第五章 外部性

美国倾向于使用规制，而不是市场激励。 实际上，自20世纪70年代初以来，重要的环境立法明确禁止政策制 定者在确定环境标准时考虑成本和收益！
但规制的效果不尽如人意。
规制的效果取决于规制者的警惕性：
1.发令颁布的及时性； 2.条款的严厉程度；
3.规制者抵制修改要求的力量；4.侦察和记录违法行为的效率； 5.对违法者起诉的魄力和成效；6.司法机制对违法行为的惩罚力度。
里。莉萨以在河中捕鱼为生，巴特的行为以一种直接的、不通过价 格传递的方式使莉萨的境况变差。

图解的含义
第一，与没有外部性的情况不同，私人市场不一定 生产具有社会效率的产量水平。特别是当一种物品的 产生负的外部性时，相对于效率产量来说，这种物品 的产量太多了。 第二，该模型不仅表明产量从Q1变为Q*能提高效率， 而且还提供了一种方法来测量由此带来的收益。 第三，一般而言，污染为零并不是社会的理想的状 态。要找到合适的污染量需要对成本和收益进行权衡， 而权衡的结果往往是某一个正值污染水平。
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外部性的分配问题
改善游乐区环境质量的环保计划，很可能主要使高收入家庭受益。
谁承担成本？
假定政府的政策促使大量污染企业减少产量。那么一些污染企业的原有工 人短期会失业，在长期将被迫接受低工资，环境清洁计划会加剧收入不平等。
如果污染企业被迫把边际社会成本考虑在内，那么他们的产品就会变得更 加昂贵，这些商品的购买者的境况会变差。如果受影响的商品主要是高收入 阶层，那么收入分配将更为公平，反之则更不公平。
2.造纸厂在生产过程中会产生造成先天缺陷和癌症的二氧化合物， 它一旦排放到环境中，会对周围的人和牲畜产生巨大的影响。
试比较上述两种影响有何不同？
1. 所有的影响都是通过市场价格的变化传递的。假设在偏好改变 之前，资源配置具有帕累托效率。供给和需求曲线的位移改变 了相对价格，但竞争使得这些价格还将达到效率水平。 2. 二氧化合物的受害者的福利减少不是由价格变化引起的，而是 造纸厂的产量选择直接影响了附近居民的效用。
应对外部性——税收
庇古税制实施的实践性问题：
由于估计边际损害函数困难重重，很难找到正确的税率；（征一定的 税，即使不能导致最有效率的结果，但他会大大改善现状） 必须以知道谁在制造污染以及污染程度为前提条件。（技术进步会使 污染检测工作更容易一些。）
庇古税也同样可以用来解决其他外部性问题。
—— 对拥挤定价征税。

Hot Tip

确认和估价污染损害时棘手的时间难题
哪些活动产生污染？
酸雨：排放到空气中的二氧化硫和氧化氮与水反应产生酸性物质，形成酸 雨，对动植物造成潜在危害。但酸雨到底在多大程度上与工厂生产有关， 在多大程度上与自然活动如动植物腐化和火山喷发有关并不清楚。
外部性引起的无效率，其根本原因是缺乏产权。 在产权确定之后，人们就可以通过彼此之间的讨价还价对外部性做出反应。
产权分配给巴特，没有谈判成本。 只要巴特得到的收入大于该单 位的净增收益（MB-MPC），就愿意 不生产这一单位。只要莉萨所付出 钱小于对她的边际损害MD，她就愿 意付钱。只要莉萨愿意支付的钱超 过巴特不生产的成本，双方就有讨 价还价的可能，这一条件是： MD>(MB-MPC)。 在Q*右边的任一产量水平上， 莉萨愿意支付的钱都大于MB-MPC； 在Q*左边，巴特减少产量而所要的 钱大于莉萨的愿意支付的。因此， 莉萨只愿意为巴特把产量正好减到 效率水平Q*而付钱。

应对外部性——补贴
假定污染企业的数量是固定的，通过向污染者支付一笔钱使其不污染，可以 获得效率生产水平。 假定政府宣布，巴特每停止生 产1单位的产品，政府向它补贴 cd美元。巴特的边际成本由两 部分构成，一是投入品成本， 二是损失掉的能获得的cd美元 补贴的机会成本，因此总成本 曲线上移cd。补贴促使巴特只 生产效率水平的产量Q*。 征税方法和补贴方法对收入分 配的影响截然不同。巴特不但 不用交纳idcj的税，还能得到 dfhc的补贴。

第一节 外部性的性质
外部性（Externality） —— 当某一个实体（一个人或一个企
业）的活动以市场机制之外的某种方式直接影响他人的福利时的 这种影响。 一些人的行为影响他人的福利这一事实并不一定造成市场失灵。 只要这些影响是通过价格传递的，市场就是有效率的。
哪些污染物有害？
在缺乏良好的科学信息的情况下，要制定解决污染问题的政策困难重重。 有证据表明，不受美国政府管制的某些化工品造成的危害大于受管制的那 些化工制品。
损害的价值是多少？
经济学家通常用人们的支付意愿衡量某物的价值。但污染不存在这样明确 的买卖市场。可通过住房价格间接推断，但以支付意愿作为衡量标准也有 问题，因为可能存在信息不充分，人们低估了减少污染的价值。
无论如何，补贴要从纳税人那里取得财源。因此，一切补贴都体现了 收入从整个纳税人到受补贴者的一种再分配。即使补贴的结果具有效率， 但对分配的影响也许是不合意的。
一种活动本身是有益的并不意味着从效率角度来看就需要补贴。只有 当市场无法使从事该项活动的人取得全部边际收益时，给予补贴才是适 当的。
业主自用房。业主自用住房可以得到大量补贴，这种补贴每年大约有
政策的实施都会产生一大堆技术问题，没有一种政策能
尽善尽美。但是，大多数经济学家倾向于市场导向的解
决方法，他们比直接的规制更可能取得有效的结果。

第五节 美国的对策
在美国，有关控制污染的联邦法律主要是1963年的《清洁空气法案》及后来 的修正案。1970年通过的修正案中，国会颁布了国家空气质量标准，不管成本 如何都要实现这些标准。为此，美国设立了环保署（EPA），制定了标准，并确 保各州在1975年之前达到这些标准。
第五章
外部性
我们都知道，毫无顾忌的自私自利是一种不良道德；我们现在还知道，它 也是一种不良的经济学。 ——富兰克林·罗斯福

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引
言
1.假设大量的郊区居民决定住进城市。随着他们迁进城里，城市 的地价上涨了。城市房地产主的境况得到改善，但是已经居住在当 地的租户的 福利下降了。城里的商人获益于对他们商品需求的增长， 但是他们郊区同行却境况不妙。在经济达到新的平衡之前，实际收 入的分配已经发生了巨大变化。
当牵涉到剧毒物质时，规制也许是最好的解决方法。但一般来说，规制 方法很可能是许多环境政策失败的主要原因。但立法者喜欢这种感觉。

第六节 对收入分配的影响
外部性的效率方面 谁受益？
有证据表明，穷人区一般比富人区更易受空气污染的危害。那么，降低 空气的污染程度会使实际收入的分配更公平；（三聚氰胺事件）
应对外部性——规制
规制 —— 每个污染者必须把污染物降低到一定数量，否则将
受到法律制裁。
如果有大量企业，规制就 可能是无效率的。 效率要求Z减少的产量大于 X减少的产量。 如果规定所有企业等量减 产，就不会达到效率水平。

评
价
外部性的存在常常需要某种干预来获得效率。任何环境

外部性的一些特征：
企业和消费者都可能产生外部性；
外部性天生就具有相互性； 外部性可能是正的；
公共品可以被看作是一种特殊的外部性。（当一个人创造了一种 有益于经济中每个人的正的外部性的时候，这种外部性就是纯共用 品）

第二节 图解
假设巴特经营一家工厂，该工厂把垃圾倒入一条没有产权的河

合并与社会习俗
合并 —— 通过把相关各方合成一体而使外部性问题“内部化”。 社会习俗 —— 有些社会习俗可以迫使人们考虑他们产生的外部性。
—— 教导小朋友不乱扔垃圾，即使会给自己带来一点额外的成本， 但比起其他人因此获得的收益要小。 —— 教导人们不要在公共场合吸烟。 一些道德格言劝导人们为他人着想，从而把自己的行为产生的外部 性内部化。实际上，这些格言具有矫正市场缺位的作用。
研究污染问题绝对需要跨学科（生物学、工程学、生态学、生命科学、 医学、其他专业技术）的方法，而且要运用经济学家的边际分析工具， 才能做出可能科学的决策。

第三节 私人对策
1
讨价还价与科斯定理
2
3
合
并
社会习惯

讨价还价与科斯定理
庇古税（Pigouvian Tax）—— 就是对污染者每单位产量征税，其税额
正好等于污染者在效率产量水平上造成的边际损害。 如果对每单位产量征cd美元的 税，巴特的边际成本曲线垂直 上移cd，利润最大化要求，产 量要保持在边际收益与边际成 本相等的产量水平上，即Q*。
税收收入为矩形ijcd的面积， 这些收入可用来补贴莉萨。 ！如果每个人都知道在河里捕 鱼会得到补贴，一些本来不打 算捕鱼的人也会来，出现大量 不小的捕鱼活动。 对污染的受害者补偿不一定能 获得效率。

讨价还价与科斯定理
上述分析中，有两个重要假设条件起到了关键作用：
1. 各方讨价还价的成本很低； 2. 资源所有者能识别使其财产受到损害的源头且能合法的防止损害。
在以上条件下，只要有人拥有产权，问题就会得到有效解决，不管谁获 得了产权都是如此。 —— 科斯定理
科斯定理表明，产权一旦确立，就不需要政府干预来解决外部性问题。他最适 用于当事人很少且外部性来源清楚的情况。 —— 河流渔业资源的保护。防止过度捕鱼，控制水污染。所有者向获得本段河 流捕鱼权的人收费即可。所有者具有经济动力，保持鱼群数量和航道清洁。 —— 野生动物保护。相比禁止狩猎（该法律难以实施），分配动物产权是一种 更有效的方法，村民可通过出售狩猎许可权和生态旅游等项目盈利。

第七节 正的外部性
外溢效应也可能是正的，对这种情况的分析与对负外部性的分析是对称的。
当个人或企业产生正的外部性 时，市场对这种活动或产品的 提供是不足的，但适当的补贴
可以改变这种情况。

第七节 正的外部性
对外部性进行补贴的注意事项：
补贴会使河边的新企业增多， 造成总污染实际上加重； 补贴在道德上是站不住脚的。

应对外部性——创造市场
外部性引起的无效率与相关资源市场的缺乏有关。
向生产者出售许可证 —— 政府实际上创造了一个本来不会自己出
现的洁净空气或水的市场。在这种制度下，政府宣布它将出售许可证， 允许向环境排放Z*量的污染物（与Q*相对应的污染物）。企业未得到 这些许可证进行竞标，出价最高的企业得到许可证。
向生产者分配污染权 —— 政府把污染权分配给各企业，这些企业
可以自由的把他们转售给其他企业。
两种方法对分配的影响不同，前者政府得钱，后者企业得钱。 许可证方法优于征税方法：
许可证制度降低了最终污染水平的不确定性； 污染权价格能随通货膨胀而自动上涨，改变税率则需要漫长的行政 程序；


第四节 对外部性的公共对策
税收
对外部性 的公共对策
规制
补贴
创造市场

应对外部性——税收
巴特的生产无效率，是因为他的投入品价格没有正确反映社会成本。英国经 济学家庇古（A. Pigou）提出了一种自然的解决办法，就是向污染者征税， 以矫正他的投入品定价过低问题。
960亿美元，理由是住房所有权产生正的外部性。一是房主对其财产维护 周到，保持清洁，使邻居受益，二是房屋所有权把个人与国家的利害关系 联系在一起，有助于社会稳定。这种补贴可能无助于提高效率，但会加大 收入的不平等。
高等教育。与初、中等教育不同，大学毕业生的收入反映了他们较高
的生产率，不存在所谓的外部性。