证券投资基金基本法律法规考前押题6

第二章证券从业人员管理

1.根据《证券从业人员资格管理办法》，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

2.根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。

A. 2

B. 1

C. 3

D. 半

3.取得从业资格的人员，符合条件的，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

A. 证券交易所

B. 所在机构

C. 地方证监局

D. 中国证监会

4.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。

I. 中国证监会统一印刷的申请表II. 身份证III. 参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单IV. 所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料

A. II、III、IV

B. I、II、III

C. I、II、III、IV

D. I、II、IV

5.根据《证券公司客户资产管理业务规范》，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次，有下列（）情形之一，不予通过年检。I. 不符合一般证券从业人员有关规定II. 两年内没有管理客户委托资产III. 被监管机构采取重大行政监管措施未满两年IV. 被协会采取纪律处分未满两年

A. II、III、IV

B. I、II、III

C. I、II、III、IV

D. I、II、IV

6.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。

A. 1

B. 2

C. 5

D. 3

7.下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。I. 承担与本职岗位有冲突的工作II. 未经授权动用本单位的资金、财产III. 擅自修改或危害本单位的财务系统IV. 损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

A. II、III、IV

B. I、II、III

C. I、II、III、IV

D. I、II、IV

8.个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件（）。I. 具备3年以上保荐相关业务经历II. 最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人III. 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效IV. 诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近2年未受到中国证监会的行政处罚

A. II、III、IV

B. I、II、III

C. I、II、III、IV

D. I、II、IV

9.根据《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。I. 已取得证券从业资格II. 具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历III. 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近五年内没有受到监管部门的行政处罚IV. 协会规定的其他条件

A. II、III、IV

B. I、II、III

C. I、II、III、IV

D. I、II、IV

10.从事期货投资咨询业务的人员应（）。I. 取得证券投资咨询从业资格II. 取得期货投资咨询从业资格III. 加入一家有从业资格的期货投资咨询机构IV. 加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

A. II、III

B. I、II、III

C. I、II、III、IV

D. I、IV

11.证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，应当具备的条件有（）。I. 注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本II. 公司负责基金销售业务的高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历III. 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度IV. 最近3年没有代理投资人从事买卖的行为

A. II、III、IV

B. I、II、III

C. I、II、III、IV

D. I、II、IV

12.证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，取得基金从业资格的人员不少于（）人。

A. 5

B. 10

C. 20

D. 30

13.独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售，其申请基金销售业务资格，应当具备的条件有（）。I. 注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本II. 有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定III. 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历IV. 取得基金从业资格的人员不少于10人

A. II、III、IV

B. I、II、III

C. I、II、III、IV

D. I、II、IV

14.申请基金销售业务资格的机构，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起（）个工作日内向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构提交更新材料。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

15.下列人员中，不符合参加证券从业人员考试资格条件的是（）。

A. 贾某，年满20周岁，本科文化

B. 乙某，年满18周岁，大专文化

C. 丙某，年满20周岁，初中文化

D. 丁某，年满20周岁，高中文化

16.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件（）。

I. 具有中华人民共和国国籍II. 具有完全民事行为能力III. 具有大学本科以上学历IV. 证券投资咨询人员具有从事证券业务三年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务三年以上的经历

A. II、III、IV

B. I、II、III

C. I、II、III、IV

D. I、II、IV

17.根据证券从业人员资格管理办法，申请人符合条件的，协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A. 10

B. 20