第四章 国际贸易政策(政府干预)

战略性贸易政策的两个观点
如果一国政府能保证本国公司而不是外国公司获 得先发优势，它对本国企业的扶植就可能提高本 国的收入 如果政府对本国某一行业的干预能帮助国内企业 克服已获得先发优势的外国公司设置的市场进入 障碍，政府则应进行干预
实施战略贸易政策的条件
不完全竞争和规模经济的存在 政府拥有充分的信息以选定战略产业，确定补贴 程度 获得战略支持产业的垄断地位和外部经济的存在 国内相应市场的潜力 战略保护可以设置行业进入壁垒，维护战略产业 的垄断地位 贸易对手国不采取报复措施
掠夺性倾销
企业以低于国内价格甚至低于成本的价格，在某 一国外市场上销售商品，当打败竞争对手，夺取 垄断地位后，再提高价格，牟取暴利 具有强烈的排他性
长期性倾销
企业长期地、持久地以低于国内的价格，在国外 市场出售商品 通常为了维持现有生产设备的开工率或实现规模 经济效益 只有在企业达到一定的规模，或得到国家长期出 口补贴和优惠政策的条件下，这种倾向才有可能 进行
征收反倾销税必须具备的 两个条件
一种产品以低于正常价值出口到另一个国家市场 倾销产品对进口国已建立的某项工业造成损害或 实质性损害的威胁
反补贴税
是对在生产、加工及运输过程中直接或间接地接 受出口国政府、同业公会或垄断组织所发给的任 何奖金或补贴的进口商品所征收的一种进口附加 税
报复关税
是一国当自己的商品、船舶、投资或企业等受到 另一国的歧视待遇时，对从该国进口的商品所征 收的一种带有报复性的进口附加税
美国成为积极推行者 各国经济的恢复和发展为贸易自由化建立了物质基础 带有浓重的政府干预色彩 各种区域性贸易集团、GATT建立 发展不平衡 （1）发达国家间贸易自由化超过它们对发展中国家 和社会主义国家的； （2）区域经济贸易集团内部的自由化超过其对外的； （3）不同商品贸易自由化程度不同 促进了世界经济的迅速发展
国际贸易政策的目的
保护国内就业和产业发展 改善国际收支 保护公平竞争 保障国家安全 保护消费者健康 推动对外政策目标（政治目的）
贸易保护措施
关税壁垒（Tariff） 是指对进口商品征收高额的关税。 非关税壁垒（NTBs） 是指除关税以外限制进口的各种法规和行政 措施的总称。
关税壁垒(P129) 关税壁垒
保护贸易的理论
重商主义 （英国斯塔福和托马斯。孟） 保护幼稚工业理论 （德国李斯特和美国汉米尔 顿） 保护就业理论（凯恩斯） 新贸易保护理论（英国高德莱） 发展中国家的保护贸易理论 （普雷维什的贸易 保护论）
重商主义（ 重商主义（资本主义生产方式准备时期）
早期重商主义（重金主义或货币差额论）：代表人物英 国斯塔福 货币-金银是唯一的财富，任何商品输入都会使货 币流出，减少本国货币拥有量，从而减少本国的财富， 因而一过在对外贸易中就应尽可能地多输出少输入，最 好不输入，只有这样一过才能迅速地增加货币，即财富 的积累。 晚期重商主义（贸易差额论）：代表人物：托马斯。孟 增加财富的手段就是发展对外贸易。但必须遵循一 条原则：卖给外国人的商品总值应大于购买他们的商品 总值。主张扩大出口，减少外国制品的进口。
什么是保护幼稚工业？ 什么是保护幼稚工业？
是指当一个国家的某种工业具有潜在优势，但在 发展初期无法同先进国家同类成熟产业进行抗衡 时，为了促进该产业的发展，该国政府应采用关 税、进口配额和补贴等方法对新兴产业予以扶持， 使之具有经济规模，并形成竞争优势后，即取消 保护。
超保护贸易政策的特点（一战 二战 二战） 超保护贸易政策的特点（一战—二战）
管理贸易（ 世纪 年代中后期以来） 世纪80年代中后期以来 管理贸易（20世纪 年代中后期以来）
介于自由贸易与保护贸易之间，属于有组织的自 由贸易。 以协调国家经济利益为中心，以政府干预贸易环 境为主导，以磋商谈判为轴心， 对本国进出口贸易和全球贸易关系进行全面干预、 协调和管理的一种贸易制度。
管理贸易、 管理贸易、自由贸易和保护贸易的比较
新贸易保护主义的特点 ——20世纪 年代中期后 世纪70年代中期后 世纪
被保护的商品不断增加 非关税壁垒成为限制进口的重点措施 贸易保护的重心从限制进口转向鼓励出口 贸易保护日益制度化、法律化
战略性贸易政策
是指由于国际市场上的不完全竞争性质和规模经 济的存在，一国政府可以通过补贴或保护国内市 场的手段，扶植本国战略性工业的成长，增强其 在国际市场上的竞争力，以获取规模经济的收益， 并夺取市场份额。
对外贸易政策的基本类型
自由贸易政策：政府对对外贸易活动不进行任 自由贸易政策 何干预，既不鼓励出口，也不限制进口 保护贸易政策：为保护国内市场和国内产业， 保护贸易政策 政府采取贸易干预措施，包括奖出和限入两个方 面 管理贸易政策： 管理贸易政策： 有组织的自由贸易
对外贸百度文库政策的演变（ 对外贸易政策的演变（P138） ）
关税（customs duties; tariff）是一个国家的海 关对进出关境的货物和物品征收的一种税收。 具有强制性、无偿性和固定性( 预定性） 是一种间接税 征收方法有：从量税(specific duty)、从价税(ad valorem duty)、混合税(mixed duty)和选择税 (alternative duty)
贸易自由化的表现 二战后-20世纪 世纪70年代 （二战后 世纪 年代）
大幅度降低关税 （1）GATT范围内大幅度降低关税 （2）欧共体实行关税同盟 （内部取消关税，对外 减让关税） （3）实施普惠制GSP 减少非关税壁垒 （1）放宽或取消数量限制 （2）放松外汇管制，实行货币自由兑换
贸易自由化的主要特点（二战后） 贸易自由化的主要特点（二战后）
外国对华反倾销的特点
国家和区域急剧增加，不少发展中国家加入 涉及的商品种类越来越多 示范效应日趋扩大 涉及金额越来越大 反倾销税率逐年上升 反补贴、反规避案件出现零的突破 反倾销救济方法差别很大 对涉案企业开始区别对待，但比例尚低
反规避措施
如果某一产品已被征收反倾销税，其生产商或出口商通 过变换原产地国、出口方式等手段继续向进口国倾销出 口该产品，这种行为即属于规避反倾销税的行为 如果上述行为被核实，则可将原反倾销税的征收对象扩 展到这种“变换”产品上 起源于70年代后期日本、韩国 1987年欧共体制定了世界上第一个反规避条款 1988年美国对规避行为按原反倾销税征收
管理贸易不同于自由贸易，它在一定程度上限制 了自由竞争，国家之间的贸易活动夹杂了许多人 为干预因素； 管理贸易不同于保护贸易。保护贸易只关心本国 的经济利益，而管理贸易则是在寻求整体利益平 衡的前提下，在兼顾贸易伙伴经济利益的同时， 追求本国利益最大化。
管理贸易产生原因
国际政治经济关系的深刻变化 世界各国经济相互依赖的加强 发达国家竞争优势发展不平衡 地区经济贸易集团的发展 跨国公司迅速发展的要求 世界环保意识的加强要求对贸易进行协调管理 GATT的实践
是指一国商品以低于国内市场的价格甚至低于成 本的价格在国际市场上销售，其目的是为了打击 竞争对手，占领国外市场。可以分为以下几种： 偶然性倾销（sporadic dumping） 掠夺性倾销（predatory dumping） 长期性倾销（long-run dumping）
偶然性倾销
企业偶然以低于国内正常价格或低于成本的价格 向国外大量销售商品 往往由于商品滞销或换季处理 临时性、时间短、影响小 进口国较少采取反倾销措施
16-18世纪中 资本主义生产方式的形成时期，西欧各国 普遍实行保护贸易政策，以英国最为彻底 （重商主义） 18世纪中-19世纪后期，资本主义自由竞争时期出现两 种类型的贸易政策：以自由贸易政策为特征（英国）和 以保护幼稚工业为目标的保护贸易政策（德国） 19世纪末-20世纪初（二战前），垄断资本主义阶段以 带有垄断性质的超保护贸易政策为特征（1930年美国 Smoot-Hawley法案） 二战后，世界范围内出现了贸易自由化倾向 20世纪70年代中，世界掀起一股新贸易保护主义浪潮 （美国） 20世纪80年代中后，管理贸易政策 20世纪90年代中，世界范围内出现了商品、劳务、资金、
普惠制
是发达国家对来自发展中国家的某些产品，特别 是工业制成品和半制成品给予一种普遍的关税减 免制度 原则是：普遍的、非歧视的、非互惠的
中国与反倾销
1979年我国出口糖精在欧共体遇到首例反倾销调查以来，共受到 500多起指控 影响较大的案例有：1993年4月墨西哥对我国发起十大类4000多种 商品的反倾销调查，税率从16%-1105% 1993年7月，美国产业部提出企业裁定分别税率，鼓励我国企业应 诉的积极性 1996年5月澳大利亚的草甘鳞案，首次接受“成本价格”而不用 “替代国” 欧盟是对我国进行反倾销最多的地区 1997年3月《中华人民共和国反倾销和反补贴条例公布》 1998年4月欧盟承认中国不是“非市场经济国家”
主要的几种关税
进口税（import duty） 最惠国税 普通税 进口附加税（Import surtaxes） 反倾销税（Anti-dumping duty） 反补贴税（Countervailing duty） 报复关税（Retaliatory tariff） 普遍优惠制（GSP）
商品倾销（ 商品倾销（dumping）(p124) ）
1991年 欧盟对中国一次性打火机征收16.94%的 反倾销税 1995年 欧盟对中国生产的一次性打火机征收8 美分的反倾销税（出口价格5美分）
案例： 案例：后果
如果规避成立，不仅中国大陆，台湾、香港和澳 门的一次性打火机和带充气阀的打火机都要被征 收1995年裁决的反倾销税 只有售价在0.8美元以上的非电子打火机除外
不仅保护幼稚工业，更多地保护国内发达的或出现衰落 的工业； 不再培养自由竞争的能力，而是巩固和加强对国内外市 场的垄断； 不是防御性地限制进口，而是在垄断国内市场的基础上 对国外市场进行进攻性扩张； 不是保护一般工业资产阶级，而是保护大垄断资产阶级； 保护政策的措施不仅有关税和贸易条约，还有其他各种 奖出限入措施
保护幼稚工业理论 （德国李斯特） 德国李斯特）
——自由竞争时期 自由竞争时期 在承认自由贸易利益的前提下，主张以保护贸易 为过渡，扶持有前途的幼稚工业，促进社会生产 力的发展，最终实现自由贸易。 主张国家干预经济生活 强调受保护产业要有发展前途，即有潜在发展优 势，经过一段时间（最多30年）保护和发展后 能成长起来，并带动整个经济的发展。
对华反倾销裁决的不合理因素
视中国为“非市场经济国家”，用“替代国”的 类似产品的成本来衡量。例如：美国对我氨基本 磺酸反倾销案中将巴基斯坦的煤炭价格（比中国 高出10倍）套用 采用不同国家生产要素的费用来联合计算成本 忽略规格和质量因素 不考虑中国出口商品的实际成本
对策或启示
企业方面： 企业方面： 解决历史遗留问题，进行企业股份制改造 制定好出口价格，避免竟销压价行为 提高产品质量和打造品牌 避免出口市场集中 积极应诉，聘请好律师 争取用承诺的方式解决纠纷 政府方面： 政府方面： 鼓励并配合企业积极应诉 宣传我国市场经济 建立反倾销预警机制
国际商务讲座
国际贸易政策与措施
贸易政策与措施
熟悉政府用于限制进口和促进出口的各种政策手 段 了解为什么有些政府对国际贸易进行干预以限制 进口、促进出口 理解为什么政府干预往往是不可能达到预期结果 的
对外贸易政策
是对各国在一定时期对进出口贸易进行管理的原 则、方针和措施手段的总称。 目的在于：保护本国市场、扩大本国产品的国外 市场、优化产业结构、积累发展资金、维护和发 展与其他国家和地区的政治经济关系等 包括： （1）总贸易政策； （2）商品和服务贸易政策； （3）国别、地区贸易政策。
反规避案例： 反规避案例：打火机
1998年5月8日 欧盟委员会对中国装有充气阀的 打火机进行反规避立案调查 欧洲BLC公司起诉： 使用台湾、香港和澳门产地证的一次性打火机， 原产地是中国大陆；装有充气阀的中国打火机有 明显的一次性打火机的性质 上述中国打火机是通过规避反倾销税进入欧盟市 场
案例： 案例：起因