两个体系建设培训

蓝（4级、5 级）
合 计
备注
合计
危险源的辨识
定义：识别危险源的存在并确定其特性的过程。 简单的讲就是找到它，并对有关性质做出判定。 （1）识别危险源的存在：有没有？在哪里？是什么？ （2）确定其特性：状态是好是坏？诱发那种事故？谁会受到伤 害？等等。 （3）辨识过程：过程意味这需要先后顺序，即有定义、有标准、 有识别的方法；有组织、有人员、有时间、有处置等等。
天津港“8.12”瑞海公司危险品 仓库特别重大火灾爆炸事故
8月12日，天津港瑞海公司仓库发生爆炸：173人死亡，千余人受伤， 核定直接经济损失68.66亿元人民币，其他损失尚需最终核定
山东日照7.16火灾爆炸事故
2015年7月16日7时39分，山东石大科技石化有限公司液化烃球罐在 倒罐作业时发生泄漏着火，引起爆炸，在事故救援过程中造成2名消防 队员受轻伤，直接经济损失2812万元。（共计33人受到问责）
每周一次或偶然暴露
0.5
频繁程度 每月一次暴露 每年几次暴露 非常罕见地暴露
发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判别准则
分值 法律法规及其他要求
人员伤亡
财产损失（万元）
停工
公司形象
严重违反法律法规和 10人以上死亡，或50人
100
5000万以上直接经济损失。 公司停产 重大国际、国内影响。
标准。
危险源造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起 重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、 容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等； 危险源引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、 违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。
风险评价准则
1.工贸企业在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可 接受风险实际，明确事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取 值标准（即风险判定准则，见附录E中各判断准则），进行风险评价。
五、单元的划分
划分作业活动的方法，作业活动一般按照下列方法
1.按生产（工作）流程的过程、阶段划分； 2.按地理区域划分；（如供电系统可分为变电、输送、配电等作业活动， 每个活动还会停电、送电、检修等活动） 3.按装置划分；（主要适用立体装置等作业活动） 4.按作业任务划分。如：每项“工作任务”又可分为若干作业步骤，设备 安全检查、电气安全检查等作业步骤。 5、在实际工作中也可是上述几种方法的结合。在进行区域作业时一般采 取上述几种方法的结合。
1万以下直接经济损失。 没有停工 形象没有受损。
风险等级判定准则及控制措施（D）
风险度
等级
应采取的行动/控制措施
实施期限
>320
A不可容许， 在采取措施降低危害前,不能继续 巨大风险 作业,对改进措施进行评估
立刻
160～320
两个体系建设 培训
强化过程 管控末端
风险分级管控 基于风险的非强制
性思维 管控过程
创建目的
隐患排查治理 基于后果的强制性思维
管控结果
安全风险分级管控
风险分级管控过程
排查 风险点
辨识 危险源
风险评价 与分级
制定实施 风控措施
排查伴随风险的部位、 按照人、物、环境
场所、设备、设施或 和管理四个层面进
三、策划危险源辨识、风险评价的步骤
确定辨识的 方法和范围
收集资料
划分作 业活动
Βιβλιοθήκη Baidu
风险分级
策划风险 控制措施
评价风险
评审风险控 制措施的适
宜性
辨识危险源
控制措施实 施情况验证
四、收集相关信息
（1）与企业相关的安全、职业卫生法律、法规、标准、规程、 规范； （2）企业平面图及周边环境； （3）组织架构图； （4）在用设备清单（特种设备可单列）； （5）安全操作规程、工艺技术操作规程、设备操作规程； （6）外协或外包的类型（如土建、设备大修等）； （7）原材、辅材、过程、最终物料清单；
（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操 作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预
期情况下发生。
可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监 1 测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、
风险分级管控体系建设的基本要求
一
组织有力、制度保障
二
全员参与、分级负责
三
自主建设、持续改进
四
系统规范、融合深化
五
注重实际、强化过程
六
激励约束、重在落实
企业风险分级管控工作程序和内容
风险点确定 危险源辨识 风险评价
风险控制措施的确定 风险分级管控
风险点划分原则
设施、部位、场所、区域 ➢ 风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”
以上重伤。
3人以上10人以下死亡，
1000万以上5000万以下直
40 违反法律法规和标准。 或10人以上50人以下重
装置停工 行业内、省内影响。
接经济损失。
伤。
3人以下死亡，或10人以 100万以上1000万以下直接 部分装置
15 潜在违反法规和标准。
下重伤。
经济损失。
停工
地区影响。
不符合上级或行业的
在划分作业活动时应注意以下情况
1.所划分的作业活动既不能太复杂（如包含有几十个作业步骤或作业内 容）；也不能太简单（如仅有一、两个作业）。 2.在对作业活动描述时语言要简练，用几个字描述清楚即可，只需说明 做什么，而不必描述如何做。如：投料、炉前、炉后等。 3.在此说明作业活动和作业步骤是不同的意义。作业步骤是在作业活动 的基础上所开展的工作。
实施全员培训
各单位应将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员 工进行安全培训，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险 管控措施并保留培训记录。
编写体系文件
各单位应建立风险分级管控制度或作业指导书、风险点统计表、作业活动清单、 设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价 记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件 ，确定危险源辨识、 分析、风险评价方法及等级判定标准。
危险源辨识
针对每个作业步骤可能伴随的危险源进行分析，并对每个危险源可能
导致的潜在事故类型进行确认。
要求：考虑到分析表格使用的方便，针对车间/班组的每个风险点进
行工作任务划分和作业步骤分解，并对每个作业步骤伴随的危险源进
行分析。
危险源统计表
序号
风险点名称
各等级风险危险源数量
红（1级） 橙（2级） 黄（3级）
的原则，工贸企业风险点划分可按照原料、产品储存区域、生产车间或装置、公 辅设施等功能分区进行划分，比如XX车间、XX堆场、污水处理场、锅炉房等。 对于规模较大、工艺复杂的系统可按照所包含的设备、设施、装置进行细分，比 如XX设备、XX工段等。 ➢ 对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规 状态的作业活动。对于高温熔融金属吊运、动火作业、受限空间作业等风险等级 高、可能导致严重后果的非常规作业活动应进行重点管控。
二、确定危险源辨识的范围
——规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段； ——常规和非常规作业活动； ——事故及潜在的紧急情况； ——所有进入作业场所人员的活动； ——原材料、产品的运输和使用过程； ——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； ——工艺、设备、管理、人员等变更； ——丢弃、废弃、拆除与处置； ——气候、地质及环境影响等。
区域。
行危险源辨识。
编制风险点排查清单
编制危险源辨识清 单
对危险源进行风险评 价，确定重大风险。
编制风险评价与分级 管控信息表
按照技术、管理、防 护和应急处置逻辑顺 序制定实施完善的风 险控制措施。
编制本单位的风险库
风险控制措施制定的原则
应急处置 降低危险 消除危险
应急处置 个体防护 管理控制 工程技术控制 局限控制（如分散危险） 隔离人员或危害 变更工艺减小危害性 改用危害性低的物质 停止使用有害物质或以无害物代替
NO5:事前均“没想到、不可能、无所谓
风险分级管控体系建设基本要求
1 2
3
成立工作组 实施全员培训
编写体系文件
一、成立工作组
各单位应成立由主要负责人和各职能部门负责人以及安全、 生产、技术、设备等各类专业技术人员组成的风险分级管 控领导小组，主要负责人负责组织风险分级管控工作，为 该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管 负责人应负责分管范围内的风险分级管控工作
风险点识别方法
安全检查表法（SCL）
对生产现场及其它区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及 管理缺陷进行识别
作业危害分析法（JHA）
并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。
危险源分类标准
01 物的不安全状态
02
人的不安全行为
03
作业环境的缺陷
04
安全健康管理的缺陷
事故类型及后果
丧失劳动力、截肢、骨 10万以上100万以下直接经 部分设备
7 安全方针、制度、规
公司及周边范围。
折、听力丧失、慢性病。
济损失。
停工
定等。
不符合公司的安全操
1万以上10万以下直接经济 1套设备 引人关注，不利于基
2
轻微受伤、间歇不舒服。
作程序、规定。
损失。
停工 本的安全卫生要求。
1
完全符合。
无伤亡。
事故事件发生的可能性（L）判断准则
分值
事故、事件或偏差发生的可能性
10 完全可以预料。
6
相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、 监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差。
可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施
3
事故结论
汲取教训
第一：事故预防成本可能为零 第二：危险源辨识不到位 第三：大多在作业环节风险失控 第四：仅靠传统隐患排查防不住
第五：安全-真正的细节决定成败
“事故原理相通，事故原因雷同
改进方向
NO1:问题出在执行不到位 NO2:问题都在作业环节 NO3:均暴露出了系统性的问题 NO4:均发现了管理漏洞
2
设计规范、技术标准
3
本单位的安全管理、技术标准
4
本单位的安全生产方针和目标等
5
相关方的投诉
作业条件危险性评价法
将作业条件的危险性作为因变量(D)，事故或危险事件发生的可能性 (L)、暴露于危险环境的频率(E)及危险严重程度(C)作为自变量，确 定了它们之间的函数式。
D=L× E × C
根据实际经验他们给出了3 个自变量的各种不同情况的分数值，采 取对所评价的对象根据情况进行“打分”的办法，然后根据公式计 算出其危险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表， 查出其危险程度的一种评价方法。
四、收集相关信息
（8）过去已识别的风险点（危险源）识别清单、重要风险点 （危险源）清单，对应的措施（可能在危险源清单中体现）； （9）安全管理制度、应急预案文本； （10）各岗位职责或安全生产责任制； （11）特种作业人员或需持证上岗人员台账； （12）行业隐患排查表、专业检查表 （13）安全评价报告；
事件或偏差。
0.5 很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测。
0.2
极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识 相当高，严格执行操作规程。
0.1 实际不可能。
暴露于危险环境的频繁程度（E）判断准则
分值
频繁程度
分值
10
连续暴露
2
6
每天工作时间内暴露
1
3
2.可能性的等级通过现有控制措施与可能性准则对比判定，严重性通 过事故类型及后果与严重性准则对比判定，LEC与MES风险评价方法 还考虑日常生产过程中暴露在危险环境中的频次，对比频次表判定， 最后根据各参数的乘积对比风险度综合判定风险等级。
风险判定准则的确定应充分考虑以下要求
1
有关安全生产法律、法规
五、单元的划分
进行危险源辨识首先要进行单元划分。 比如企业工艺生产线长，大型设备使用较多，可将企业分为生产工 艺过程（包含附属设备设施、人员、作业环境等内容）、动力辅助 设施（煤气、变配电系统、仓库）和厂区内及周边环境三个模块分 别识别。 每个模块可按车间、班组、岗位所管辖的区域，以区域内活动、过 程及所包含的设施设备为内容对识别单元再进行细分，形成相对独 立的“模块”单元。
风险点排查
风险点排查的内容 工贸企业应在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，形 成包括风险点名称类别、所在位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基 本信息，建立《风险点统计表》(见下图）。
风险点排查的方法 风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或 上述几种方法的结合等进行。