《证券公司监督管理条例》重点解读课后测验100分答案
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一、单项选择题
1. 证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖
出，并由客户交存相应担保物的经营活动是（）。
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 融资融券业务
D. 证券资产管理业务
您的答案：C
题目分数：5
此题得分：5.0
2. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设（），依法提供
有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。
A. 监事长
B. 董事长
C. 独立董事
D. 董事会秘书
您的答案：D
题目分数：5
此题得分：5.0
3. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（），对
证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A. 监事长
B. 董事长
C. 合规负责人
D. 董事会秘书
您的答案：C
题目分数：5
此题得分：5.0
4. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融
券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。
A. 商业银行
B. 其他证券公司
C. 证券金融公司
D. 银行间市场拆借
您的答案：C
题目分数：5
此题得分：5.0
5. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当提取（），
用于弥补经营亏损。
A. 留存收益
B. 法定公积金
C. 资本公积金
D. 一般风险准备金
您的答案：D
题目分数：5
此题得分：5.0
6. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经
纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。
A. 登记结算公司
B. 指定商业银行
C. 证券金融公司
D. 证券公司自有帐户
您的答案：B
题目分数：5
此题得分：5.0
二、多项选择题
7. 按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的合规负责
人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行（）。（本题有超过一个的正确选项）
A. 事前审查
B. 事中监督
C. 事后督察
D. 事后检查
您的答案：D,A,B
题目分数：5
此题得分：5.0