华电集团项目风险管理案例.pptx
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无论是何种定义，都包括风险的三个基本要素，一是风险要素存 在的客观性；二是风险事件发生的不确定性；三是风险结果的不 确定性。
电力建设项目风险wk.baidu.com来源
根据国家计委颁布的《投资项目可行性研究指 南》，在风险分析一章中，指出风险的来源有：
市场风险、资源风险、技术风险、工程风险、资 金风险、政策风险、外部协作条件风险、社会风 险和其他风险等共 9 种风险
(3)技术风险 一是项目采用技术（包括引进技术）的先进性、 可靠性、适用性和可得性与预测方案发生重大 变化；二是设计深度不够，技术方案不合理的 现象时有发生。 （4）工程风险 工程地质条件、水文地质条件与预测发生重大 变化，导致工程量增加、投资增加、工期拖长 （5）资金风险 资金供应不足或者来源中断导致项目工期拖延 甚至被迫终止；利率、汇率变化导致融资成本 升高。
风险的含义
我国大陆地区不少学者认为，风险是指实际结果与预期结果相背 离从而产生损失的一种不确定性
风险一词包括了两方面的内涵：其一，是指风险意味着出现了损 失，或者是未实现预期的目标值；其二，是指这种损失出现与否 是一种不确定性随机现象，它可用概率表示出现的可能程度，不 能对出现与否做出确定性判断。 实际上，也可以简单地讲，人们对未来的主观预料与实际结果的 差异就构成了风险。
(1)市场风险 市场风险一般来自三个方面：一是市场供 需实际情况与预测值发生偏离；二是项目 产品市场竞争力或者竞争对手发生重大变 化；三是项目产品和主要原材料的实际价 格与预测价格发生较大偏离。 （2）资源风险 资源风险主要指资源开发项目，如金属矿、 非金属矿、石油、天然气等矿产资等与预 测发生较大偏离，导致项目开采成本增加， 产量降低或者开采期缩短。
（3）风险应对 完成了风险分析和评估之后，选择行之有效的策略，并寻求 既符合实际、又会
有明显效果的应对风险的具体措施，使风险转化为机会或使 风险所造成的负面效应降到最低的程度。 （4）风险的控制 跟踪已经识别的风险，识别剩余风险和未出现的风险，保证 风险应对计划的执
行。根据拟定的风险对策，协调、解决和处理风险问题，把 经济损失和影响限制在最小的范围之内。 （5）风险的监督 在项目整个过程中，随时掌握项目各方面矛盾可能带来的问 题。无论风险有没有被管理者认识到，整个工程及其过程都 应置于风险管理者的监测之下。考察各种风险控制行动产生 的实际效果、监视残留风险的变化情况，进而考虑是否需要 调整风险管理计划以及是否启动相应的应急措施等。
基本事件X1
基本事件X2
基本事件X3
基本事件X4
引起事故的子原因 引起事故的根本原因或最小事件
（2）风险分析和评估 要把握风险，就必须在识别风险因素的基础上对其进 行进一步的分析和评估，就是运用概率和数理统计的 方法对项目发生的概率、项目风险的影响范围、项目 风险后果的严重程度和项目的发生时间进行估计和评 价。
根据项目风险分析与评估的结果可以使用不同的策略来应对项目 风险，通常项目风险应对的策略主要有以下有四种：回避风险、 转移风险、减轻风险、自留风险
（1）回避风险 风险回避是在考虑到某项目的风险及其所致损失都很大时，主动 放弃或终止该项目以避免与该项目相联系的风险及其所致损失的 一种应对风险的方式，它是一种最彻底的风险应对技术。
电力建设项目风险的特点
（1）电力项目的风险具有普遍性和客观性。 （2）电力项目风险的影响常常是全局的。 （3）电力建设工程的不同的主体对同样风险的承 受能力是不同的。 （4）电力建设项目的风险一般是很大的，其变化 是复杂的。 （5）电力建设项目的风险具有多样性。
电力建设项目风险管理的内容 （1）风险识别 风险识别是风险管理的基础，项目风险管理人员在收集资料和调查 研究之后，运用各种方法对潜在的以及存在的各种风险进行系统的 归类和识别，其中最重要也是最困难的工作就是去了解并寻找项目 所有可能遭受损失的来源，也就是项目的风险因素。 事故（件）树分析法
中国华电集团东华热电项目风险 管理案例研究
我国电力建设的迅猛发展要求加强风险管理
建国五十多年来，特别是改革开放以来，我国的电力工业发展取得了举世瞩目
的成就。1949 年，我国的电力装机是 185 万千瓦，用了将近 38 年的时间，到 1987年，达到装机总量 1 亿千瓦，然后又用了 8 年时间，到 1995 年实现装机 2 亿 千瓦，到 2000 年实现了装机 3 亿千瓦，2004 年增加超过 5000 万的装机，2004 达到 4 个亿，2005 年达到 5 个亿，2006 年年底装机规模为 62200 万千瓦。19492006 年全国电力装机容量如图 1-1 所示
电力建设项目风险管理在我国的现状 及存在的问题
风险管理技术原是 60 年代以来的现代项目管理中不可缺少 的工具，但我国在70 年代末、80 年代初引进项目管理理论 与方法时，只引进了项目管理的基本理论、方法与程序，未 能同时引进风险管理，其原因有以下几个方面： (1）当时我国经济发展水平较低，人们风险意识普遍较差， 尚未认识到运用风险管理技术来抵御风险、转移风险的重要 性。 （2）当时我国尚处于计划经济体制，国家是唯一（或主要的） 投资主体，为了节省投资而不愿增列风险管理费用。 （3）风险管理的环境尚未形成，人民保险公司当时刚开始恢 复，也没有工程保险等险种，而且风险管理人才奇缺等等。
利用逻辑思维的分析和推理方式，分析风险事故形
成的全过程。此方法能够提供防止事故发生的手段和方
法。
理论基础：任何一个事故的发生，必定是一系列事
件按照一定顺序相继出现的结果，前一事件的出现是随
后事件发生的条件，在事件发展过程中，每一环节都有
两种可能的状态，即是或否。
顶上事件（T）
中间事件（A）
中间事件（B）
（6）政策风险 政策风险主要指国内外政治经济条件发生 重大变化或者政府政策作出重大调整，项 目原定目标难以实现甚至无法实现。 （7）外部协作条件风险 交通运输、供水、供电等主要外部协作配 套条件发生重大变化，给项目建设和 运营带来困难。 （8）社会风险 预测的社会条件、社会环境发生变化，给 项目建设和运营带来损失
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根据国家计委颁布的《投资项目可行性研究指 南》，在风险分析一章中，指出风险的来源有：
市场风险、资源风险、技术风险、工程风险、资 金风险、政策风险、外部协作条件风险、社会风 险和其他风险等共 9 种风险
(3)技术风险 一是项目采用技术（包括引进技术）的先进性、 可靠性、适用性和可得性与预测方案发生重大 变化；二是设计深度不够，技术方案不合理的 现象时有发生。 （4）工程风险 工程地质条件、水文地质条件与预测发生重大 变化，导致工程量增加、投资增加、工期拖长 （5）资金风险 资金供应不足或者来源中断导致项目工期拖延 甚至被迫终止；利率、汇率变化导致融资成本 升高。
风险的含义
我国大陆地区不少学者认为，风险是指实际结果与预期结果相背 离从而产生损失的一种不确定性
风险一词包括了两方面的内涵：其一，是指风险意味着出现了损 失，或者是未实现预期的目标值；其二，是指这种损失出现与否 是一种不确定性随机现象，它可用概率表示出现的可能程度，不 能对出现与否做出确定性判断。 实际上，也可以简单地讲，人们对未来的主观预料与实际结果的 差异就构成了风险。
(1)市场风险 市场风险一般来自三个方面：一是市场供 需实际情况与预测值发生偏离；二是项目 产品市场竞争力或者竞争对手发生重大变 化；三是项目产品和主要原材料的实际价 格与预测价格发生较大偏离。 （2）资源风险 资源风险主要指资源开发项目，如金属矿、 非金属矿、石油、天然气等矿产资等与预 测发生较大偏离，导致项目开采成本增加， 产量降低或者开采期缩短。
（3）风险应对 完成了风险分析和评估之后，选择行之有效的策略，并寻求 既符合实际、又会
有明显效果的应对风险的具体措施，使风险转化为机会或使 风险所造成的负面效应降到最低的程度。 （4）风险的控制 跟踪已经识别的风险，识别剩余风险和未出现的风险，保证 风险应对计划的执
行。根据拟定的风险对策，协调、解决和处理风险问题，把 经济损失和影响限制在最小的范围之内。 （5）风险的监督 在项目整个过程中，随时掌握项目各方面矛盾可能带来的问 题。无论风险有没有被管理者认识到，整个工程及其过程都 应置于风险管理者的监测之下。考察各种风险控制行动产生 的实际效果、监视残留风险的变化情况，进而考虑是否需要 调整风险管理计划以及是否启动相应的应急措施等。
基本事件X1
基本事件X2
基本事件X3
基本事件X4
引起事故的子原因 引起事故的根本原因或最小事件
（2）风险分析和评估 要把握风险，就必须在识别风险因素的基础上对其进 行进一步的分析和评估，就是运用概率和数理统计的 方法对项目发生的概率、项目风险的影响范围、项目 风险后果的严重程度和项目的发生时间进行估计和评 价。
根据项目风险分析与评估的结果可以使用不同的策略来应对项目 风险，通常项目风险应对的策略主要有以下有四种：回避风险、 转移风险、减轻风险、自留风险
（1）回避风险 风险回避是在考虑到某项目的风险及其所致损失都很大时，主动 放弃或终止该项目以避免与该项目相联系的风险及其所致损失的 一种应对风险的方式，它是一种最彻底的风险应对技术。
电力建设项目风险的特点
（1）电力项目的风险具有普遍性和客观性。 （2）电力项目风险的影响常常是全局的。 （3）电力建设工程的不同的主体对同样风险的承 受能力是不同的。 （4）电力建设项目的风险一般是很大的，其变化 是复杂的。 （5）电力建设项目的风险具有多样性。
电力建设项目风险管理的内容 （1）风险识别 风险识别是风险管理的基础，项目风险管理人员在收集资料和调查 研究之后，运用各种方法对潜在的以及存在的各种风险进行系统的 归类和识别，其中最重要也是最困难的工作就是去了解并寻找项目 所有可能遭受损失的来源，也就是项目的风险因素。 事故（件）树分析法
中国华电集团东华热电项目风险 管理案例研究
我国电力建设的迅猛发展要求加强风险管理
建国五十多年来，特别是改革开放以来，我国的电力工业发展取得了举世瞩目
的成就。1949 年，我国的电力装机是 185 万千瓦，用了将近 38 年的时间，到 1987年，达到装机总量 1 亿千瓦，然后又用了 8 年时间，到 1995 年实现装机 2 亿 千瓦，到 2000 年实现了装机 3 亿千瓦，2004 年增加超过 5000 万的装机，2004 达到 4 个亿，2005 年达到 5 个亿，2006 年年底装机规模为 62200 万千瓦。19492006 年全国电力装机容量如图 1-1 所示
电力建设项目风险管理在我国的现状 及存在的问题
风险管理技术原是 60 年代以来的现代项目管理中不可缺少 的工具，但我国在70 年代末、80 年代初引进项目管理理论 与方法时，只引进了项目管理的基本理论、方法与程序，未 能同时引进风险管理，其原因有以下几个方面： (1）当时我国经济发展水平较低，人们风险意识普遍较差， 尚未认识到运用风险管理技术来抵御风险、转移风险的重要 性。 （2）当时我国尚处于计划经济体制，国家是唯一（或主要的） 投资主体，为了节省投资而不愿增列风险管理费用。 （3）风险管理的环境尚未形成，人民保险公司当时刚开始恢 复，也没有工程保险等险种，而且风险管理人才奇缺等等。
利用逻辑思维的分析和推理方式，分析风险事故形
成的全过程。此方法能够提供防止事故发生的手段和方
法。
理论基础：任何一个事故的发生，必定是一系列事
件按照一定顺序相继出现的结果，前一事件的出现是随
后事件发生的条件，在事件发展过程中，每一环节都有
两种可能的状态，即是或否。
顶上事件（T）
中间事件（A）
中间事件（B）
（6）政策风险 政策风险主要指国内外政治经济条件发生 重大变化或者政府政策作出重大调整，项 目原定目标难以实现甚至无法实现。 （7）外部协作条件风险 交通运输、供水、供电等主要外部协作配 套条件发生重大变化，给项目建设和 运营带来困难。 （8）社会风险 预测的社会条件、社会环境发生变化，给 项目建设和运营带来损失