第十二章 基金管理人的合规管理

第十二章基金管理人的合规管理

• 1.课程学习

• 2.课程评估

• 3.课后测试

课后测试

测试成绩：75.0分。恭喜您顺利通过考试！

1、根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守（）。Ⅰ．基

本法律规则Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ．公司章程Ⅳ．职业道德（2.5 分）

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A

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Ⅰ、Ⅱ

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B

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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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C

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Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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D

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Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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正确答案:B

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•

2、关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适

当的纠正措施的主体是（）。（2.5 分）

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A

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监事会

•

B

•

董事会

•

C

•

纪律检查委员会

•

D

•

公司经理层

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正确答案:D

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•

3、基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括（）。Ⅰ．检查公平交易

的方法及其有效性Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ．安排合规人

员到相关部门兼职，查找问题原因Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离（2.5 分）

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A

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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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B

•

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

•

C

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Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

•

D

•

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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正确答案:A

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4、下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（）。Ⅰ．建立风险导向

的反洗钱防控体系Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为（2.5 分）•

A

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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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B

•

Ⅰ、Ⅱ

•

C

•

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

•

D

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Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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正确答案:A

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5、基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定

的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资绩优股与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投顾实力。上述情形描述中，涉及合规风险的行为是（）。Ⅰ．A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问Ⅱ．A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ．B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ．A公司对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投资实力（2.5 分）

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A

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Ⅰ、Ⅱ

•

B

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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

•

C

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Ⅱ、Ⅳ

•

D

•

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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正确答案:D

•

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6、关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）。Ⅰ．合规管理是

一种风险管理活动Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核（2.5 分）

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A

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Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

•

B

•

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

•

C

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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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D

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Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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正确答案:C

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•

7、基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。Ⅰ．通

过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构（2.5 分）

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A

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Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

•

B

•

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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C

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Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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D

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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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正确答案:D

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8、关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（）。（2.5 分）•

A

•

合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

•

B

•

合规人员应当熟悉业务制度

•

C

•

合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告

•

D

•

合规人员应当与公司其它部门形成合规合力

•

正确答案:C

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9、基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作

是（）。（2.5 分）

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A

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公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限

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B

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公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚

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C

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公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作

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D

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公正客观的检查并提出处理建议

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