证券从业资格考试培训(教学课件)

法律风险
1、含义
市场风险
证券交易风险是由于
技术风险
交易行为结果的不确定
性而发生损失的可能性。 经营风险
2、种类（以引起风险的原
因划分）
管理风险
受到法律制裁
市场波动 证券公司电子信息系 统技术故障
经营水平差异，决策、 操作失误
管理不善、违规操作
12页
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第一章 证券交易概述
熟悉内容中需要重点掌握的内容：
14页
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第二章 证券经纪业务
一、开立交易结算资金账户的要求
1、投资者的身份证、证券帐户卡 (如替人代办开户，提交委托人签署的授权委托书和身份 证） （如投资者是企业，提交企业营业执照复印件、法人证 券帐户卡、企业法人代表签署的授权委托书和本人身份 证）
2、为投资者预设证券交易、资金存取密码，发给委托买 卖证券资金卡
2页
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第一章 证券交易概述
一、证券交易的定义、特征和原则
1、定义：已发行的证券在证券市场上的买卖活动。 2、三大特征：流动性、收益性和风险性。 3、三大原则：公开（信息公开）
公平（机会平等） 公正（公正对待）
3页
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第一章 证券交易概述
二、证券公司设立的条件和可以开展的业务
证券公司 证券交易所要求的其他条件
9页
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第一章 证券交易概述
五、证券交易所会员的资格、权利和义务
2、会员权利（6项） 参加权(大会和证券交易） 选举权和被选举权 提议权和表决权 监督权（交易所事务和其他会员的活动） 转让权（交易席位） 享受服务权
10页
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第一章 证券交易概述
1、证券交易所不得直接或间接从事的事项（11页） 2、在我国设立证券登记结算机构应当具备的条件（12页
- 13页） 3、指令驱动系统和报价驱动系统的不同点。（17页最后
一段） 4、证券交易的风险防范中的“制度防范”（27-29页）
13页
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第二章 证券经纪业务 掌握内容:
1、开立交易结算资金账户的要求 2、证券账户的种类； 3、开立证券账户的基本原则和要求； 4、我国证券托管制度的内容。 5、客户交易结算资金第三方存管及其他投资者买卖证券资金存取的方式； 6、委托指令的内容； 7、委托执行的申报原则和申报方式； 8、证券交易的竞价原则和竞价方式。 9、各类交易费用的含义和收费标准。 10、经纪业务的风险防范措施。
组织、监督（交易）
“四管”（上市、交易、会员、信息）
监管（会员和上市公司）
管理、公布（市场信息）
设立（证券登记结算机构） 中国证监会许可的其他职能
6页
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第一章 证券交易概述
三、证券交易所和证券登记结算公司职能和作用
2、证券登记结算公司的职能
设立（证券账户、结算账户） 登记（证券持有人名册） 存管和过户（证券） 清算和交收（证券交易所上市证券交易） 派发（证券权益：受发行人的委托） 查询（与上述业务有关的）
国务院证券监督管理机构批准的其他业务
7页
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第一章 证券交易概述
四、证券交易程序
1、开户 （资金账户和证券账户) 2、委托 （投资者通过经纪商在证券交易所买卖证券、委托指令
有多种形式。) 3、成交 （在成交价格确定上，竞价市场与做市商市场是不同的、
我国采用“价格优先、时间优先”的原则。） 4、结算 （资金和证券的清算和交收）
证券从业资格考试培训 证券交易
1页
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第一章 证券交易概述
掌握内容（考纲）
1、掌握证券交易的定义、特征和原则； 2、掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务； 3、掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能和作用。 4、掌握证券交易程序； 5、掌握证券交易所会员的资格、权利和义务； 6、掌握证券交易风险的含义、种类；
1、条件：（人、财、物) 人员要求
（董事、监事、高级管理人员、 从业人员）
注册资本 净资产 （最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人 民币2 亿元）
经营场所和业务设施 风险管理和内控制度
4页
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第一章 证券交易概述
二、证券公司设立的条件和可以开展的业务
2、可以开展的业务 证券经纪
15页
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第二章 证券经纪业务
二、证券账户的种类
证 券 账 交易场所 户
1、人民币普通股票账户
（A股账户，境内投资者
买卖人民币普通股、债券、
上
基金）
深 账户用途 2、人民币特种股票账户
账
（B股账户，境内外投资者
户
买卖人民币特种股票） 3、证券投资基金账户
（基金账户、
买卖上市基金的专用账户）
17页
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第二章 证券经纪业务
三、开立证券账户的基本原则和要求 2、
开户要求
证券、信托、
保险、基金、 社保、QFII、 外国战略投资
最低5000万证券投资咨询 与证券交易及投资有关的财务顾问
证券承销与保荐 其中1项最低证1亿券自营 其中2项最低证5亿券资产管理
其他证券业务
5页
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第一章 证券交易概述
三、证券交易所和证券登记结算公司职能和作用
1、证券交易所的职能
提供（场所和设施）、制定（业务规则）“物的方面”
接受（申请）、安排（上市）
五、证券交易所会员的资格、权利和义务
3、会员义务（6项） 守国法，依法经营 守交易所的规章，执行交易所的决议 派合格代表入场（深交所无此规定） 维护合法权益（投资者和交易所的） 缴费、提供信息（信息资料、业务报表和账册） 接受监督
11页
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第一章 证券交易概述
六、证券交易风险的
含义、种类
16页
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第二章 证券经纪业务
三、开立证券账户的基本原则和要求
1、基本原则
合法性
不得开户
真实性（资料真实）
1、不得开立股票账户的有： 证券管理机关工作人员
证券交易所管理人员
证券业从业人员
2、未成年人未经法定监护人 的代理或允许
3、未经授权代理法人开户者 4、其他法规规定不得拥有证券
或参与证券交易的自然人
8页
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第一章 证券交易概述
五、证券交易所会员的资格(5条)、权利(6条）和义 务(6条）
1、会员资格(人、财、物） 组织机构和业务人员 （符合中国证监会和证券交易所规定的条件）
业绩和资本金 （有良好信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金） 会员经费 （承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳会员经费）