公共行政学课件一

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2010年8月 复旦大学国际关系与公共事务学院 复旦大学公共政策研究中心 8
公共性: 公共行政的本质属性
复旦大学国际关系与公共事务学院 复旦大学公共政策研究中心
2010年8月
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行政存在于一切组织之中
行政的定义
公共行政的上位概念是行政,而行政的本质是“为追求有意 识的目的从而决定要采取行动”(Fritz Morstein Marx,1963) 行政的另一个关键要素是,两个人或更多个人之间的合作, 并将合作视为这些人为达到他们所公认的某个(些)目标所 做出的努力 行政还涉及到规定结果的手段 如果这些决定性要素都具备——执行任务的人们进行合作, 这些任务都是大家认为值得共同努力去实现的——那么,行 政活动就可以发生在各种各样的环境中,和形形色色的组织 之中
政府运作也开始趋于“市场化”
因为财政(危机)压力而依赖于市场;个人“以脚投票”对 政府的压力;寻求民营部门为公众提供公共服务,比如垃圾 清运。但与民营企业不同,政府不能通过破产的方式而消失
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公共性的体现和根源:市场机制
公共行政的运作远离市场的结果
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公共行政的未来
2010年8月
复旦大学国际关系与公共事务学院 复旦大学公共政策研究中心
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公共行政的发展处在十字路口
公共行政领域的改革处于十字路口
从19世纪末公共行政作为一门职业以及一门学科取得了独立 地位起,公共行政就把消除腐败、提高效率、为公众利益服 务确定为努力的方向。(Luther Gulick and Lyndal Urwick, 1997) 在过去的一个多世纪里,公共行政领域的改革一直不曾中断, 如今政府变革和政府再造也已经不是新闻,但实际上,就 “使政府做得更好”而言,它并没有什么创新性或革命性 对于想在公共行政领域大展宏图的人而言,现在可能是最好 的时机,但同时,这也是公共管理者所经历的最困难的时期, 因为,将“抨击官员”当做消遣娱乐的风气已很普遍,在中 国、美国和整个国际社会蔓延
2010年8月
复旦大学国际关系与公共事务学院 复旦大学公共政策研究中心
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政府是公共行政的主要主体
公共行政是一种针对社会公共事务的管理活动, 管理主体是多元的,但政府是最主要的主体
公共行政是世界上最古老的职业(Edgar N. Gladden)
任何组织化的社会,都需要某种公共权威以维护公共秩序,需 要公共权威协调人类活动,需要公共权威对全社会的稀缺价值 进行分配,需要公共机关提供某种公共服务
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公共行政与私人行政是可以区别的
行政活动的普遍性,意味着公司部门之间的界限 有时候可能是模糊的,它们有着很多共同点
政府所关心的事,从一个行政管辖范围到另一个行政 管辖范围,变动幅度十分宽泛,以至于公私行政的分 界线摇摆不定,而非轮廓清晰
但公共行政(public administration)和私人行政 (private administration)或非公共的(nonpublic) 行政是可以通过比较区别开来的
公共行政的特点在于政府处于政治环境之中 它主要关注公共政策的执行,而公共政策是由政治系 统中的权威决策者制定的
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因为不受市场力量的主导,政府较能以不考虑利润的 原则从事各项运作,这也是只有政府而不是企业愿意 提供公共产品的原因
经济学中的“灯塔”和“搭便车”理论
公共部门远离市场机制,也使我们很难评估公共行政 运作的效率和价值
政府机构生产的公共产品不能在市场上自由出售,因此较难确 定其价值。通过民调等方式来了解公众对政府服务的评价,成 本高,也不一定能评估出公共部门服务的真正价值 测量公共部门的绩效和效率是十分困难的,我们几乎无法确定 某个官员对公共物品的贡献。服务外包是解决这一问题的一个 途径,但政府能采取外包的业务范围是有限的
宽泛意义上,公共行政可以被认为是政府管理社 会公共事务的活动
政府,不仅仅是狭义上的国家行政部门,而应该是指 广义的政府。近代民族国家的建立为公共行政奠定了 基本框架,即三权分立 将立法机构和司法机构排出在公共行政之外,是片面 的 即便是狭义意义上的政府,公共行政不全部是政府的 活动,也包括非政府的公共组织的活动,极端意义上 还包括所有的非政府组织和公民团体
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复旦大学国际关系与公共事务学院 复旦大学公共政策研究中心
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公共性:小结
任何对公共行政的定义和理解,都必须强调公共行政 的公共性特质
就公共行政而言,其关切的焦点在于公共利益,必须在宪法的 规范下运作,较少受到市场力量的限制,是基于公众的信任来 代表主权运作 私营部门的管理对公共利益的关切是较少的,其主要影响力量 的来源是市场机制而不是宪法,其行政运作与主权无关,企业 经理不是公共信托人 政府部门将一些业务外包给非营利组织时,公私部门的行政之 间的界限可能变得模糊,但公共部门不可以采取企业管理构架 作为主要的运作模式 “为什么政府不能像企业一样运作?”因为那样做讲迫使我们 不得不削减代表性、透明性以及其他公共价值的重要性
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公共性的体现和根源:主权
公共行政管理参与政策和政治过程,产生了一个 核心问题,即如何确保公共信托人成为人们的代 表
公共行政实践必须遵循一系列的公共价值,比如代表 性和透明性 这些价值对企业和民营部门无关紧要,因为企业是围 绕利益原则建立起来的,而不是为不同的群体或政治 党派提供代表机会,更不会向公众披露有关其商业决 策和运作情况的信息
因此,公共行政管理者是多样的
有些是受过良好教育的职业人员,是各专业领域的尖子;有些 专业技能不突出,与普通民众差别不大 有些制定对国家和公正产生很大影响的政策;有些是执行政策, 仅仅执行文字处理、文件归档和记录等工作 医生、律师、科学家、工程师、会计师、预算师、政策分析人 员、人事官员、管理者、办事员、体力劳动者和其他工作人员
公共性的体现和根源:宪法基础
公共行政的公共性,可以从以宪法为基础、公共利益 (专题讨论)、市场机制和主权等四个方面得到说明 现代国家的宪法,为公共行政提供了空间,也对其运作 进行了限制
宪法对权力进行了分立,并对行政权进行控制。因此,公共行 政常常受到来自三种力量(立法、行政和司法)的主导
一般认为,公共行政权由行政部门的首长掌握,但实际上,立法 部门对行政运作拥有更大的宪法权力 立法机关依法拥有创制政府机关和部门的权力,从人员和预算上 限制其规模,确定其职能和其法律上的权力、内部结构和地位 司法机关对公共行政权力行使着很大的权力和控制,以保证行政 活动遵循宪法标准,比如一些国家的法院对行政的审查
明确定义的必要性
公共行政必须有自己的清晰定位、范围、方法和原则
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代表性的定义
公共行政…系政府行为,亦即政府落实其目的与意图的 各种手段。(John J. Corson and J. P. Harris) 公共行政作为一个领域,其主要关注实现政治价值之手 段…(John Pfiffner and Robert Presthus) …公共行政完全可以与政府的行政相认同。(James W. Davis) 公共行政运作过程由影响政府施政目标或意图的行动构 成。因此,公共行政可以说是经由组织与管理的过程, 以建构政府行动或营运的一部分,其目的在于执行立法 部门(或相关权威部门)之决议,同时接受司法部门的 审查。(Nicholas Henry)
现代公共行政是近代民族国家的产物
近代民族国家的发展过程,是行政国家发展的过程和公共行政 现代化的过程 公共行政是现代政府治理的心脏(Leonard D. White) 国家行政机构对社会公共事务的管理,是现代化的一个主题
2010年8月
复旦大学国际关系与公共事务学院 复旦大学公共政策研究中心
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行政机构不是公共行政的唯一主体
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界定公共行政的困难性
知道公共行政管理者做什么,并不能解决公共行 政是什么的问题 定义的困难:你可以认识它,但很难精确界定它
Dwight Waldo(1978):用一句话或一段话来界定公共行政 肯定会让人如坠云里雾里 原因:公共行政作为一个研究范畴,既是抽象的,又 是具体的;既是模糊性的,又是变动的。因此,各个 定义经常是相互矛盾或冲突的
第一讲
导论
2010年8月
复旦大学国际关系与公共事务学院 复旦大学公共政策研究中心
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什么是公共行政?
2010年8月
复旦大学国际关系与公共事务学院 复旦大学公共政策研究中心
2
公共行政管理者做什么?
公共行政涵盖了数量巨大的人类活动
活动范围十分广泛,几乎无所不包
从垃圾处理到太空探索;从管理十分发达的后工业经济到维持 人民的基本生计;从发展研制最先进的生物制药技术到挨家挨 户进行人口普查。公共行政涉及处理政治、经济、社会、伦理、 组织、管理、法律、科技等各个领域的关系
2010年8月 复旦大学国际关系与公共事务学院 复旦大学公共政策研究中心 13
公共性的体现和根源:市场机制
公共部门的运作是远离市场的
公共部门各项运作及其所提供的服务和产品,并不需要面对 自由竞争的市场。(Anthony Downs)
各项业务运作的价格,是经过预算程序而不是通过买卖双方在 市场上的交易所决定的 政府的主要收入来源是税收方式获得,大部分公共部门运作的 目的不在于营利 即使实施使用者付费的政策,政府机关的运作也基本上处于合 法垄断的地位,是依照命令以固定的价格向公众提供服务
宪法确立了公共部门不同于私人管理的价值观
政府对效率的考虑必须从属于许多政治原则之下,比如包括代 表性(representativeness)、责任(accountability)与透明性 (transparency),等等。效率原则同样必须让位于某些法律考 量,比如正当程序(due process)
2010年8月 复旦大学国际关系与公共事务学院 复旦大学公共政策研究中心 15
公共性的体现和根源:主权
公共行政(公务员)被看做是“公共信托人”(public trust)
现代民主国家,主权属于全体国民,作为人民主权的代表者, 公共行政管理者的地位不同于企业的经营者 公共行政管理者参与公共政策的制定和执行,并根据社会整体 的需要进行资源、价值观以及地位的分配 作为主权的代理人,公共行政管理者的各种行动都具有法律效 力,以政府的强制权力为后盾,公民必须服从政府的合法地位。 但如果政府官员的行为违反了宪法和法律,那么他们便越权, 没有资格“代表民众”。私人机构也制定对社会产生影响的政 策,但不具有强制力 公共行政管理者参与公共政策过程,使得他们比经理受到更多 政治力量的影响,他们要争取不同政治力量的支持,要说服立 法者、行政首长、利益集团、企业和民众
2010年8月 复旦大学国际关系与公共事务学院 复旦大学公共政策研究中心 12
公共性的体现和根源:宪法基础
宪法确立的权力分割的制度设计对公共行政的影响
既使每一个政府部门对公共行政拥有不同的权力,也带来了彼 此间的协调问题,三个权力部门对政府应该做什么、如何运作 等经常会产生不同的观点和意见,它们之间也存在各自的利益 这种制度设计允许纵向层次上的政府的活动存在重叠,通常中 央政府制定计划,计划的执行依赖地方,资金和权威可能由两 者共享 公共行政人员属于宪政官员,他们的权力最终来源于宪法,也 因此承担了保证宪法得到恰当执行的义务。(John Rohr)
2010年8月 复旦大学国际关系与公共事务学院 复旦大学公共政策研究中心 5
代表性的定义
公共行政是:(1)一个基于合作而组成的公众团体; (2)其范围涵盖了行政、立法、司法三个政府部门与 相关组织;(3)在公共政策的制定方面发挥重要作用, 因而是政治过程的组成部分;(4)与民营部门管理在 许多重要方面存在明显差异;(5)与民营部门或个人 亦有密切之关系。(Dwight Waldo) 公共行政乃是运用管理、政治以及法律的理论和过程来 实现立法、行政及司法部门的指令,为整个社会或者社 会的局部提供所需要的管制与服务功能。(David H. Rosenbloom and Robert S. Kravchuk)
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