论我国证券市场监管体制之完善

论我国证券市场监管体制之完善

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毕业论文

题目论我国证券市场监管体制之完善姓名龙晓蓉

学号201197１4

系部经管系

年级专业２011 级法学指导教师谌丽

2０14 年１1月24日

目录

１引言........................................................................................................................ 错误!未定义书签。

2 证券市场监管体制概述ﻩ错误!未定义书签。

2．１证券市场监管体制的概念ﻩ错误!未定义书签。

２.2证券市场监管体制的主要内容.............................................................. 错误!未定义书签。

2.3我国证券市场监管体制的发展史............................................................. 错误!未定义书签。

3 我国证券市场监管体制现状及其缺陷.................................................................... 错误!未定义书签。

3.1我国证券市场监管体制现状.................................................................... 错误!未定义书签。

3.2我国证券市场监管体制存在的缺陷ﻩ错误!未定义书签。

3.2.1自律机制建设不健全ﻩ错误!未定义书签。

3.２.2证券监管部门能力、效率低.................... 错误!未定义书签。

4 国外证券市场监管体制研究现状ﻩ错误!未定义书签。

4.１国外证券市场监管体制研究现状............................................................. 错误!未定义书签。

4．2借鉴与反思 ......................................................................................... 错误!未定义书签。

5 我国证券市场监管体制的相关建议........................................................................ 错误!未定义书签。

５.1建立多层次多功能的法律法规体系ﻩ错误!未定义书签。

５.2减少政府干预,实现政府管理与自律管理的均衡状态.................... 错误!未定义书签。

5.3转变证券市场证券监管的思路ﻩ错误!未定义书签。

5．４完善我国证券市场自律监管的职能ﻩ错误!未定义书签。

5．4.1重塑监管主体,增强其独立性ﻩ错误!未定义书签。

５.４．２完善上市公司治理结构,规范中介机构行为,培育理性投资者ﻩ错

误!未定义书签。

5.4．３强化法律手段,淡化行政手段 .................. 错误!未定义书签。结论ﻩ错误!未定义书签。

致谢ﻩ错误!未定义书签。

参考文献.............................................................................................................. 错误!未定义书签。

一、引言

“证券市场是指债券、股票、证券投资基金等有价证券发行和交易的场所[1］”。由于证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物,是为解决资本供求矛盾

和流动性而产生的市场，它能从各方面反映国家经济的运行情况，为国家观察和

监控经济运行提供了直观的指标。

随着经济的不断发展，各国的证券市场取得了进一步的发展。但由于证券市

场涉及证券、股票和债券等金融相关内容,因此证券市场相当复杂。对于证券市

场的监管也自然成为了证券市场的重要内容,证券市场的监管分为证券市场自律

监管和证券市场政府监管。各国根据证券市场发展程度不同,政府宏观调控手段

不同。总体来说,世界上主要有三种不同的证券监管模式,即以美国为代表的政府

主导型、以英国为代表的自律主导型及以德国为代表的中间混合型。经历了数次

股灾之后,各国都十分重视吸收其他类型证券监管模式的优点,从中吸取经验，从

而完善本国证券监管制度。

在我国，自改革开放以来,市场经济不断发展,从而产生了一些列的经融产物,

我国的证券市场也在不断的完善中。但由于市场主体本身具有的贪婪性,使得单

纯依靠其自律约束无法避免金融风险。因此,使用监管的手段来维护我国市场的

公平、有序的运作是必不可少的手段。

虽然我国早在一九九九年就颁布了《证券法》,以法律的形式确立了我国证

券监管体制。但是,应该看到,我国的证券市场还属于新兴的市场,是个不成熟的

市场,证券监管体制存在着诸多弊端,远未达到成熟、理性的标准,对证券市场的

监督管理尚未走上规范、法制的正轨。也是本文的目的所在。证券市场监管体制

所关涉的法律问题十分广泛且复杂,远远不是一篇本科论文所能够探讨得清楚的

东西，仅以此文的论述希望引起各学界对此项问题的关心，从而对关于我国证券

市场监管体制的法学理论问题的研究以及立法的实践都能够有所帮助。