安全生产行政处罚基本程序及常见问题

20.听证笔录 21.听证会报告书
22.案件处理呈批表 23.行政处罚集体讨论记录 24.行政（当场）处罚决定书（单位） 25.行政（当场）处罚决定书（个人） 26.行政处罚决定书（单位） 27.行政处罚决定书（个人） 28.罚款催缴通知书 29.延期（分期）缴纳罚款审批表 30.延期（分期）缴纳罚款批准书 31.文书送达回执 32.强制执行申请书 33.结案审批表 34.案件移送审批表 35.案件移送书
2）公正公开；
3）处罚与教育相结合 ；
4）保护当事人合法权 益；
5）行政处罚不免除民 事、刑事责任；
6）一事不再罚。
查处案件的基本程序
（一）简易程序：违法事实清楚并有法定依据；情节简单，后果 轻微；处罚种类为对个人50元以下罚款、单位1000元以下罚 款或者警告的；可以当场做出行政处罚决定，制做单位或个人 的《行政（当场）处罚决定书》，当场交付当事人，并在《现 场检查记录》中说明。
符合听证要求的，按照听证程序进行。
执法人员及时整理案件有关资料，形成完整的 案件报告材料，填写《案件处理呈批表》，报案审 委审理。
4.审理
案审委主要从执法主体的合法性、执法程序的正确性、 违法事实的认定、适用法律准确性等方面进行审查。
对于决定给予处罚的，下达《行政处罚决定书》，并在 7日内送达当事人，由当事人在《文书送达回执》上签字。
对于收集的证据，每项证据都要由出具证据人 签名；对于可能灭失的证据，在采取先行登记保存 措施后，在7日内作出处理；对于委托鉴定的，由
3．告知
作出处罚决定之前，填写《行政处罚告知书》 ，送达当事人。告知的事项主要是拟给予处罚的事 实、理由和依据；同时要告知当事人在3日内，进 行陈述、申辩。
这个环节主要使用的文书有《行政处罚告知书 》、《文书送达回执》、《当事人陈述申辩笔录》 、《案件处理呈批表》等。
对逾期不交罚款的当事人，应填写《罚款催缴 通知书》及时进行督促。当事人逾期不履行行政处 罚决定的，应填写《强制执行申请书》，申请人民 法院强制执行。
6.结案
案件办理完毕后，办案人员应填写《结案审批表》，报 所在安监部门负责人审批结案，并及时进行归档，制作案卷 。
立案案卷要一案一档，设定保存期限。
第二部分 安全生产行政执法文书的使用
这些文书适用于除煤矿安全监察和海洋石油天 然气安全监管以外的安全生产行政执法活动。
行政执法文书的具体名称
1.立案审批表 2.询问通知书 3.询问笔录 4.勘验笔录 5.抽样取证凭证 6.先行登记保存证据审批表 7.先行登记保存证据通知书 8.先行登记保存证据处理审批表 9.先行登记保存证据处理决定书 10.现场检查记录 11.现场处理措施决定书 12.责令限期整改指令书 13.整改复查意见书 14.强制措施决定书 15.鉴定委托书 16.行政处罚告知书
制作好行政执法文书，是执法人员胜任执法工作的基本 条件。
二、安全生产行政执法文书（式样）种类
2006年，安监总局发布了《安全生产行政执法 文书（式样）》，2010年安监总政法〔2010〕112 号文进行了修订，自2010年10月1日起使用。
与2002年版的文书相比，文书种类由22种增加 到36种；文书的主标题统一为“安全生产行政执法 文书”
执行听证程序需要注意以下几点：1）作出处罚决定之前 ，应当告知当事人有要求听证的权利；2）组织听证，不得 向当事人收取听证费用；3）当事人在安监部门听证告知3日 内提出书面听证申请；4）安监部门在举行听证的7日前告知 当事人听证的时间、地点；5）当事人有正当理由要求延期 的，经组织听证的安监部门负责人批准可以延期1次。
安全生产行政处罚基本程序 及常见问题
第一部分、行政处罚基本规定
行政处罚案件的主要来 源：1）执法检查发现的 ；2）投诉举报的；3） 相关单位移送的；4）上 级领导交办的。
行政处罚的核心是必须 存在违法行为（违法事 实）
行政处罚是对当事人权 力的限制和义务的设定
行政处罚遵循的原则：1 ）处罚法定；
（九）当场制作的文书，应当场交有关当事人审阅或者直接向当事 人宣读，并由当事人逐页签字确认。当事人认为记录有遗漏或者有差错 的，应当提出补充或修改，并在改动处用指纹覆盖。当事人认为内容真 实无误的，应在笔录上注明“以上属实”等内容并签名。
因书写错误需要对文书进行修改的，应用横杠线划去修改处，在其 上方或其后续处写上正确内容。对外使用的文书做出修改的，应在改动 处由对方当事人按手印。
（七）案件名称以当事人违法事实简写。例如：XXX有限责任公司 涉嫌出具虚假评价报告案。
（八）案由应简要填写案件的违法类型或主要内容，可写为：当事 人名称（姓名）＋具体违法行为，如：XXX有限责任公司涉嫌出具虚假 评价报告。
注意：案件名称和案由的主要区别是前者加“案”字，后者不加“案” 字；另外在行政处罚未最终决定之前，案件名称均应加“涉嫌”二字，在 最终决定做出之后，应当去掉此二字。
审批意见的填写：对一般违法案件，由本部门安全生产执法机构负 责人审批；对重大违法案件，由本部门分管安全生产执法机构的负责人 审批。
四、行政执法文书使用实例
主要介绍立案审批表、询问笔录、现场检查记录、责令改 正指令书、强制措施决定书、行政处罚决定书（单位）的制作 注意事项。
安全生产行政执法文书
立案审批表
（三）立案程序的几个环节
1.立案
法律法规充源自文库、违法事实确凿，需要立案处罚 的，执法人员填写《立案审批表》，领导审批后组 织实施。
2.调查
立案后，即进入调查取证环节。这个环节使用 的文书主要有《询问笔录》、《勘验笔录》、《抽 样取证凭证》、《鉴定委托书》、《先行登记保存 证据通知书》、《先行登记保存证据处理决定书》 等文书。
3.当事人为法人或其它组织的，填写的单位名称、法定代表人 （负责人）、地址等事项应与工商登记注册信息一致，并填 写全称；
4.当事人名称前后一致。
（三）文书中安全生产监管部门的名称应填写具有独立执法主体资 格的部门全称。
（四）地址应填写XX市（县、区）XX街（路）XX号或XX市（县、 区）XX乡（镇、办事处）XX村。
（五）设定文号的，应在文书标注的“文号”位置填写相应的文号， 文号格式为（地区简称）＋安监管文书类别＋【年份】第（序数）号， 文书类别已在文书上印出，序数按照各自单位的统一顺序填写。
（六）文书首页不够记录时，可另附页，但应注明页码并由当事人 签名并注明日期，当事人对文书有意见的，先签署意见，后签名，均填 在“被检查单位负责人（签名）”一栏。
《行政处罚决定书》一经送达，即产生法律效力。
5.执行
当事人对行政处罚决定不服，可以申请行政复 议或行政诉讼，但行政处罚不停止执行。
行政处罚决定作出后，安监部门要监督其履行 。当事人履行确有困难的，应填写《延期（分期） 缴纳罚款审批表》，经安监部门同意，下达《延期 （分期）缴纳罚款批准书》。
对于延期的期限，国家有关法律虽然没有规定 ，但对结案的期限有明确的规定，即一个案子最长 在180日内结案。
本部分重点介绍日常使用较多的几种执法文书的制作要求 和注意事项，以提高执法人员制作文书的规范性和实际能力。
一、安全生产行政执法文书的作用
安全生产行政执法文书是安全生产监管部门及其执法人 员正确履职的重要凭证，是执法检查和查处案件的重要载 体，是宣示安全生产法律权威的重要工具，是评价执法质 量的重要依据。
三、制作行政执法文书的一般要求
（一）安全生产行政执法文书都是填写式文书 ，分为一联和两联复写式，一联由安监部门备案； 两联复写式一份由安监部门备案，一份交相关方， 如被检查单位、被处罚当事人、被询问人、申请人 等；但对行政处罚决定书，由于收缴罚款的银行要 原件，可制作三份，给银行一份。要按照文书的格 式填写，使用蓝色或黑色墨水的水笔、签字笔或打 印填制。
当场做出的处罚决定，应当及时报告，并在5日内报所在 安监部门备案。
（二）立案程序（一般程序，听证程序）：除以简易程序实施 的行政处罚种类外的其它行政处罚，都要依法立案，依法定 程序组织实施。
对确需立即查处的安全生产违法行为，可以先行调查取 证，并在5日内补办立案手续。
听证程序：是一般程序实施特定处罚种类时，应当遵守的 法定程序。这些种类是作出责令停产停业整顿、责令停产停 业、吊销有关许可证、撤销有关执业资格、岗位证书或者较 大数额罚款（单位3万元以上、个人1万元以上）。
审核意见： 建议立案（手写） 审核人：XXX 2007年X月X日
审批意见： 同意立案（手写） 审批人：XXX 2007年X月X日
安全生产行政执法文书 询问笔录
询问时间 2007年X月X日10时10分至X月X日10时50分 第1次询问 询问地址 太原市XX路XXX安监执法X队（XX房间） 被询问人姓名 张XX 性别 男 年龄 30 身份证号 XXXXXXXXXXX 工作单位 北京XXXX技术评价中心有限公司 职务业务经理 住址 XX市XX路XXX号 电话 XXXXXXXX 询问人 段XX 单位及职务 XXX安监执法X队 科长 记录人 郭XX 单位及职务 XXX安监执法X队 科员 在场人 王XX
我们是XXX安全生产监督管理局的执法人员段XX、郭XX，证件号码为XXXXXXXX、XXXXXXXX，这是我们的证件（出示证件）。我们依法就你 公司涉嫌对山西省XX加油站出具虚假评价报告的有关问题向您了解情况，您有如实回答问题的义务，也有陈述、申辩和申请回避的权利。您听 清楚了吗？
询问记录： 张XX（以下简称张）：我听清楚了。 段XX（以下简称段）：你是否要求调查人员回避？ 张：不要求。 段：你在该单位担任什么职务？ 张：太原部义业务经理。 段：你有法人任命或委托的证明材料吗？ 张：有（递上有关委托材料）。 段：介绍一下你公司基本情况。 张：股份制企业，取得甲级评价资质，法定代表人是任X，有200多名职工。 段：参与山西省XX加油站现场安全评价和出具安全评价报告的人员有哪些？ 张：参与评价人员：孟X（资质证号：APR－XXXXX－XXXX）刘X（资质证号：APR－XXXXX－XXXX）
文书字迹必须清楚、规范，书面清洁，语言规 范、严谨、真实。
文书栏目应逐项填写，不得有空项，摘要填写 的，要简明、准确、完整。
（二）文书中当事人情况的填写要求：
1.根据具体对象确定“个人”或者“单位”，“个人”、“单位”两栏 不能同时填写；
2.当事人为个人的，姓名应填写身份证或户口簿上的姓名；住 址应填写常住地址或居住地址；年龄以公历周岁为准；
（十）需要交付当事人的文书中设有直接签收栏的，由当事人直接 签收；也可以由其成年直系亲属代签收。
文书中没有签收栏的，应当使用文书送达回执。
（十一）文书中注明加盖处罚机关印章的地方必须加盖印章，加盖 印章必须清晰、端正，要“骑年盖月”。
（十二）审核意见的填写：对一般违法案件，由负责审理案件的负 责人审核；对重大违法案件应经本部门安全生产执法机构负责人审核。
是该评价组的成员，二是油罐容量与实际严重不符。根据《安全评价机构管理 当事规人定地》址第5X条X规XX定X，XX涉X嫌号出邮具政虚编假码评价X报XX告X，XX应当立案查处。
承办人意见：根据《安全生产法》第9条和《安全评价机构管理规定》第5条规定，建议 立案查处。
承办人：XXX 证号：XXXXXXXX 承办人：XXX 证号：XXXXXXXX
（晋）安监管立字〔2007〕第（003）号
案由 北京XXXX技术评价中心有限公司涉嫌出具虚假评价报告
案件来源 省局XXXX处移交
时间 2007年X月X日
案件名称 北京XXXX技术评价中心有限公司涉嫌出具虚假评价报告案
当事案人件基北本京情X况XX：X根技据术X评X价XX中处心移有交限的公举司报材料电，话北京XXXXXXXXX技XX术X评价中心有限 当事公人司基为本山情西况省X从X加事油安站全出生具产的现安场全评评价价，报从告事存XX在X虚X假活问动题，一是评价人员不
张XX（资质证号：APR－XXXXX－XXXX）张X （资质证号：APR－XXXXX－XXXX） 段：人员任何分工，如何形成评价报告？ 张：无明确分工，集体讨论形成。 段：评价报告存在虚假内容，你如何解释？