融资融券业务风险监测 答案

融资融券业务风险监测
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单选题（共3题，每题10分）
1 . 《证券公司风险控制指标管理办法》规定证券公司融资（含融券）的金额/净资本不得超过（）。

• A.100%
• B.200%
• C.300%
• D.400%
我的答案：D
2 . 交易所规定当信用账户维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券？
• A.100%
• B.130%
• C.150%
• D.300%
我的答案：D
3 . 交易所规定单笔融资融券合约最长不超过（）。

• A.1个月
• B.3个月
• C.6个月
• D.12个月
我的答案：C
多选题（共2题，每题10分）
1 . 交易所规定可作为融资买入或融券卖出的标的证券，包括（）。

• A.股票
• B.债券
• C.交易型开放式指数基金
• D.上市开放式基金
我的答案：ABCD
2 . 交易所对担保证券折算率的上限要求正确的是（）？
• A.上证180指数成份股股票的折算率最高不超过70%
• B.其他A股股票折算率最高不超过65%
• C.证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%
• D.被实施风险警示、暂停上市、进入退市整理期的证券，静态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票，以及权证的折算率为0%
我的答案：ABCD
判断题（共5题，每题10分）
1 . 交易所规定专业机构投资者参与融资、融券，可不受从事证券交易时间、证券类资产的条件限制。

（）
对错
我的答案：对
2 . 交易所规定保证金可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去投资者未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。

（）
对错
我的答案：对
3 . 交易所规定被实施风险警示、暂停上市、进入退市整理期的证券，静态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票，以及权证的折算率为0%。

（）
对错
我的答案：对
4 . 交易所规定的融资保证金比例和融券保证金比例的下限均为50%。

（）
对错
我的答案：对
5 . 维持担保比例的公式为维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价＋利息及费用总和）。

（）
对错。