工程索赔论文

施工单位在工程索赔中应注意的重点和遵循的原则

[摘要] 索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。索赔有利于建设单位、施工单位双方自身素质和管理水平的提高。工程建设索赔直接关系到建设单位和施工单位的双方利益，索赔和处理索赔的过程实质上是双方管理水平的综合体现。，工程施工单位应越来越重视工程索赔工作，本文根据"宿豫区锦泰花园一期、泗阳金三角国际家居广场G、H栋"工程索赔运作过程以及对比，简单介绍了工程施工过程中工程索赔中应注意的重点和存在的误区

一、要注意的重点：

1、索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔属于正确履

行合同的正当权利要求。索赔方所受到的损害，与索赔方的行为并不一定存在法律上的因果关系。导致索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是对方当事人的行为导致的，也可能是任何第三方行为所导致。索赔在一般情况下都可以通过协商方式友好解决，若双方无法达成妥协时，争议可通过仲裁解决。

2、索赔是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求。通

常情况下，索赔是指承包商（施工单位）在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。而业主（建设单位）对于属于施工单位应承担责任造成的，且实际发生了损失，向施工单位要求赔偿，称为反索赔。

3、索赔是以赔偿实际损失为原则的。施工单位必须准确地提供整

个工程成本的分析和管理，以便确定挽回损失的数量。索赔是合同双方利益的体现。索赔是挽回成本损失的重要手段。

二、索赔存在的误区：

很多施工单位在索赔过程中往往存在不少误区，归纳起来，大致可分以下几点：

1、当索赔事件发生时，有时施工单位考虑与业主、监理单位的下一步合作，而不敢提出。

这种观念是错误的，索赔有利于建设单位、施工单位双方自身素质和管理水平的提高。通过提出索赔，可以：

a、防止自己违约，要按照合同办事。通过加强工程管理，特别是合同管理，使对方找不到索赔的理由和依据。工程按合同顺利实施，没有损失发生，不需提出索赔，合同双方没有争执，达到很好的合作效果，皆大欢喜。

在锦泰花园一期工程施工过程中，因考虑与业主、监理单位的下一步合作，而不敢提出索赔，所以业主、监理不重视合同管理，随意提出变更各类要求，使得工期按比计划完工日期晚3个月，主体完成本应按计划在中秋前完成，因工期延误，主材价格、人工价格上涨，钢筋等二类主材上涨30%，结果在未能按期完工同时造成本期工程成本

超支。在在锦泰花园二期工程施工过程中，我单位要求建设单位严格按照工程变更程序进行，并及时提出各项索赔，让建设单位意识到工程建设索赔直接关系到建设单位的整体利益，而不能轻意提出变更，使工程按合同顺利实施，按期完工，为公司带来效益。所以，工程建设索赔直接关系到建设单位和施工单位的双方利益，索赔和处理索赔的过程实质上是双方管理水平的综合体现。

b、在施工过程中应根据工地实际情况，积极的向上级有关单位提出合理化建议，使得工程质量得到了保证，工程进度明显加快，得到参建各方一致好评。

仍以锦泰花园为例，因建设及设计单位是盐城公司，有许多宿迁市地方强制条文未能及时了解，所以如止水带设计高度为120mm，而地方强条规定不得小于200mm，现浇板未设置角隅放设筋。所以我们出了工程洽商记录，虽然建设单位进行变更，多出了费用。但是，对我们提出的合理化建议，使得工程质量得到了保证，工程进度明显加快。

2、项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出。

索赔按照干扰事件分类：工期拖延索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；工程变更索赔；工程中止索赔；其他索赔（如货币贬值、物价上涨、法令变化、建设单位推迟支付工程款引起索赔）等。往往项目经理和技术负责人对工期拖延索赔；工程变更索赔；工程中止索赔；比较重

视，但是对不可预见的外部障碍或条件索赔；其他索赔（如货币贬值、物价上涨、法令变化、建设单位推迟支付工程款引起索赔）等不够重视。以泗阳金三角国际家居广场为例：

a、G栋工程完工后，因业主方分包的消防承包商的消防地下水池未能按期完工，工程竣工验收一直无法通过，建设单位据此推迟支付工程款，我单位对此提出了工程索赔。

b、金三角工程合同约定建筑面积为5.5万平方米工程同时开工，后因建设单位审批手续未能及时到位，先期开工只有2.5万平方米，但是我施工方案是按5.5万平方米准备的模板和支撑，并且劳务合同签订也是同期开工5.5万平方米工程，所以投入的周转材、劳务费都高于市场价。因未能及时全面开工，造成我方投入材料、人力、物力过多。据此，我方提出了工程索赔。

c、在J栋工程基础完成后，钢筋主材价格一路上涨至6700元/T，合同签订时价格为4300元/T，所以我们因物价上涨提出了索赔，因这是有经验的承包商所不能预见的市场风险。

d、工程审计过程中，因为造价处下文变更了垂直运输费用的计算方法，另外对工程审计费用计取也进行了下调，并明确了部分规费的费率。而且规定了新的人工费单价执行标准。所以，我方根据法令的变化提出了工程索赔。

3、主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由。

由于索赔引起费用或工期增加，故往往为上级主管单位复查对象，为真实、准确反映索赔情况，施工单位应建立、健全工程索赔台帐或档案。所以在提出索赔时要深刻理解以下文件内容：（１）招标文件、合同文本及附件；（２）来往文件、签证及更改通知等；（３）各种会谈纪要；（３）施工进度计划和实际施工进度表；（５）施工现场工程文件；（６）工程照片；（７）气象报告；（８）工地交接班记录；（９）建筑材料和设备采购、订货运输使用记录等；（１０）市场行情记录；（１１）各种会计核算资料；（１２）国家法律、法令、政策文件等。

以泗阳金三角工程为例：

a、合同中约定工程量清单中工程量的量差在±2%以内，所以在工程

结算中，许多量差在此范围内是不予调整的。

b、不是说实际发生的费用都是可以索赔的，因为有许多属于完成分部分项工程量所产生的实际的措施费用，例如在基础施工过程中，因连续强降雨，产生实际的抽水、清淤费用达3万余元，但是，此项费用虽然实际发生却无法进行费用索赔，但可以进行工期索赔。

c、合同中约定文明工地的奖励费用，低于造价处文件规定的费用，但是合同条款对此有明确规定，所以必须按合同条款执行。

d、投标文件中施工组织设计中对钢筋的纵向连接未考虑，但施工图纸说明采用机械连接，所以此部分费只得视为计入综合单价中，不予追加。