我国低碳技术创新的动力和障碍分析_陈文剑

2011年第20期

科技管理研究

Science and Technology Management Research

2011No.20

收稿日期：2011－03－02，修回日期：2011－06－20

基金项目：2010年湖北省软科学研究专项“湖北低碳经济技术选择及战略重点研究”（2010DEA008）

doi ：10.3969/j.issn.1000－7695.2011.20.006

我国低碳技术创新的动力和障碍分析

陈文剑，黄

栋

（华中科技大学公共管理学院，湖北武汉430074）

摘要：低碳技术是低碳经济发展模式的支撑因素，其创新和应用是低碳经济发展的核心。在技术需求与技术供给矛盾下，低碳技术创新在中国显得尤为迫切。市场、技术和政策支持方面的动力因素对中国低碳技术创新有着较强的驱动作用，但面临着技术风险、市场失灵、路径依赖和锁定效应以及国际低碳技术转让障碍等一系列障碍。必须正视各种障碍，加速推进中国低碳技术的创新。关键词：低碳技术；技术创新；动力；障碍中图分类号：F204文献标识码：A 文章编号：1000－7695（2011）20－0021－04

Dynamics and Obstacles of Low Carbon Technology Innovation in China

CHEN Wenjian ，HUANG Dong

（College of Public Administration ，Huazhong University of Science ＆Technology ，Wuhan 430074，China ）Abstract ：Innovation and application of low carbon technologies are the cores and support factors of low carbon economy．Under the contradiction between enormous demand and short supply ，low carbon technology innovation is exigent in China．Although dynamic factors in market ，technology and supportive policies can promote low carbon technology innovation to a certain degree ，the innovation is still facing many obstacles in China ，including barriers of technical risks ，barriers of mar-ket failure ，barriers of relying on the path ，lock －in as well as barriers of international technology transfer．Only envisaging the obstacles can we accelerate the progress of low carbon technology innovation in China．Key words ：low carbon technology ；technological innovation ；dynamics ；innovation barriers

1供需矛盾下低碳技术创新需求迫切

低碳技术是指能有效控制和减少温室气体排放的技术，主要包括能效技术、新能源与可再生能源技术以及碳捕获与封存技术。新能源与可再生能源技术是低碳技术的主体。

低碳经济发展的国际经验表明，低碳技术对低碳经济的发展起着关键性的作用，是低碳经济发展模式的支撑因素，其创新和应用是低碳经济发展的核心。从本质上看，正是低碳技术的广泛深入应用，推动传统经济发展模式向“低碳经济”转变。在向“低碳经济”转变的过程中，低碳技术逐步融入新的能源利用方式之中，成为能源利用方式新的代名词。

然而，在减缓与适应气候变化的主要技术领域，发展中国家与发达国家存在着较大的技术势差。中国的经济社会发展有广阔的低碳技术需求，但低碳技术的发展现状导致技术供给远远不足，技术需求与技术供给的突出矛盾使低碳技术的创新显得尤为迫切。

从技术需求侧看，中国严峻的碳减排形势需要一揽子低碳技术的应用和创新。据国际能源机构（IEA ）分析，在BAU 情景下，到2030年，全球二氧化碳排放量将比2000年增长69%，非OCED 国家的排放量占全球排放的份额将从2000年的46%增长

到58%，其中中国的份额将占到全球的17%［1］

。作为全球第一大温室气体排放国，中国在哥本哈根气候会议前夕宣布了2020年单位GDP 排放比2005年减少40%到45%的减排目标，经济社会发展面临的碳排放约束将更加严厉。

石敏俊、周晟吕构建动态CGE 模型研究表明［2］

，在中经济增长情景（2010年经济增长率达到8%，2011 2015年达到7.5%，2016 2020年达到6.5%）下，如果维持2005年的碳排放强度，2020年中国的CO 2排放总量将达到159.5亿吨。如果大力发展低碳技术，提高能源利用效率，促进能源结构转换，到2020年可减少CO 2排放约46 52亿吨，相当于碳排放强度目标下降40%的72% 81%，下降45%的64% 72%。模拟数据说明，中国实现减排目标的关键在于促进低碳技术发展，推动能源技

陈文剑等：我国低碳技术创新的动力和障碍分析

术进步。

从技术供给侧看，中国薄弱的低碳技术供给无法满足迫切的碳减排需求。尽管近年通过技术引进、消化吸收等途径，低碳技术发展迅速，但能源技术水平和低碳技术水平落后的状况仍未改变。对2000年和2005年的能源强度进行国际比较发现，在世界主要国家中，中国的能源强度最高（表1）。中国光伏发电、陆上风电等技术虽然实现了较高的国产化率，但基本上未能掌握核心技术，核心技术和零部件仍依赖进口。风机的控制系统、轴承等核心部件和关键的风机设计很少在中国国内企业进行，太阳能电池90%以上的高纯材料依靠进口，价格高昂，缺少关键材料和制造设备的生产能力。产业链源头和终端“两头在外”，光伏电池的原材料高纯度晶体硅依赖进口，受制于人；在产业链终端，国内太阳能发电应用市场狭小，光伏产品基本销往国外。

表12000年、2005年能源强度的国际比较

单位：tce/百万美元年份20002005

中国743790

美国236212

日本113106

欧盟204197

印度664579

OECD208195

非OECD603598

世界284284注：美元为2000年币值

资源来源：日本能源经济研究所，2008。

不论从国内产业发展来看，还是从国际竞争来看，低碳技术对中国经济社会发展的意义是战略性的。而当前时期，中国低碳产业的属于典型的幼稚产业，这与其战略性产业定位形成了强烈的矛盾和反差。低碳技术薄弱的供给现状与其战略性需求的深层次矛盾，制约着中国低碳经济的发展和应对气候变化努力的结果。解决这个矛盾的关键，就是低碳技术创新以及涉及技术创新的一系列制度变革。

2低碳技术创新的动力因素分析

解决中国低碳技术供需矛盾的关键在于低碳技术创新。技术创新涉及经济、社会、技术、政府政策等各种因素，并且各种因素互相联系、互相作用。从动力机制的角度看，低碳技术创新的驱动因素主要包括市场、技术与政策三个方面。

2.1市场拉动

技术创新目的与经济利益有重要的关系。市场是驱动技术创新的最直接因素，主要通过需求拉动、市场竞争以及利益反馈作用于技术创新。

低碳技术的环境有益属性决定了低碳技术创新不仅受到市场需求（产业的经济效益）的拉动，还受到社会需求（产业的社会和环保效益）的拉动。中国较大的市场规模是低碳技术创新有利的驱动因素，可以为低碳产业形成相对稳定且可以预期的市场。在低碳经济背景下，社会需求的拉动作用主要是由政府的相关政策引致和企业社会责任、公民环保意识的驱使产生，并转化为有效的市场需求，进而驱动低碳技术创新活动的发生。

（1）从市场需求看，温室气体减排有巨大的潜力，低碳产业具有广阔的市场前景。2007年出台的《可再生能源中长期发展规划》设定了“到2020年达到能源消费总量的15%”的可再生能源发展目标。规划中预计，达到2020年的目标，总投资约需2万亿元［3］。根据国家最新发布的新兴能源产业发展规划，2011到2020年，国家对新兴能源产业累计直接增加投资额将达到5万亿，每年能增加产值1.5万亿元。在温室气体减排需求方面，当前，中国正处在快速的工业化和城市化进程中，居民的消费需求不断扩大，消费结构加速升级，如何引导居民的消费和生活模式向低碳化转变也需要低碳技术的不断成熟、应用和创新。

（2）从市场竞争压力看，国内低碳产业的市场竞争能力仍然较弱。中国新能源产业取得现在的成绩，源于政府的一系列财政补贴政策的出台，这从侧面反映了当前新能源产业较弱的市场竞争能力。相对于市场上的火电价格来言，目前新能源电力产品属于高成本和高价格。传统煤电价格为0.35元 0.45元/千瓦时，而太阳能发电成本为1.9元/千瓦时，接近市场竞争水平的风电价格为0.5元 0.6元/千瓦时。另外，低碳产业内部出现了过度和低端竞争倾向，风电设备和多晶硅等新兴低碳产业出现了产能过剩的势头，产业升级压力不断加大。根据产业发展的规律和经验，未来一段时间内，激烈的市场竞争将导致行业内部整合和产业重新洗牌，竞争力弱的低端产业将被市场淘汰。

2.2技术推动

科学技术在认识评估和减缓适应气候变化方面发挥了不可替代的作用，本身也是推动低碳技术创新的重要因素。

在低碳技术领域，发展中国家由于研究起步晚，研发能力不足，技术水平与发达国家有着多年的差距。这与发展中国家的技术发展史上的低碳技术积累薄弱有关。技术积累是技术创新能力的重要基础，其方式包括内生型技术积累和引进型技术积累。其中技术转让是引进型技术积累的一种模式，是提升受让国技术创新能力的途径之一。

当前，发达国家掌握了全球80%以上的先进低碳技术。然而，国际社会技术垄断现象普遍存在，发达国家并设置了多重障碍阻滞低碳技术的扩散与转让。发展中国家并不能利用全球最先进的低碳减排技术降低温室气体排放。人为设置的技术扩散与

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