内幕交易论文：内幕交易公司治理神经网络

内幕交易论文：中国证券市场内幕交易特征与识别研究

【中文摘要】内幕交易作为证券市场上的主要违规违法行为,不仅严重扰乱了证券市场的正常秩序,更让证券市场的基本功能难以有效发挥。从市场功能来看,内幕交易不但歪曲了市场价格对实际价值的反应,还破坏了证券市场的资源配置等功能。从国际竞争力来看,

内幕交易影响了市场环境建设,而且可能削弱一国证券市场的国际吸引能力。从市场效率来看,内幕交易削弱了市场信心,使市场波动加大,甚至在极端情况下可能导致市场崩溃!通过对各国研究学者的观点进行汇总分析,对内幕信息、内幕人员和内幕交易行为进行了界定,指出内幕交易构成要件理论的主要观点。同时阐述和解释了我国禁止内幕交易的现行有关规定。内幕交易与高管薪酬、股权结构、大股东侵占和公司价值联系起来,说明了内幕交易行为对公司治理的影响,分析

和描述我国上市公司内幕交易与公司治理现状情况,提出了五大特点,并阐释原因。最后选取了自1993年我国证监会对内幕交易处罚的35个样本和35个对照样本,运用神经网络技术来建模。通过具有把非线性关系的数据相联系起来的神经网络来训练样本,再对另一批新样本进行测试,结果得出通过神经网络技术来识别内幕交易行为是可行的。提出了杜绝内幕交易的政策性建议。

【英文摘要】As the main stock market illegal activities, Insider trading not only seriously disturbed the normal order of securities market, but left the basic functions of the securities market could not work effectively. From a view of

the market functions, insider trading not only distorted the

market price of the actual value of the reaction, but also undermined the stock market’s resource allocation and other functions. From a view of the international competitiveness, insider trading impacted the construction of ...

【关键词】内幕交易公司治理神经网络

【英文关键词】Insider Trading Corporate Governance Neural

network

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【目录】中国证券市场内幕交易特征与识别研究内容摘要

4-5Abstract5第1章绪论8-171.1 研究背景及意义81.2 研究综述8-151.2.1 内幕交易研究综述8-121.2.2 公司治理的文献综述

12-131.2.3 关于公司治理与内幕交易的文献综述13-151.3 本文创新之处15-161.4 本文结构16-17第2章内幕交易相关概念

17-252.1 内幕人的界定17-202.2 内幕信息的界定20-222.3 内幕

交易的界定22-232.4 我国禁止内幕交易的现行有关规定23-25第3章内幕交易的公司治理特征25-293.1 高管薪酬激励与内幕交易

25-263.2 股权结构与内幕交易26-273.3 大股东侵占与内幕交易273.4 公司价值与内幕交易27-29第4章我国上市公司内幕交易与公司治理现状分析29-364.1 我国上市公司内幕交易处罚案例特点

29-324.2 我国上市公司内幕交易违规案例内部治理统计描述32-36第5章神经网络识别内幕交易的实证研究36-435.1 研究方法介绍

36-385.1.1 神经网络技术(NN)365.1.2 神经网络36-385.2 神经网络在识别内幕交易中的运用38-435.2.1 样本选择38-395.2.2 指标选取39-405.2.3 利用神经网络建模40-43第6章加强内幕交易监管的政策建议43-446.1 优化企业信息披露制度436.2 加强内部人管理自律,完善企业内部治理436.3 完善公司治理法制环境,切实保护中小投资者的利益43-44附录44-49参考文献49-52后记52