财政学 外部效应(externality)

2006/3
中南财经政法大学财政税务学院
1.2.3 外部效应的治理（以污染为 例）
五、产权界定——科斯定理 （一）科斯定理（Coase
Theorem）： 在不存在交易费用的情况下，不论产权 如何安排，都能实现资源的效率配置。 产权明晰后，解决污染问题的方式：谈 判 生活中不少纠纷的原因在于产权界定模 糊：宿舍里相互干扰、扭秧歌
1.2 外部效应（externality）
外部效应的含义 某经济主体从事经济活动时给其他主体 或社会带来危害或利益，但它们并未因 此支付相应成本或得到相应报酬。
1.2.1
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生活中的外部效应
外部正效应： 养蜂人与果园主 外部负效应： 污染，公共场所抽烟， 课堂上讲小话
清洁水权VS污染权
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（五）交易费用的节约
“政府”的形成是因为要节省定市价或界定产 权的交易费用。 ——张五常《产权与民主》，《卖橘者言》 “人类社会中的自我组织和自治，实际上是更 为有效的管理公共事务的制度安排。” ——埃莉诺· 奥斯特罗姆 在现实的经济活动中，产权的设立，合约的选 择及制度的安排都是期望交易费用最小化的结 果。
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（三）科斯定理阐明了什么？
外部性与市场失灵联系的前提条件： 1、直接条件——产权没有充分界定；
Biblioteka Baidu
国内夜间放唱片；公共地的悲剧；为什么男生宿舍的 开水瓶总是空的，而女生不是？（供给不足） 公共区域——产权模糊区

2、间接条件——协商谈判交易成本非常大。 以污染为例，居民拥有清洁水权，难以协商 巴泽尔：“如果交易费用大于零，产权就不 能被完整地界定。” 产权模糊的原因是界定产权的交易费用过高。

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（二）交易费用
利用价格机制是有成本的

交易费用影响了对制度的选择：


保姆买菜 为什么污染双方无法达成协议？——交易费用过大 秦始皇、浮笼养鱼、复印机、网络

环境、技术的变化对交易费用的影响：


张五常估计，交易费用占香港GNP的80%以 上。
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1.2.3 外部效应的治理（以污染为 例）
三、一体化——外部效应内部化

上游的造纸厂与下游的渔场合并
四、可交易的排放许可证



1990年，美国用该法以控制二氧化硫，许可证价格由300美元降 至1997年的60~80美元 《京都议定书》的排放贸易规定：如果一国二氧化碳的排放量低 于条约规定的标准，剩余的额度可直接出售给完不成义务的国家， 以冲减后者的减排义务 运用分散决策的价格机制，解决市场失败问题——不可轻言市场 失败 张五常：阳光和狗叫如何定价？养蜂人和果园主的交易
价格 MSC MPC
D 0
Q*
Q
数量
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1.2.3 外部效应的治理（以污染为 例）
一、税收或补贴：庇古 如何确定税率或补贴的比 率？ 二、政府直接管制：如 确定一定的排污标准 排污标准如何确定？ “一刀切”的标准会影 响效率吗？ 执行的困难：环保部门 的苦恼

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谢 谢！
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（四）产权如何划分？
效率：法律应将避免外部负效应的责任
施加给能以最低成本避免外部效应的一 方。 为什么夜间宁静权要划归居民？（在英 国，以夜间12点为界限）
一个人不能听音乐的损失与几十人夜不能寐
相比，是微不足道的。
为什么禁止在公共场所抽烟？
对吸烟危害性认识的演变
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1.2.2 外部效应带来的问题
外部正效应： 供给不足，如卫生防 疫减小其他人患传染 病的风险 边际社会收益>边际 私人收益 外部负效应： 过度供给，如污染 边际社会成本>边际 私人成本
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外部负效应：过度生产（以造纸 厂为例）
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（二）交易费用
交易费用：由事前签定契约、事后监督和实施 它的各种费用组成。 张五常（1987）：交易成本“是一系列制度成 本，其中包括信息成本、谈判成本、起草和实 施合约的成本、界定和实施产权的成本、监督 管理的成本和改变制度安排的成本。简言之， 交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程 中的成本”。 “把它们称为交易成本会使人产生误解，因为 它们甚至在象共产主义国家那样禁止市场交易 的经济中，也会大得惊人。”