C15054--《非公开发行公司债券备案管理办法》及《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》解读

C15054--《非公开发行公司债券备案管理办法》及《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》解读

一、单项选择题

1. 依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定，

中国证券业协会可以组织负面清单评估专家小组对负面清单进行讨论研究，决定调整方案，报（）备案。

A. 交易所

B. 最高人民法院

C. 中国证监会

D. 财政部

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定，

承销机构项目承接不得涉及最近（）年内财务报表曾被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见审计报告的发行人。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 依据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》的规定，承销机构项目承接不得涉及最近（）个月内因违反《公司债券发行与交易管理办法》被中国证监会采取监管措施的发行人。

A. 3

B. 6

C. 12

D. 24

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，对非公开发行公司债券备案实施自律管理的机构为（）。

A. 中国证券业协会

B. 中国基金业协会

C. 中证机构间报价系统股份有限公司

D. 中国证监会

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

5. 下列内容属于负面清单的有（）。

A. 最近12个月内公司财务会计文件存在虚假记载

B. 存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益情

形的发行人

C. 地方融资平台公司

D. 典当行

E. 非中国证券业协会会员的担保公司

您的答案：A,C,D,B,E

题目分数：10

此题得分：10.0

6. 下列规则属于债券市场自律规则的有（）。

A. 《非公开发行公司债券备案管理办法》

B. 《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》

C. 《公司债券受托管理人执业行为准则》

D. 《公司债券承销业务规范》

E. 《公司债券承销业务尽职调查指引》

您的答案：B,A,D,C,E

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

7. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，中国证

券业协会与中国证监会、地方证监局及相关自律组织之间的信息应当独立。（）

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

8. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，备案材

料不齐备的，中国证券业协会在收到备案材料后5个工作日内，一次性告知承销机构或自行销售的发行人需要补正的全部内

容。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，承销机

构或自行销售的发行人提交的备案材料，涉及发行人商业秘密或可能对募集资金使用产生重大影响的非公开信息，可对备案材料进行保密处理，并出具相关情况说明。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 依据《非公开发行公司债券备案管理办法》的规定，报备义务人应当真实、准确、完整、及时地报送备案文件，并对备案文件内容的合规性负责。（）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

试卷总得分：100.0