比较经济体制研究

这些规则包括正式规则（显形）与非正式规则 （隐形）
3、所有权与产权相同之处：财产及其相关的经济权利
4、所有权与产权的差异
所有权强调法律上的最终归属，产权更强调经济 上的权利
所有权强调物权，产权强调经济过程中发生的有 关使用资源的行为权，所有权不过是行使产权的 结果
产权概念的外延大于所有权，包括一些不能纳入 所有权的行为权，如排污权
二、企业组织理论
1、层级组织论（源于马克斯·韦伯）
社会（经济）的两类基本组织
市场组织：平等人之间市场交易行为形成的经 济组织，这种组织中人的行为关系为市场交易
科层组织：为节约市场交易成本，按照上下级、 命令与服从、统治与从属关系建立的经济组织， 这种组织中人的行为关系为管理交易
层级组织激励与约束机制的特点：不能像市场组 织那样仅依靠物质激励和竞争约束，企业文化发 挥重要作用
股份制企业产权关系的要点 基于资本合作的公共财产权（货币资本的权利）
基于货币资本与人力资本合作的公共产权（法人 产权）
基于法人产权与其他要素所有者合作的公共产权
基于劳资合作的公共产权
基于广泛的社会合作（如与供货商、销售商） 的社会公共产权
第二节 企业理论
一、企业形成理论
1、分工协作说（技术论） 创立者：亚当·斯密
2、团队合作生产论（阿尔钦等人）
团队合作生产的前提：合作产出大于分散生产产 出之和
团队生产的特点：因存在偷懒和卸责的激励，企 业产出大于分散生产之和，而小于理论产出的最 大值
企业从制度上讲是为减少偷懒和卸责而设计出来 的一整套激励和监督约束机制，其要旨是明晰产 权和计量问题
3、合约论（张五常等人） 强调企业是当事人之间的一种契约关系 合约包括正式合约和隐含合约 正式合约：外部法制和企业内的规章、合同等
二、现代企业制度
1、现代企业制度：与现代市场经济相适应的企业制度 2、现代企业制度的形式
经济形式：股份制企业 法律形式：公司制企业 我国现代企业制度、股份制企业与公司制企业的
第二讲 现代企业制度及其特征
第一节 企业制度的演变 一、古典企业制度
1、古典企业制度的形式 业主制企业：独资企业 合伙制企业
2、古典企业制度的优点和局限性 优点 权利与责任高度一致 产权关系简单，几乎不存在代理成本 局限性 资本和信誉有限，不能充分利用分工协作优势 市场交易成本过高
6、从传统的所有权中发展出产权观念的原因
资源稀缺（或使用交叉）导致私有权利的交叉和 冲突
技术进步导致资源新的用途所产生权利纠纷
资源或要素合作引起权利界定问题：如企业内各 个经济主体间的权利界定
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二、产权的特点
1、排他性：与私有制相关的概念，无排他便无产权 2、可分离性：产权可以分解后界定给不同的经济主体 3、可交易性：任何交易行为都是产权的交易 三、产权的分类 1、私有产权：社会规则界定给经济个体的产权 2、公共产权：社会规则界定给集团的产权，如社会、
企业理论与公司治理创新
主讲人：北京师范大学经济学院教授 沈越
第一讲 产权与企业理论
第一节 所有权与产权 一、所有权与产权的含义 1、所有（ownership）：法律意义上的财产归属权 2、产权（property rights）
● 产权概念的由来：所有权概念不能描述其丰富的经 济内涵
● 产权的规定 社会认可的、经济主体使用经济资源的权利 规定经济主体如何受益或受损的一组规则（责权 利规则）
非正式合约：意识形态、企业文化、习俗、惯 例等
4、委托代理论
（1）规定：企业是按照层层委托代理关系组织起来的 经济组织
（2）两种委托代理论 资本雇佣劳动式的委代关系：股东至上主义 货币资本与人力资本合作基础上的委代关系：利 益相关者主义
（3）代理问题与代理成本 含义：代理人凭借委托人的授权而伤害委托人权 益的现象 代理问题产生的原因 委托人与代理人的目标不一致 委托人与代理人的责任风险不同 委托代理合约不完全 委托人与代理人之间信息不对称 代理成本：企业层级组织的制度成本
2、产权自由交易（流转）的意义
促使人们发现新的盈利机会和创造提高资源效率 的新途径
在交易双方均获益基础上增进资源配置效率
五、现代企业制度下产权制度安排
股份制企业的产权交易 单个股东间通过交易实现资本合作
资本合作引起股东部分产权的让渡，并合并为法 人产权（企业委托代理关系的基础）
法人产权构成企业自主经营、自负盈亏的基础， 并成为与其他生产要素所有者进行产权交易的基 础
事后交易成本：监督履约、解决纠纷、防止第 三者进入的费用
企业是节约市场交易成本的产物（科斯），企业 的规模应确定在市场交易成本与内部管理成本最 低组合水平上
广义的交易成本（阿罗等人）：制度运行成本
3、企业家创新说（源于熊彼特的创新理论和企业家 理论）
发现和创造新的赢利机会
通过技术创新和制度创新，整合各种生产要素， 实现盈利
所有权与财产的简单归属相关（财富分配），产 权还与资源配置效率相联系（财富增加）
产权既可在所有权意义上使用，又可指所有权的 各项权能
5、产权（就物权而言）与所有权的包容关系
关系一（马克思）：广义的所有权：所有（狭 义）、占有、支配、使用权利及其收益权
关系二（西方产权理论）：所有、控制、使用及 其剩余索取权
国家、集体（企业法人、合作、俱乐部产权等）产权
四、产权明晰与流转的意义
1、明晰产权的意义：使产权主体对自己行为后果（受 益或受损）建立起稳定预期，促使其行为合理化 减少经济过程中偷懒与卸责行为 避免因事先产权不明晰形成事后权利不明晰的 “共同财产”，使人的行为倾向于“增加财富” 而不是“瓜分财富” 为产权交易提供前提条件
企业是促进分工协作的产物：分工协作可以增进 新技术应用，效率提高
2、交易成本说（制度论） 创立者：罗纳德·科斯
交易成本的规定：界定和实施产权制度的费用。 它不仅包括会计上的费用支出，尤其强调当事人 时间和精力的耗费，即机会成本意义上的支出
狭义交易成本：市场运行成本（与内部管理成本 对应）
事前交易成本：发现和寻找交易对象、谈判交 易价格、签定交易协议的费用