质量检验评定数据汇总表
10、桥梁及构造物轴线放样检查记录表测表9
说明：标高、轴线测量仅在基坑、基础及墙身最后一层进行。

十三、锥、护坡、护面墙、骨架分项工程交验
1、中间交工证书监表11
2、分项工程质量检验评定表
3、检验申请批复单（每检验工序一张）监表5
4、施工放样报验单监表1
5、锥、护坡现场质量检验报告单检验表39
6、砌体工程施工原始记录施表-18
7、砂浆抗压强度试验报告水泥报告11-1
8、砂浆抗压强度评定报告汇总报告3-1
9、水准测量记录表测表1
10、分项工程质量检验评定数据汇总表
十四、管道基础及管节安装分项工程交验
1、中间交工证书监表11
2、分项工程质量检验评定表
3、检验申请批复单（每检验工序一张）监表5
4
5
6
7
8
9
十
1
2
3
4
5
6
7
8
9
13、钢筋加工及安装现场质量检验报告单检验表64
14、钢筋制作与焊接记录施表-53
15、锚杆抗拨力试验报告金属报告4-1
16、砼施工原始记录施表-35
17、锚孔造施工记录表施表21
18、锚杆（钢管）注浆施工记录施表-22
19、预应力锚索张拉记录表施表-25
20、锚索张拉锁定记录施表-27
21、锚索(杆)试验记录表施表-23
22、高边坡锚杆施工记录施表-24
23、孔道压浆水泥浆拌和物性能试验报告水泥报告2-1
24、孔道压浆水泥浆抗压强度评定报告汇总报告5-1
25、水泥砼抗压强度试验报告水泥报告8-1
26、砂浆抗压强度评定报告汇总报告3-1
28、喷射水泥砼抗压强度试验报告水泥报告5-1
29、喷射水泥砼抗压强度评定报告汇总报告2-1
30、高边坡锚孔放样记录表施表-20
十六、特殊路基工程
1、软土清挖现场质量检验报告单检验表5
2、抛石挤淤现场质量检验报告单检验表6
3
49）5
6）
7）
8
9
7）
1
2
3
4
5
6
7
8
1、中间交工证书监表11
2、分项工程质量检验评定表
3、检验申请批复单（每检验工序一张）监表5
4、施工放样报验单监表1
5、钻孔灌注桩现场质量检验报告单* 检表80
6、挖孔桩现场质量检验报告单# 检表81
7、孔桩钢筋现场质量检验报告单* 检表79
9、钻孔桩成孔现场质量检验报告单* 检表77
10、挖孔桩成孔现场质量检验报告单# 检表78
11、钻孔桩基础钢筋安装与混凝土施工记录表* 施表54
12、钻孔桩施工记录* 施表38
13、挖孔桩挖孔施工原始记录# 施表39
14、钻挖孔桩地质柱状图*# 施表41
15、终孔后灌注砼前检测记录（钻孔桩）* 施表42
16、混凝土开盘申请单
17、水下混凝土灌注施工记录施表43
18、接桩施工原始记录（如有）施表40
19、砼施工原始记录（干灌）施表35
20、砼抗压强度试验报告水泥报告8-1
21、水准测量记录表测表1、测表10
2、分项工程质量检验评定表
3、检验申请批复单（每检验工序一张）监表5
4、施工放样报告单监表1
5、承台（系梁）现场质量检验报告单检表88
6、钢筋加工及安装现场质量检验报告单检表64
7、模板安装现场质量检验报告单检表74
8、模板安装施工记录施表48
9、钢筋施工原始记录施表-53
10、混凝土开盘申请单
11、砼施工原始记录施表35。