食品药品监管局廉政风险防控方案

**市食品药品监督管理局

廉政风险防控管理工作实施方案

为深入贯彻落实党风廉政建设责任制，进一步建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败工作体系，根据中共**市纪委《转发<中共**省纪委、**省监察厅关于实施廉政风险防控管理工作的意见>（试行）的通知》（*纪发[2011]30号）有关要求，结合食品药品监管工作实际，现就我局开展廉政风险防控管理工作提出如下实施方案。

一、指导思想、工作目标和基本要求

（一）指导思想。以科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，紧紧围绕食品药品监管工作任务，针对腐败易发多发的部位和环节，通过“细、准、实、严”（即：计划准备要“细”、查找风险要“准”、制定措施要“实”、监督管理要“严”）主动排查岗位廉政风险点(即某个岗位可能发生腐败的环节)，逐步建立覆盖权力运行全过程的预防监控机制，着力防止和化解廉政风险，不断促进干部廉洁自律，提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平，为做好食品药品监管工作提供强有力的纪律保障。

（二）工作目标。按照“突出重点，健全规范；以防为主，防控结合；公开透明，依法处置”的原则，2012年年底

前，在局系统逐步建立起具有食品药品监管特色的，融教育、制度、监督于一体的比较完善的岗位廉政风险防控管理长效机制和权力运行监控机制，推进反腐倡廉建设尤其是预防腐败工作取得新的成效。

（三）基本要求。开展廉政风险防控机制建设工作的主要内容是将风险管理理论和科学管理方法运用到反腐倡廉工作实际中去，重点围绕权力运行和监督制约，通过“四个阶段”（组织动员、排查定级、健全机制、总结完善），突出“三个层面”（单位、科室、岗位），采取“六种方法”（自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定），按照“五个步骤”（对照岗位职责—梳理岗位职权—找准廉政风险—确定风险等级—公示接受监督），查找“五类风险”（岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、思想道德风险、外部环境风险），建立“三道防线”（前期预防、中期监控、后期处置），对食品药品监管系统的工作人员在执行公务和日常生活中可能发生的廉政风险进行防控，保证“五大安全”（即：权力行使安全、资金运行安全、项目建设安全、干部成长安全、食品药品安全）。

三、实施范围和方法步骤

廉政风险防控管理工作的实施范围是市局机关及各直属单位具有公共权力岗位职责的全体干部职工。重点是副科级以上领导干部及履行行政许可、行政执法、行政处罚、检

验检测、审评认证等职责和具有人事、资产、财务等管理职能的岗位和人员。

第一阶段：组织动员（2011年12月下旬至2012年1月上旬）

成立领导小组及办事机构，明确工作人员，制定实施方案，召开动员大会，进行思想发动，使全体干部职工认清岗位廉政风险存在的客观性和开展廉政风险防控机制建设的重要意义，切实提高参与活动的主动性和积极性，确保工作有序推进。市局实施方案要在12月31日前报送市纪委备案。各直属单位也要成立相应的组织机构，并于2012年1月15日前制定实施方案，报市局廉政风险防控管理工作领导小组办公室。

第二阶段：排查岗位风险（2012年1月至3月）

1、全面梳理单位权责，着力找准五类风险点

岗位职责风险点，即在具体工作岗位上履行职责、行使权力过程中容易出现廉政风险的节点;

业务流程风险点，即因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或者不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的腐败风险点;

制度机制风险点，即由于制度不完善、制度缺失、机制不畅而容易使潜在风险变为现实风险的节点;

思想道德风险点，即由于个人思想道德水准不高或自律不严而容易出现的风险节点;

外部环境风险点，即因业务往来对象对相关领导及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险点。

2、全面开展个人自查，找准具体岗位风险点

岗位（个人）重点查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险，找准每一个廉政风险点，填写《个人岗位廉政风险点自查表》，经科室负责人组织互查和初步审核后，报分管局领导审核。局党组领导班子成员岗位廉政风险点由局党组书记、局长审核确认。

3、进行组织辨识与确认，找准科室风险点

科室重点围绕与科室职能直接关联的重点事项，查找岗位职责风险、业务流程风险和制度机制风险，确定科室廉政风险点，填写《单位内设科室廉政风险点自查表》，报分管局领导审核确认。

4、加强对重点岗位风险点排查，突出防控重点

在个人岗位和科室风险点自查的基础上，科室还要围绕行政许可、技术审评、认证发证、监督管理、抽样检验、行政处罚、教育培训、行政事业性收费和罚没款、罚没物品、财务管理、资产管理、人事管理、档案管理、安全管理、内

部监督等重点岗位的业务流程风险、制度机制风险，进行专项清查，掌握个人和科室重点岗位风险点分布情况，提出防控措施，填写《重点岗位廉政风险点专项清查表》。

5、组织风险点等级评估，明确监控责任

在个人岗位和科室风险点自查及重点岗位风险点专项清查确认结束后，个人及科室填写的《个人岗位廉政风险点自查表》、《单位内设科室廉政风险点自查表》、《重点岗位廉政风险点专项清查表》要在2012年3月15日前报局廉政风险防控管理工作领导小组办公室，由领导小组对各个岗位廉政风险点进行审核、辨识和汇总，并对所有岗位风险点分布、风险性质及出现风险的概率进行综合分析，统一进行廉政风险等级评估，明确防控措施，制定《廉政风险管理目录》。

廉政风险划分主要依据风险发生可能性和危害性的大小，在行使行政权力时自由裁量权的大小，以及行政权力与资金财务关联程度的高低来确定。岗位风险评估标准暂定为三级：掌握人事管理、项目建设、资金管理、物资采购、行政许可、执纪执法、行政处罚等重要权力的人员（岗位），有违纪违法隐患的风险点或出现风险的定Ⅰ级，在分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导重点监控；掌握较少人事管理、项目建设、资金管理、物资采购、行政许可、执纪执法、行政处罚等重要权力的人员（岗位），有违纪隐患的风险点或出现苗头的定Ⅱ级，在科室负责人直接管理的基础