3.教育经济学--第三章人力资本

第三节 新一代人力资本理论
新一代人力资本理论从分析知识资本、 人力资本制度、人力资本产权等不同 角度来阐释新经济条件下的人力资本 理论。
人力资本的生产过程，是在“载体” 上“凝聚”“可交流的知识”和
“不可交流的知识”的过程。“可
知 交流的知识” 可以分为四类：科学
识
知识、技术知识、制度知识和意识 形态知识。 “不可交流的”包括思
第一节 第一代人力资本理论
（一
一、
） 社 会 背 景
人 力 资 本 理
论
产
生
的
背
景
第三次科学技术革命，使现代 生产由于科学技术同生产的紧 密结合，导致了产业结构和劳 动结构的深刻变化，进而对人 的素质与劳动力素质，以及劳 动就业结构提出了新的更高的 要求。人力资本理论的研究与 建立，反映了当时资本集团的 经济利益和要求。
教育是使个人收入的社会分配趋于 平等的因素。
教育不是生产中的单独因素，
是生产中人力因素的一个组成
部分；
2． 丹 尼
教育因素和教育投资指的是受 正规教育年限的多少；
森
“知识增进”是人力资本的组
的
成部分；
观
教育因素对经济增长的作用，
点
只有其中的五分之三在起作用。
人力资本投资的目的，既要考
四 、 人 力 资 本 的 特
与其承载者不可分离；其二，人 力资本不能够转让和买卖；其三， 人的年龄及其变化对人力资本具 有决定性影响；其四，人力资本 受许多自然条件的约束；其五， 人力资本受承载者个人偏好的影 响；其六，人力资本既是经济资 源，也是涵义广泛的社会资源。
点
五 1．教育与培训；
、 人
论
济学家弗里德里希·李斯特区分了“物质 资本”与“精神资本”这两个概念，并
溯
强调教育、科学对经济发展的促进作用。
源
1890年，英国经济学家马歇尔曾观察到 “所有资本中最有价值的是对人本身的
投资”，但直到20世纪60年代以前，西
方人力资本理论的研究仅处于滥觞阶段。
二 、
舒尔茨被西方学术界誉为“人力资
济 学
权主体和非主体“如何受益及 如何受损”、“谁必须向谁提 供补偿”的边界，从而能够使
中
行为主体获得决策依据，或者
的
使越界行为得到矫正。
产
产权的核心是对人的行为、人
权
与人之间利益关系的界定（杨 瑞龙、周业安，1997）。
所谓人力资本产权，就是指市
人
场交易过程中人力资本所有权
力
及其派生的使用权、支配权和
第二节 新思潮和新理论流
派的发展——第二代人力资 本理论
人力资本理论并不是完美无缺的。 20世纪60-70年代发达国家和发展中 国家的教育投资大幅度增加，而社 会不平等、经济发展缓慢的状况并 没有得到显著改善。人们对于经济 增长和社会平等的双重目标的追求， 再加上70年代早期的经济滞胀，促 使人们对国家经济发展目标重现进 行审视。
从教育与社会不平等关系上说， 教育不但没有促进社会平等， 而且还会再生产社会不平等。
人力资本理论单单假定只存在一个竞 争的劳动力市场。劳动力市场划分理
三、 论对此提出挑战。认为劳动力市场可 以分为两个或多个相互之间极少或没
劳 有劳动力流动的部分，不同背景的人 动 将进入不同的市场，从而有不同的待 力 遇。教育的经济价值不在于提高个人 市 的生产能力，而在于它是确定一个人 场 在哪一种劳动力市场工作的一个决定 划 因素。 分 理 论
本
中
的
知
识
资
本
制
[1]制度起源于交易各方对合作
度
收益大于不合作收益的认识
经
[2]制度的一个基本功能，是降
济
低市场中的不确定性、抑制人
学
的机会主义（opportunism）行
中 的
为倾向，降低交易费用，防止 他人的“搭便车”（free-riding） 行为
制 度
[3]制度还具有供给激励机制的 功能
人力资本理论在经济理论上改变
了以物质资本投资为主导的理论
（二） 理 论
格局，为经济学开辟了新的研究
领域，是有贡献的；人力资本理
论指出人的作用胜过物的作用， 也是可取的；
上 的
人力资本理论十分重视劳动力质 量的提高，这对于探讨人口问题、
合
劳动力结构性就业和人才质量问
理
题，是有意义；人力资本理论把
四、
国 家 论
国家论指出，美国的学校教育 是资本主义民主政体即国家的一部 分。要了解教育与经济的关系、教 育与收入分配之间的关系，就要从 教育是国家的一部分这一事实出发 进行研究。如，教育与收入分配之 间不存在简单的相关关系，教育对 收入分配的影响力取决于它对国家 政策的影响程度。
国家论为我们从国家政体的角度认 识资本主义国家教育与经济的关系， 提供了新的角度——国家是最大的 教育者。
教育投资是形成人力资本的核心；
教育投资的收益率高于物力投资 的收益率；
教育投资收益率是可以测算的。
1（ ．二 舒） 尔主 茨要 的代 观表 点人
物 的 观 点
人力资本的积累是社会经济增长的 源泉；
教育对经济增长的促进作用是通过 提高人们处理不均衡状态的能力的 具体方式实现的；
人类时间是人力资本的组成部分； 高收入国家中人的时间价值显著地 高于低收入国家。而且，时间价值 的提高，“借助于由言语组成的法 律”或“通过政府的指令”都无法 实现，只有在经济增长和收入不断 提高的过程中，才能够达到目标。
l 西奥多·W·舒尔茨：《论人力资本投资》（吴
人
珠华等译，北京经济学院出版社1990年版）；
力 资
l 沈利生、朱运法著，《人力资本与经济增长分 析》（社会科学文献出版社1999年1月版）；
l 侯风云著，《中国人力资本形成及现状》（经
本
济科学出版社，1999年4月第1版）；
部
l 李建民著,《人力资本通论》（上海三联书店， 1999年8月第1版）；
性
教育投资作为人力资本的核心的
观点同样是合理的。
（三） 局 限 性
人力资本理论，把一切都资本化 了，因此，它具有阶级局限性的 一面；
人力资本理论强调教育程度是造 成工资等级差别的原因，这是不 切实际的。
人力资本理论从方法论上，力图 用数理统计的方法，建立自己的 体系，证明自己的结论。这一方 面有其可取的地方，但同时也有 其弱点。
分 l 朱舟著，《人力资本投资的成本收益分析》
阅
（上海财经大学出版社，1999年12月第1版）；
读
l 冯子标著，《人力资本运营论》（经济科学出 版社，2000年2月第1版）；
书 l 李宝元著，《人力资本与经济发展》（北京师
目
范大学出版社，2000年7月第1版）等。
作业
（二） 理 论 背 景
经济增长理论和发展经济学的 发展更促使人力资本理论的产 生。经济增长理论研究中，传 统的生产要素——土地、资本 和劳动力的数量增加已经不能 完全解释新时期的经济增长。 60年代后的西方发展经济学也 从注重实物资本的投资和引进， 转向注重人力资本投资和企业 家精神的培养。在这种条件下， 产生了人力资本理论。
虑当前的经济收益，又要考虑 未来的经济收益；
3 在职培训是人力资本的重要内
．
容，他认为培训包括一般培训
贝
和特殊培训两种；
克 收集信息、情报资料是人力资
尔
本内容之一，同样具有经济价
的
值；在知识爆发的年代，面对
观 点
浩如烟海的信息巨库，人们难
免时时发出“乱花迷眼”的感 叹和阡陌纵横的选择困惑。
人力资本投资收益率是可以计 量的。
一、 筛 选 假 设 或 文 凭 主 义 理 论
相比人力资本理论而言，筛选 假设理论中教育投资与较高收 入之间的传导机制，是较高的 文凭，而不是人力资本理论所 谓的较高的能力或较高的劳动 生产率。
教育 投资
较高的文凭（较 高能力的信号）
较高 的收 入
二、
社 会 化 理 论
社会化理论强调教育具有 再生产资本主义生产关系的功 能的理论。激进的社会化理论 不同意人力资本理论关于教育 促进生产力发展的分析，认为 教育的重要作用首先不是在于 提高劳动力的知识技能，而是 在于它的社会化作用。
概
和被转让。
念
三
、
人
第一，人力资本和物力资本作
力
用的结果，都能使个人收入增
资
加和国民收入增加；第二，人
本 与 物 力 资 本 区
力资本和物力资本，都是通过 投资形成实现的，对人投资形 成人力资本，对物投资形成物 力资本；第三，人力资本和物 力资本均具有资本的性质，均 具有带来利润的作用。
别
联
系
其一，人力资本存在于人体之中，
的 维技能和操作技能两类。
分
类
人 从企业知识资本理论实践发展看，出
力
现了知识型企业与知识管理。知识型 企业是指这个企业的生命力主要靠知
资
识的累积来创造。好的企业的产品是
本
通过创造来实现的。
中
的
知
识
资
本
新 知识资本在于提炼组织的共同智
人
商。
力 知识资本减少重复劳动。
资 知识资本避免组织失忆。
度
益和转让等等的权利束中，有
安
一部分权利被限制或删除。
排
新一代人力资本理论尚不完善，还 有一些可能需要解决的问题：
第一，自20世纪60年代以来，不 少经济学家在测量人力资本方面做 了大量的工作，但定量分析仍没有 令人信服的结果。
第二，新一代人力资本理论中，人 力资本与知识、分工、专业化、知 识资本等经济范畴之间的关系，仍 没有得到完美的理解，今后可能要 从深入理解它们之间的关系中建立 更完善的人力资本理论。
本 产
和更充分利用的市场转移，从而达 到人力资本收益最大化状态。
权
的
正
常
表
达
非
追求利益最大化的动机将促使 人力资本所有者通过交易主动
正
出让一部分权利。而无法交易
常
的人力资本产权实质上就是
产 权
“产权残缺”。这是由于违背 了市场自由交易法则的法权及 私权的制度安排，使完整的人
制
力资本的利用、合约选择、收
人
[1]人力资本制度的首要功能，
力
是为经济增长和发展服务。
资
[2]人力资本制度另一个功能，
本
是降低交易费用。
中
[3]人力资本生产制度第三个
的
功能，是激励和促进科学和技
人
术的发展。
力
资
本
制
度
产
著名产权理论家登姆塞茨认为， 产权是一种能够形成交易行为
权
合理预期的“社会工具”，产
经
权安排的存在，是为了界定产
人力资本理论的“原始形态”，可以追
人
溯到西方经济学的开山鼻祖亚当·斯密。 他的敏锐直觉使他意识到在生产过程中
力
除了机器、工具、建筑物、改良的土地 等有形物质之外，劳动者在知识技能上
资
的提高在生产中也能起作用，从而把这
本
一部分体现在劳动者身上的知识技能纳 入固定资本范畴。
理
在亚当·斯密之后，19世纪40年代德国经
资 本 中
收益权等一系列权利的总称， 是制约人们行使这些权利的规
的
则，本质上是人们社会经济关
人
系的反应。
力
资
本
产
权
人 排他性； 力 可分解性; 资 可交易性。 本 产 权 一 般 特 征
人 只要人力资本创造收益的潜在空间
力 存在，只要有自由竞争和选择的机
资 制，就必然促使人力资本向更有效
七
、
对
人
力 （一）在西方经济学中的地位
资 本 理
（二）理论上的合理性 （三）局限性
论
的
评
述
（一） 在 西 方 经 济 学 中 的 地 位
长期以来，在传统的西方经济 学中，劳动力质量问题被忽视， 甚至被否定。新兴的人力资本 理论代表人物，则有力地驳斥 这些传统的理论观点，认为空 间、能源和耕地并不能决定人 类的前途和命运，人类的前途 和命运将由人类的才智进化来 决定。
引言
1996年联合国人力资源开发报 告指出：依据100多个国家的 调查表 明，财富资源(指资金、 有形资本)占 这些国家总资源 的12％，自然资源 (指土地、 矿山、水资源等)占24％，人 力资源与社会资源占64％。可 见，占 多数的就是人才、技
术、管理、无形资 产与各种
软件组成的智力资本。
第三章 人力资本理论
2．医疗卫生保健；
力 3．个人和家庭为适应于就业机会
资 的变化而进行的迁移活动。如：劳
本 动力国内交流流动；智力引进、移
形 民入境。
成
途
径
与
方
式
（六 一、 ）人 共力 同资 观本 点理
论
的
主
要 观 点
人口质量重于人口数量；
人力资本投资的作用大于物力资 本投资；
通过分析“教育投资—劳动生产 率—收入增加（经济增长）”证 实教育的经济价值；
本之父”，当时任美国经济学会主 席的舒尔茨于1960年12月在美国经
人
济学会第73届年会上发表题为《人
力
力资本投资》的讲话，鲜明的提出
资
了人力资本的概念并解释了人力资 本对经济增长的作用，被誉为教育
本
经济学的“独立宣言”。
理
所谓人力资本，就是指凝聚在（体
论
现在）劳动者身上的知识、技能及
基 本
其所表现出来的能力。这种能力是 生产增长的主要因素，它是具有经 济价值的一种资本。但不能被继承