第七章 资产管理业务-资产管理业务资格

2015年证券从业资格考试内部资料

2015证券交易

第七章 资产管理业务

知识点：资产管理业务资格

● 定义：

证券公司从事资产管理业务需要符合一定条件

● 详细描述：

证券公司从事资产管理业务的条件包含：

1. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；

2. 净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管

理业务的各项风险监控指标的规定；

3. 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中

，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；

4. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得

到有效执行；

5. 最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；

中国证监会规定的其他条件。

例题：

1.证券公司申请资产管理业务，应向中国证监会提交的材料包括（ ）等

。

A.经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近两个会计年度财务报

表

B.资产管理业务操作规程

C.风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件

D.资产管理业务计划书

正确答案：B,C,D

解析：证券公司申请资产管理业务，应向中国证监会提交的材料包括经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表，A不正确

，BCD正确。

2.证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（ ）。

A.业务人员具有硕士以上学位

B.业务人员具有证券从业资格证

C.业务人员中具有3年以上证券自营，资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

正确答案：A,D

解析：条件应为：有证券业从业资格，无不良行为记录，业务人员中具有

3年以上证券自营，资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

3.证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（ ）。

A.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司

B.具有不低于人民币5亿元的净资本

C.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

正确答案：C,D

解析：具有不低于人民币2亿元的净资本，经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。

4.证券公司申请资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料包括（）。

A.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件

B.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表

C.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

D.申请书

正确答案：A,B,C,D

解析：证券公司申请资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料。

5.证券公司从事资产管理业务,其资产管理业务应当符合的条件不包括（）。

A.业务人员具有硕士以上的学位

B.业务人员具有证券投资查询业务资格

C.业务人员具有证券业从业资格

D.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

正确答案：A,B

解析：证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：1.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；2.净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；3.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

；4.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；5.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；6.中国证监会规定的其他条件。

6.证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。

A.经营证券经纪业务已满3年

B.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

D.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

正确答案：D

解析：

其他三项为证券公司申请融资融券业务应具备的条件。

考点：

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件。

7.已经取得资产管理业务资格的证券公司,申请设立集合资产管理计划还应符合下列哪些要求（）。

A.最近三年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

B.设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币

C.证券营业网点不少于60家

D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效

执行

正确答案：B,D

解析：

最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。

考点：

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，还应当符合的要求。