环境管理体系核心要素的运行要求
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(3)对监测与测量中发现的问题是否启动纠正和预防措施管理程序
(4)监测与测量设备的维护和校准情况
4.5.2合规性评价
(1)是否按照程序文件的要求，对适用法律法规的要求进行符合性评价；评价结果如何
(2)是否按照程序文件的要求，对适用的其他环境要求进行符合性评价；评价结果如何
(3)是否针对合规性评价的不符合结果采取相应的整改措施
(2)试运行期间，检查环境管理方案的具体实施步骤、技术、资金等制定的是否合理，不合理应及时进行调整
(3)目标、指标和方案是否在按计划实施，若未按计划实施，原因是什么，是否采取了纠正和预防措施
(4)目标、指标和方案是否进行充分传达和交流
(5)是否针对活动、产品和服务的变化进行目标、指标和环境管理方案的更新
(4)在试运行期间，还应针对新出现的活动、产品或服务的变更，对环境因素进行更新，对新出现的环境因素要按照体系要素管理的要求，及时采取有效的控制措施
4．3．2法律法规及其他要求
(1)通过试运行，检查组织适用的法律法规和其他环境要求是否充分获取，是否列入登记台账，是否进行了适用内容的评价
(2)环保法律法规、排放标准以及其他环境要求应组织员工学习、传达和交流；
4.5.3不符合、纠正措施和预防措施
体系试运行过程中各种监测和测量发现的事故、事件、相关方投诉、不符合等如何进行原因分析，采取纠正措施，纠正及预防措施是否有效，相关记录是否保持
4.5.4记录管理
(1)体系试运行产生的记录是否标识清楚、妥善保管、便于查阅
(2)记录是否具有可追溯性和可见性
(1)试运行期间，行使内审的内审员是否接受相应的培训，能力是否满足要求，组员分工如何确保内审员的相对பைடு நூலகம்立性和客观性
(2)内审计划是否反映对体系及范围的覆盖性，体现各部门及要素审核的重点
(3)审核前编制的内部检查清单是否覆盖受审核部门涉及的关键要素，内审的可信度和深度
(4)内审开具不符合项报告是否判标准确，并采取相应的纠正和预防措施，审核组是否对措施的有效性进行验证
环境管理体系核心要素的运行要求
要素条款
试运行的主要内容及要求
4．2环境方针
(1)组织全体员工以及代表组织工作的相关员工学习，传达环境方针，使组织每一位员工能理解其在贯彻环境方针方面的职责和贡献，了解环境方针三个承诺的含义
(2)采取张贴、散发宣传资料、印制小册子等方式，以便于为员工和相关方获取和了解
(3)高层领导是否明确环境方针的内涵以及制定的依据
4.4.2能力、培训和
意识
试运行的主要内容及要求
(1)如何确保关键岗位的人员的能力满足岗位的要求；年度培训计划是否按进度实施
(2)培训实施后如何进行效果的检验，对出现的问题是否采取纠正和预防措施
(3)关键岗位人员的培训内容是否包括体系文件、ISO 14001标准、法律法规、重大环境因素及其控制方法、紧急预案以及环保意识等方面的培训
4．3．1环境因素
(1)进一步检查有无环境因素的遗漏，环境因素识别是否充分，评价是否合理
(2)检查识别环境因素时是否覆盖三种时态(过去、现在和将来)、三种状态(正常、异常和紧急)、7种类型
(3)环境因素控制的策划是否正确；尤其是对重大环境因素的控制，如果出现控制不力或失败，应及时总结原因，提出和采取新的控制对策
法律法规和其他要求的新版本适用内容能否及时传达相关岗位和部门
(3)相关部门是否按《法律法规和其他要求获取程序》的要求定期收集、识别、评审和更新
4.3.3目标、指标
和方案
(1)领导层是否制定了相应的目标指标和方案，制定是否合理；目标制定考虑因素是否全面；指标是否按照职能和层次合理分解；如果出现目标的制定不符合实际，应提交管理评审进行修订
4.4.1资源、作用、
职责和权限
(1)通过试运行检验组织机构的职责和权限确定是否合理；各部门职能分配是否明确
(2)根据组织策划和体系文件的要求，对各级员工和部门进行职责分工的培训、传达和交流
(3)环境管理体系运行期间人力资源、财力资源、技术资源和环保设施等资源的配备是否充分
(4)各部门是否清楚其职责，是否清楚其职能以及在管理体系运行中的主要职责及工作任务
(2)检验体系文件尤其是程序文件和三级作业文件的适用性和可操作性
4.4.5文件控制
(1)是否对有关的文件和资料进行有效管理
(2)重要作业岗位能否及时得到相应文件的现行有效版本
(3)作废文存是否及时从现场撤回，并进行了适当的标识和管理
(4)文件的收发、复制、归档是否按程序文件的要求进行
(5)文件更改、修订和适用性评审如何进行；是否经过文件签发人确认和审批
4.4.3信息交流
(1)组织体系内外部信息交流渠道是否畅通，信息交流方式、渠道及相关部门职责是否明确
(2)对于运行过程中出现的员工及相关方的意见和抱怨应按体系文件的要求进行接收、处理和答复
(3)与重要环境因素运行控制有关的信息如何进行沟通
4.4.4文件
(1)对照标准，在试运行期间，进一步检验体系文件的完整性和符合性；检验文件之间的逻辑性、协调一致性
(4)事故发生后是否启动应急响应程序，针对事故或紧急情况出现后，对程序及计划演练暴露的问题按程序进行纠正和预防响应
4.5.1监测与测量
试运行的主要内容及要求
(1)是否按监测与测量控制程序要求开展各项监测和测量活动和环境记录
(2)对目标、指标和环境管理方案的实现情况、运行控制情况、与重要环境因素有关的关键特性是否进行监测和测量
4.4.7应急准备和
响应
(1)重大潜在的紧急情况的控制是否全面、有效，应急预案的内容是否充分、完整和适用，若有遗漏，应及时补充
(2)重大事故、紧急情况所制定的应急计划和应急预案是否进行传达和学习，应急设备的配备是否满足法规的要求
(3)是否定期进行应急演练，并对应急程序及配备资源的适用性和有效性进行评审和修订
4.4.6运行控制
(1)是否针对组织活动中存在的重大环境因素制定相应的运行控制程序
(2)各类运行控制程序在实际中的实施情况是否适用、充分和有效，是否有可操作性；运行控制标准是否满足国家法律法规的要求
(3)是否考虑对可施加影响的相关方的控制和管理
(4)是否组织岗位员工学习有关的程序文件或操作规程
(5)重要环境因素运行控制实际情况，相关记录及记录管理是否充分有效
(4)监测与测量设备的维护和校准情况
4.5.2合规性评价
(1)是否按照程序文件的要求，对适用法律法规的要求进行符合性评价；评价结果如何
(2)是否按照程序文件的要求，对适用的其他环境要求进行符合性评价；评价结果如何
(3)是否针对合规性评价的不符合结果采取相应的整改措施
(2)试运行期间，检查环境管理方案的具体实施步骤、技术、资金等制定的是否合理，不合理应及时进行调整
(3)目标、指标和方案是否在按计划实施，若未按计划实施，原因是什么，是否采取了纠正和预防措施
(4)目标、指标和方案是否进行充分传达和交流
(5)是否针对活动、产品和服务的变化进行目标、指标和环境管理方案的更新
(4)在试运行期间，还应针对新出现的活动、产品或服务的变更，对环境因素进行更新，对新出现的环境因素要按照体系要素管理的要求，及时采取有效的控制措施
4．3．2法律法规及其他要求
(1)通过试运行，检查组织适用的法律法规和其他环境要求是否充分获取，是否列入登记台账，是否进行了适用内容的评价
(2)环保法律法规、排放标准以及其他环境要求应组织员工学习、传达和交流；
4.5.3不符合、纠正措施和预防措施
体系试运行过程中各种监测和测量发现的事故、事件、相关方投诉、不符合等如何进行原因分析，采取纠正措施，纠正及预防措施是否有效，相关记录是否保持
4.5.4记录管理
(1)体系试运行产生的记录是否标识清楚、妥善保管、便于查阅
(2)记录是否具有可追溯性和可见性
(1)试运行期间，行使内审的内审员是否接受相应的培训，能力是否满足要求，组员分工如何确保内审员的相对பைடு நூலகம்立性和客观性
(2)内审计划是否反映对体系及范围的覆盖性，体现各部门及要素审核的重点
(3)审核前编制的内部检查清单是否覆盖受审核部门涉及的关键要素，内审的可信度和深度
(4)内审开具不符合项报告是否判标准确，并采取相应的纠正和预防措施，审核组是否对措施的有效性进行验证
环境管理体系核心要素的运行要求
要素条款
试运行的主要内容及要求
4．2环境方针
(1)组织全体员工以及代表组织工作的相关员工学习，传达环境方针，使组织每一位员工能理解其在贯彻环境方针方面的职责和贡献，了解环境方针三个承诺的含义
(2)采取张贴、散发宣传资料、印制小册子等方式，以便于为员工和相关方获取和了解
(3)高层领导是否明确环境方针的内涵以及制定的依据
4.4.2能力、培训和
意识
试运行的主要内容及要求
(1)如何确保关键岗位的人员的能力满足岗位的要求；年度培训计划是否按进度实施
(2)培训实施后如何进行效果的检验，对出现的问题是否采取纠正和预防措施
(3)关键岗位人员的培训内容是否包括体系文件、ISO 14001标准、法律法规、重大环境因素及其控制方法、紧急预案以及环保意识等方面的培训
4．3．1环境因素
(1)进一步检查有无环境因素的遗漏，环境因素识别是否充分，评价是否合理
(2)检查识别环境因素时是否覆盖三种时态(过去、现在和将来)、三种状态(正常、异常和紧急)、7种类型
(3)环境因素控制的策划是否正确；尤其是对重大环境因素的控制，如果出现控制不力或失败，应及时总结原因，提出和采取新的控制对策
法律法规和其他要求的新版本适用内容能否及时传达相关岗位和部门
(3)相关部门是否按《法律法规和其他要求获取程序》的要求定期收集、识别、评审和更新
4.3.3目标、指标
和方案
(1)领导层是否制定了相应的目标指标和方案，制定是否合理；目标制定考虑因素是否全面；指标是否按照职能和层次合理分解；如果出现目标的制定不符合实际，应提交管理评审进行修订
4.4.1资源、作用、
职责和权限
(1)通过试运行检验组织机构的职责和权限确定是否合理；各部门职能分配是否明确
(2)根据组织策划和体系文件的要求，对各级员工和部门进行职责分工的培训、传达和交流
(3)环境管理体系运行期间人力资源、财力资源、技术资源和环保设施等资源的配备是否充分
(4)各部门是否清楚其职责，是否清楚其职能以及在管理体系运行中的主要职责及工作任务
(2)检验体系文件尤其是程序文件和三级作业文件的适用性和可操作性
4.4.5文件控制
(1)是否对有关的文件和资料进行有效管理
(2)重要作业岗位能否及时得到相应文件的现行有效版本
(3)作废文存是否及时从现场撤回，并进行了适当的标识和管理
(4)文件的收发、复制、归档是否按程序文件的要求进行
(5)文件更改、修订和适用性评审如何进行；是否经过文件签发人确认和审批
4.4.3信息交流
(1)组织体系内外部信息交流渠道是否畅通，信息交流方式、渠道及相关部门职责是否明确
(2)对于运行过程中出现的员工及相关方的意见和抱怨应按体系文件的要求进行接收、处理和答复
(3)与重要环境因素运行控制有关的信息如何进行沟通
4.4.4文件
(1)对照标准，在试运行期间，进一步检验体系文件的完整性和符合性；检验文件之间的逻辑性、协调一致性
(4)事故发生后是否启动应急响应程序，针对事故或紧急情况出现后，对程序及计划演练暴露的问题按程序进行纠正和预防响应
4.5.1监测与测量
试运行的主要内容及要求
(1)是否按监测与测量控制程序要求开展各项监测和测量活动和环境记录
(2)对目标、指标和环境管理方案的实现情况、运行控制情况、与重要环境因素有关的关键特性是否进行监测和测量
4.4.7应急准备和
响应
(1)重大潜在的紧急情况的控制是否全面、有效，应急预案的内容是否充分、完整和适用，若有遗漏，应及时补充
(2)重大事故、紧急情况所制定的应急计划和应急预案是否进行传达和学习，应急设备的配备是否满足法规的要求
(3)是否定期进行应急演练，并对应急程序及配备资源的适用性和有效性进行评审和修订
4.4.6运行控制
(1)是否针对组织活动中存在的重大环境因素制定相应的运行控制程序
(2)各类运行控制程序在实际中的实施情况是否适用、充分和有效，是否有可操作性；运行控制标准是否满足国家法律法规的要求
(3)是否考虑对可施加影响的相关方的控制和管理
(4)是否组织岗位员工学习有关的程序文件或操作规程
(5)重要环境因素运行控制实际情况，相关记录及记录管理是否充分有效