基金公司投资部投资业务激励办法

基金投资业务激励办法

一、总则

1.为建立多元化项目渠道，获取稳定项目资源，拓展募资渠道，充分调动全体员工积极性，完善投资业务激励机制，规范投资项目奖励的计提和使用，公司实行项目经理负责制和项目拓展专项奖励制度，特制定本办法。

2.基金投资业务是指根据本年度确定的经营定位与目标确定的行业投资重点所开展的投资业务。

3.此办法仅针对投资阶段，对于投后管理阶段奖励的分配参照《基金投后管理分配办法》。

二、项目种类

1.计划内投资项目：季度内投资部员工需完成的额定指标。

2.计划外拓展项目：季度内投资部员工完成额定指标以外的拓展项目及其他部门员工提供的投资项目。

三、奖金分配节点说明

公司投资业务流程参照《投资业务工作条例》开展，以下为在相关环节的阶段成果说明。

1.项目获取

2.筛选立项

3.尽职调查

4.交易谈判

5.交易完成

四、奖金分配方案

1.计划内投资项目奖金分配方案

计划内项目是属于考核周期内投资部员工底线需要立项的任务，因此立项阶段对于项目获取没有奖金，只有达到第二或第三阶段才发放立项阶段奖金。

2.计划外投资项目奖金分配方案

计划外项目是属于考核周期内投资部员工在完成底线任务的基础上额外拓展的项目或其他部门员工在职责之外的项目拓展，基于鼓励，在达到第一、第二、第三阶段才均有奖金发放。

五、各阶段工作内容及各职能部门工作职责

1.立项阶段：项目获取人员根据筛选标准获取项目资源，并通过初审会进行审核。

项目获取人员：

根据筛选标准接洽并收集项目方提供的《融资申请书》、《商业计划书》、《项目说明书》等相关信息材料。

投资部：

根据现阶段工作进展，确定当下拟投资行业细分领域的筛选标准，提高决策层项目评估的效率。包括但不限于行业背景、企业背景、项目规模、成长周期、管理团队、基本财务状况、核心竞争力、市场容量、融资需求、可能出让动机等。

创新产品部：

（1）对初审项目建立标准化的项目信息数据库，以进行项目的储备、筛选和分析。

（2）参加项目初审会，并完成《项目初审报告书》的撰写。

项目小组：判断项目的可行性，对初选项目进行立项审核。

2.尽调阶段：尽调小组通过现场实地检察，实施尽职调查，收集各（行业、财务、法务专业）方面相关信息，整理形成《项目尽职调查报告》。

尽调小组：一般情况下由投资部牵头，确定尽职调查的详细计划及关键议题，并由财务部、风控部、投资部或产品部分别出具财务、法务、行业方向专业人员组成尽调小组，在规定时间内完成各专业版块尽调报告的撰写。

3.交易结构设计阶段：确定对项目投资的交易结构。

项目小组：在开展尽调的同时，项目小组需与上市公司或合作企业达成合作意向，并根据尽调报告、资本工具、融资成本、风险等各项因素确定对项目投资的交易结构撰写《项目投资建议书》，形成完整的投资分析报告。

创新产品部：修改、完善数据模型，计算项目的投资回报率，并制定项目实施进程。

4.合同起草与交易谈判：与目标企业和上市公司展开谈判，并及时进行调整；风控部参与完成合同的拟定、修改，并实现交易的完成。

谈判小组：一般由项目小组成员担任，与目标企业和上市公司展开谈判，并及时进行调整各方签定合同，完成交易谈判。

六、奖金发放节点

项目立项完成的当月，由人资部将立项固定奖金随项目获取人员当月薪资一并发放。

项目投资完成的当月，由人资部计算各参与人员的奖金数额，并在投资完成后的两个月内全部发放完毕。

项目退出的当月，由人资部计算各参与人员的奖金数额，并在投资完成后的三个月内全部发放完毕。