第三方评估机构现状分析

第三方评估机构现状分析

作者：冯煜宋宇

来源：《合作经济与科技》2016年第05期

[提要] 本文在归纳并总结第三方评估机构介入国家计划项目的背景及现状基础上，分析第三方机构发展的背景及现状，并提出发展第三方评估机构的策略选择。

关键词：第三方评估机构；现状；策略

中图分类号：F27 文献标识码：A

收录日期：2015年12月21日

科技评估是科技宏观管理的重要环节，是国家和政府对科技计划、技术市场交易、技术交流与合作实施有效管理，实行决策的科学化、程序化的重要手段，市政府增强科技宏观管理调控能力、推动科技管理制度创新的动力。目前，科技评估作为科技管理与市场机制相结合的产物，已成为现代科技管理的必要手段和科学决策的重要依据，受到各国政府科技管理部门的高度重视。

国家科技计划项目是指在国家科技计划中实施安排，由单位或个人承担，并在一定时间周期内进行的科学技术研究开发活动。近年来随着各级国家财政部门直接用于科技活动的款项不断增加，社会各界越来越关注国家科技计划项目的投入——产出效应。庞大的资金投入、各项先进技术的应用推广、大量工程的建设等极大地推进了国民经济和社会发展的进程，促进了生产力的发展。然后部分国家科技计划项目的实施过程确实存在问题的，导致项目结果与任务书中的预期成果产生出入。因此，有必要探索和设计保证国家科技计划项目顺利实施、保证项目预期成果效益、保证不断增长的科技投入得到充分利用的新机制。

一、第三方评估机构发展背景及现状

随着近年来科技政策的发展和科研机构的改革，在国家科技计划项目管理中积极引入第三方评估机构逐步成为我国科技体制改革的一项重要措施。但目前关于第三方机构的运行机制和管理体制都不成熟，甚至对第三方机构的定义都尚未统一。此外，关于第三方机构的认定程序、基本特征、运作模式、管理体制等都缺乏相关的理论研究，也没有成熟的实践经验可供借鉴。总体而言，国际科技计划项目中的第三方相关理论在我国尚处于摸索发展阶段。

（一）相关政策法规情况。2002年10月，科技部印发了《农业科技成果转化资金项目监理和验收办法》的通知，将“监理”的概念引入到国家科技计划项目中。这是对“第三方”理论第

一次有意义的探索，但其项目推荐单位、组织单位、监理单位仍是同一家单位，不可避免产生各种问题。

2006年以后，关于第三方机构“介入”科技计划项目执行过程的探索开始在国家层面上不断深入，从一系列科技项目特点出发，发布了诸多相关办法、意见和规定，如《关于国家科技计划管理改革的若干意见》、《关于加强科技部科技计划管理和健全监督制约机制的意见》、《国家科技支撑计划管理暂行办法》、《国家高新技术研究发展计划（863计划）管理办法》（修订版）等。2007年4月，国家文物局发布《文化遗产保护领域国家科技支撑计划课题第三方机构评估咨询管理暂行办法》，首次对第三方机构的定义、遴选原则、评估咨询程序和内容、涉及各方的义务与责任等进行系统规范，在国家科技计划项目中委托第三方机构对课题执行过程进行有效的评估咨询。

（二）项目实践背景及现状

1、实践背景。在各类管理办法陆续出台之后，有关第三方机构“介入”科技计划项目执行过程的实践就开始逐步展开，2004年8月，针对863计划“等离子刻蚀机与离子注入机重大项目”进行的第三方建立工作正式全面启动，标志着我国政府在重大科技项目中引入第三方进行管理和监督进入到实际操作阶段。第三方监理单位公正、独立、自主的开展工作，对该项目的质量、进度和经费等进行全面监督，并对技术和资料进行严格保密。

2、现状研究。项目组织单位相关管理人员并不精通项目涉及的所有专业知识，在管理与技术上与项目承担单位存在信息不对称。同时，项目组织单位的人力、物力资源限制使其在科技项目实施的具体过程中缺乏对项目的管理能力。这也促使项目组织单位委托第三方机构对项目执行过程进行评估，同时获取专业上的资讯协助。

项目承担单位在最终接受验收时主要被强调项目成果的可用性，而项目执行过程中却不可避免受其他因素的干扰。同时，项目承担单位在项目管理能力上参差不齐，人力资源的有限性导致其陷入自身的具体研究事物中而忽视项目研究的进展问题等。

此外，在项目执行过程中因为缺乏有效的监督管理机制，致使许多项目在质量、进度、经费使用等方面都有可能无法得到很好的保证和控制，出了问题就互相推诿，这不仅损害了任务书签订双方的利益，还给国家和社会造成了极大损失。这些原因导致项目组织单位和项目承担单位都不能就需求、资源配置等问题形成切实可行的理解和认同。由此可见，项目层面需要引入第三方进行咨询、协调和监督，以此来规避国家科技计划项目执行过程中的风险，规范对于国家科技计划项目的管理，提高其研究质量和管理效率，保证科技计划项目的效益。

二、发展第三方评估机构的策略

科技项目管理具有重要的战略导向作用，项目的组织管理效率、目标完成情况和实施绩效已成为社会各界关注的焦点。建立科学、高效的项目管理模式，优化科技资源配置和提高科技计划项目管理绩效，保障科技事业的健康发展，已成为当前科技管理工作的重要内容。

（一）构建和完善第三方专业机构评价体系。科技计划项目评估体系包括科技计划项目立项评估体系、科技计划项目中期检查评估体系和科技计划项目验收评估体系。在科技项目的选择过程中，不是单纯凭借管理者和咨询专家的经验依靠直觉进行主观判断，而是从科技管理的战略目标出发，综合考虑技术、市场、经济环境、社会等各种影响因素，通过建立评估体系，综合考察项目的风险、项目所涉及的技术负责程度、收益、费用等估计上的困难，对项目进行综合评价选优，在提高项目选择的科学性的同时，尽可能的规避风险，使有限的资金能发挥更大的作用，提高科技经费的经济、社会效益。目前，辽宁省科学技术情报研究所技术经济评估中心随着辽宁省经济社会迅速发展和市场经济体系建设不断完善，已经得到了较快发展，在科技工作中发挥了积极的助推作用。中心将按照法律、法规、规章规范自己的行为，遵循独立、公平、公正原则，在社会经济活动中发挥服务、沟通、公正、监督功能的重要作用。

（二）强化和规范科技项目的组织与管理。科技项目学科多、风险大、要求高，必须要有适合的管理方法，因此要从科技项目的特点出发，及时掌握评价政策和动态，不断总结和完善相关工作。第一，加强组织管理机构建设。定期召开项目实施与管理协调会，同时要配备德才兼备，既懂项目实施，又懂项目管理的专职人员，实行归口管理，统一调动资源，明确职责，逐步形成“横向联合、纵向一体”的组织体系；第二，综合运用合适的评价方法。进行项目评估时，根据不同情况，采用哪种评价方法，需要根据评价对象、评价的目的和要求等来选取。选择合适的评价方法，才能够正确反映评价对象和评价目的；第三，完善评价指标体系。指标体系的科学性是确保评估结果准确合理的基础。对不同类型的科技项目，其评价指标也不相同。同时，科技项目本身固有的技术不确定、效益不易判别等属性其评价的标准也不同。评估指标体系涉及的面多、范围广，因此需要建立一个全面、合理、有效的评估指标体系才能使评估结果准确。

（三）重视和加强人才队伍建设。科技项目评估等活动是专业性很强、技术含量很高的研究活动，这些工作政策性强，涉及范围广，理论与实践结合紧密，技术与经济相互关联、系统分析判断复杂，这就要求参与人员必须具有扎实的专业知识和综合性很强的工作能力，既需要缜密细致的思维能力，也需要高超的宏观决策和管理能力，还需要精细的运算和数理统计能力。因此，要建立和完善人才激励机制，引导和吸引人才共同参与科技项目管理事业的发展，形成一支专业机构、年龄结构均较为合理的专业队伍。人才是科技管理和评价工作的核心，是科技管理实践和理论研究的主体，加快人才培养，事关科技项目管理的全局和长远发展。

主要参考文献：

[1]中华人民共和国科学技术部.国家科技计划项目管理暂行办法.