2019年乾考网靠谱基金法律法规押题1
2018-2019基金从业资格考试《基金法律法规》押题1(乐考网)
2018-2019基金从业资格考试《基金法律法规》押题乐考网王晓星老师整理出基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料，专业的培训导师，深度分析历届考试真题，整理历年考试的高频考点，在此祝您顺利通过基金从业资格考试。
单选题单选题(每小题1分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1[单选题]根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人的权利不包括()。
A.对基金托管人损害其合法权益提起诉讼B.查阅或者复制基金未公告的交易和持仓信息资料C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.参与分配清算后的剩余基金财产参考答案：B易错项为B,D。
参考解析：依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。
(2)参与分配清算后的剩余基金财产。
(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。
(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。
(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。
(7)基金合同约定的其他权利。
公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。
2[单选题]ETF基金管理人应于()向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。
A.每日收盘后15分钟B.每日收盘前15分钟C.每日开市后D.每日开市前参考答案：D易错项为D,A。
参考解析：在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单，并通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
3[单选题]下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是()。
A.投资理念教育B.权益保护教育C.投资决策教育D.资产配置教育参考答案：A易错项为A,C。
2019年《基金法律法规、职业道德与业务规范》 考前强化模拟试卷(答案解析版)
《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前强化模拟试卷题型为单选题，题量为100道，每题分值1分，总分100分;60分为合格线. 考试时间为120分钟单选题（每题1分，共100题，共100分。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1．下列关于股份公司发行股份的说法中，错误的是（）。
A、同种类的每一股份应当具有同等权利B、公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C、任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【参考答案】D【今J解析】D《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
故D项说法错误。
2．下列基金种类中，风险等级最高的是（ ）。
A、债券基金B、货币市场基金C、股票基金D、混合基金【参考答案】C【今J解析】C当前，我国开放式基金已经构建一条货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金等在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。
3．在（）的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。
A、内幕信息尚未形成B、内幕信息在证监会指定报刊披露后C、内幕信息敏感期D、信息在证监会指定网站披露后【参考答案】C【今J解析】C《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条规定，具有下列行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”:(1)利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的。
乾考网靠谱基金法律法规题目
《乾考网》最新基金从业资格考试题目1、下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是()。
Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案：B解析证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收，故II项错误。
2、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。
Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：B解析Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项属于背信运用受托财产罪的司法解释，IV项属于泄露内幕信息犯罪的司法解释。
3、证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式包括（）。
Ⅰ网上查询Ⅱ书面查询Ⅲ电话查询Ⅳ营业场所公示A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案：C解析证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
4、基金管理公司内部控制的主要内容中，属于投资管理业务控制的是（）。
Ⅰ.严格制定信息系统的管理制度Ⅱ.明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施Ⅲ.明确提示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施Ⅳ.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案：A解析：严格制定信息系统的管理制度属于信息技术系统控制。
5、以下原则中，（）是基金监管的基本原则。
2019年3-6月基金从业资格考试《法律法规》真题及答案
2019年3月基金从业资格考试法律法规真题及答案（部分）1、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括()Ⅰ基金合同草案Ⅱ基金托管协议草案Ⅲ招募说明书草案Ⅳ基金验资报告AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是()A不得登陆专业人士的推荐性文字B不得和基金招募说明书同时刊登C不得有选择性的披露重大信息D不得预测基金的投资业绩【答案】B3、下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有()Ⅰ营造公司合规文化Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务流程再造Ⅲ开展合规培训Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ4、关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是()Ⅰ投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同生效Ⅱ基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定，一般不会在招募说明书出现Ⅲ基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权Ⅳ基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅢDⅢ、Ⅳ【答案】A5、某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。
该销售机构违反了基金销售适用性的()A投资人利益优先原则B及时原则C差异性原则D全面性原则【答案】B6、关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是()Ⅰ货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0Ⅱ封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回Ⅲ混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费ⅣETF招募说明书中约定既在交易所上市交易，也在一级市场以组合证券进行申购和赎回AⅢ、ⅣBⅠ、ⅡDⅡ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是()A管理人可以接受全额赎回申请B巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案C巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指D定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法管理人可以暂停接受赎回申请【答案】D8、张三是某私募基金管理人的基金经理，管理着三只私募基金，以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是()A张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示开展交易B张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见C张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令D张三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年报，利润大幅预增，超市场预期，张三在年报披露后大量买入A公司股票【答案】C9、客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了()职业道德要求。
2019年基金从业资格《法律法规》试题及答案
2019年基金从业资格《法律法规》试题及答案1、在我国，保本型基金可以投资于( )。
A、国债B、A股股票C、金融债D、国债回购ABCD2、下列相关基金信息需托管人复核、审查的有( )。
A、基金份额申购和赎回价格B、基金份额净值C、基金资产净值D、基金定期报告和定期更新的招募说明书ABCD3、基金托管人在基金运作中的作用主要表现在( )。
A、通过基金估值，防范管理人关联交易等B、通过监督基金管理人，保证投资运作的规范性C、通过独立保管财产，防止资金被违规挪用D、通过监督和提示，完善基金公司的治理结构BCD4、基金监管主要包括以下哪些方面的内容( )。
A、对基金高级管理人员的监管B、对基金运作监管C、降低系统风险D、对基金服务机构的监管ABD5、假如市场针对一条信息的反应出现以下情况，说明该市场是无效市场( )。
A、反应方向正确，但反应过度B、方向正确并一步到位C、反应方向正确，但反应延迟D、反应方向错误ACD6、按所投资的股票规模分类，股票基金可分为( )。
A、小盘股票基金B、金融服务基金C、房地产基金D、大盘股票基金AD解析：按股票市值的大小将股票分为小盘股票、中盘股票与大盘股票是一种最基本的股票分析方法。
7、我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，就拥有了( )。
A、基金份额的受益权B、基金份额的所有权C、基金资产的管理权D、基金份额的处置权ABD8、目前，对基金信息披露进行管理的部门主要有( )。
A、证券交易所B、中国人民银行C、中国证监会及其派出机构D、证券投资基金业协会AC解析：目前对基金信息披露进行监管的部门主要是中国证监会及其各地方监管局、证券交易所。
9、下列关于基金管理公司业务特点的论述中，正确的有( )。
A、基金管理公司的收入主要来自于基金净值的增长B、基金管理公司是一种知识密集型企业C、基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费D、开放式基金要求披露上一工作日份额净值BCD解析：基金管理公司的收入主要来自于基金管理费用。
2019年乾考网基金基础知识题目更新
《乾考网》2019年最新基金基础知识练习题1、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。
A、要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B、基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为C、对监管对象公正对待，一视同仁D、要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开答案：C解析：公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。
2、（）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。
A、[2002年7月4日]B、[2002年12月4日]C、[2004年12月4日]D、[2002年8月4日]答案：C解析2004年12月，中国证券业协会证券投资基金业委会成立。
该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。
3、基金销售费用不包括（）。
A、申购费B、赎回费C、基金转换费D、销售服务费答案：C解析：基金销售费用包括基金的申购（认购）费、赎回费和销售服务费。
4、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。
A、基金业协会B、证券业协会C、董事会D、中国证监会及相关派出机构答案：D解析：督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
5、目前人们大多认为1868年英国成立的是（）是最早的基金。
A、海外及殖民地政府信托基金B、苏格兰没过投资信托C、马萨诸塞投资信托D、英国投资信托答案：A解析：投资基金的出现与世界经济的发展有着密切的关系，世界上第一只公认的证券投资基金-“海外及殖民地政府信托”诞生在1868年的英国。
6、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）。
A、5年B、10年C、15年D、20年答案：C解析：基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年。
2019年 基金法律法规、职业道德与业务规范 提分押题试卷(含答案解析 )
《基金法律法规、职业道德与业务规范》提分押题试卷（答案解析版）一、选择题：单选题（每题1分，共100题，共100分。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1．货币市场工具的（ ）。
A、流动性好、安全性高、收益率低B、流动性好、风险较高、收益率低C、流动性差、安全性低、收益率高D、流动性差、风险较低、收益率高【参考答案】A【今J解析】A货币市场工具流动性好、安全性高，但其收益率与其他证券相比则非常低。
2．下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）Ⅰ、申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格Ⅱ、财务顾问主办人不需具备证券业从业资格Ⅲ、中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理Ⅳ、具备证券业从业资格A、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ【参考答案】C【今J解析】C《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（中国证监会令第54号，2008年6月3日）第十条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：(1)具有证券业从业资格。
(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。
(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。
(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。
(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。
(9)中国证监会规定的其他条件。
3．对于私募基金的备案，以下表述错误的是（）。
[2017年11月真题]A、委托托管机构托管基金财产的，必须报送托管协议B、我国对于私募基金实行产品备案制度，与公募基金区别监管C、私募基金管理人办理登记备案成功，代表投资能力与合规情况得到监督管理机构认可D、私募基金办理基金备案手续，需要报送主要投资方向及基金类别【参考答案】C【今J解析】CC项，基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。
2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考试真题及答案
2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考试真题及答案2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考试真题及答案以下内容为环球网校搜集整理部分真题及答案，仅供广大考生参考使用。
1、按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括（)。
A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流【参考答案】Ｄ2、以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目的的是（)Ⅰ、保护资产的安全完整Ⅱ、保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求Ⅲ、提高经营管理效率Ⅳ、防止舞弊和控制风险A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【参考答案】Ｂ3、关于封闭式基金的交易报价，下列说法正确的是（)Ⅰ、基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币Ⅱ、基金报价单位为每十份基金价格Ⅲ、基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍Ⅳ、基金单笔最大数量应当低于100万价A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】Ａ4、关于基金托管人，下列说法错误的是（)Ⅰ、基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离Ⅱ、基金财产必须独立于基金托管人自有财产Ⅲ、基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任Ⅳ、基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【参考答案】Ｃ5、基金管理人合规管理的基本原则包括（)Ⅰ、客观性原则Ⅱ、独立性原则Ⅲ、公正性原则Ⅳ、专业性原则A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【参考答案】Ｃ6、相较传统的指数基金，以下关于ETF基金表述错误的是（)A.ETF基金具有独特的实物申购、赎回机制B.ETF基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象C.ETF基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度，可以进行套利交易D.ETF基金可以在交易时间内进行买卖【参考答案】Ｂ7、基金销售机构应通过网络等方式公示本机构所属的取得基金销售业务资质的人员信息，公示的内容包括()等信息。
2019年上半年基金从业《基金法律法规》真题汇编
2019年上半年基金从业《基金法律法规》真题汇编1、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（）。
Ⅰ 基金合同草案Ⅱ 基金托管协议草案Ⅲ 招募说明书草案Ⅳ 基金验资报告A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC 、Ⅰ、ⅣD 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案： D解析：注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告；②基金合同草案；③基金托管协议草案；④招募说明书草案；⑤律师事务所出具的法律意见书；⑥中国证监会规定提交的其他文件。
2、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是（）。
A 、不得登陆专业人士的推荐性文字B 、不得和基金招募说明书同时刊登C 、不得有选择性的披露重大信息D 、不得预测基金的投资业绩答案： B解析：基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(2)预测基金的投资业绩。
(3)违规承诺收益或者承担损失。
(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。
(5)夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。
(6)登载单位或者个人的推荐性文字。
(7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述；②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述；③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述；④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。
(8)中国证监会规定的其他情形。
3、下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（）。
Ⅰ 营造公司合规文化Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造Ⅲ 开展合规培训Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC 、Ⅰ、ⅢD 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案： A解析：基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。
2019年基金从业资格考试试题《法律法规》必做复习(1)
2019年基金从业资格考试试题《法律法规》必做复习(1)1.基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。
这体现的是4Ps理论的( )。
A.规范性B.持续性C.专业性D.服务性2.基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务相关的其他资料自业务发生当年起至少保存( )年。
A.5B.10C.15D.203.基金投资人承担的义务不包括( )。
A.缴纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的无限责任C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动4.我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是( )周岁。
A.16～60B.16～70C.18～60D.18～705.在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，其中不包括投资者的( )。
A.教育背景B.投资规模C.风险偏好D.对投资资金流动性和安全性的要求6.( )是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受水平销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
A.基金销售适用性B.基金销售收益性C.基金销售风险性D.基金销售搭配性7.基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于( )年。
A.3B.5C.10D.208.基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，理应登载( )。
A.从合同生效之日起计算的业绩B.自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还理应登载当年上半年度的业绩9.下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。
A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户实行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额10.下列不属于基金产品风险评价依据的是( )。
2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规(经典习题1)
2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（经典习题1）导读：本文2019年基金从业资格考试试题及答案：法律法规（经典习题1），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
1、下列关于封闭式基金的利润分配，说法错误的是()。
A、封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次B、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%C、基金收益分配后基金份额净值不得高于面值D、封闭式基金只能采用现金分红答案：C解析：《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次;封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%.基金收益分配后基金份额净值不得低于面值。
封闭式基金只能采用现金分红。
2、()负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。
A、中央结算公司B、中国人民银行C、银行业监督协会D、同业拆借中心答案：D解析：全国银行间同业拆借中心主要为市场的投资者提供报价平台，为其交易提供电子成交登记服务，并按照中国人民银行的有关规定，对通过交易系统开展的债券交易活动进行监测。
3、夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是()。
A、三种指数均以CAPM模型为基础B、詹森a不以CAPM为基础C、夏普比率不以CAPM为基础D、特雷诺比率不以CAPM为基础答案：A解析：夏普比率(Sp)是诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年根据资本资产定价模型(CAPM)提出的经风险调整的业绩测度指标;特雷诺比率(Tp)来源于CAPM理论，表示的是单位系统风险下的超额收益率;詹森a同样也是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标，即三种指数均以CAPM模型为基础。
4、关于股票的永久性，下列说法错误的是()。
A、股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B、永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C、股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D、对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本答案：D解析：永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的。
乾考网2019年最新基金法律法规题目
《乾考网》2019年最新基金基本法律法规练习题1、我国《证券投资基金法》于()开始实施。
A: 2003年7月14日B: 2005年1月1日C: 2002年8月1日D: 2004年6月1日答案:D2、世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于()年。
A: 1768B: 1420C: 1868D: 1686答案:C3、关于股票和股票基金的说法不正确的是()。
A:单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险B:股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C:对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面分析做出预判D:每一交易日股票基金只有1个价格答案:C4、我国的证券交易所是依法设立的，() ，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。
A:以利润最大化为目的B:不以营利为目的C:以收人最大化为目的D:以指数最大化为目的答案:B5、证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是()。
A: 具有规模优势B: 强化监管C: 收益稳定D: 风险固定答案:A6、证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成()，由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A:发行人的财产B:托管人的财产C:独立的财产D:管理人的财产答案:C7、基金的市场营销主要涉及()。
A:基金份额的注册登记B:基金资产的估值C:会计核算D:基金份额的募集与客户服务答案:D8、溢价套利会导致ETF总份额的()。
A:扩大B:减少C:不变D:难以预测答案:A9、股债平衡型混合基金的股票与债券的配置比例较为均衡，大约在()左右。
A: 50%～80%B: 30%～70%C: 40%～60%D: 20%～80%答案:C10、2008年以后，面对全球金融危机带来的不利影响，基金业进行了积极的改革和探索，不属于其改革内容的是()。
2019年乾考网靠谱基金基础知识押题
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
40.下列选项中，关于基金投资人的说法错误的是()。
A、按投资基金的个体不同划分，基金投资者可以分为个人投资者和机构投资者两类
B、基金投资者是指以自然人身份从事基金买卖的证券投资者，个人投资者主要是相对于机构投资者而言的
C、基金机构投资者是指符合法律法规规定的可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
44.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列（）信息。Ⅰ可能直接导致本金亏损的事项；Ⅱ可能直接导致超过原始本金损失的事项；Ⅲ因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；Ⅳ限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
C、在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时，应以股东利益优先
D、不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额
答案：C
12.基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括()
A、商业秘密
B、客户资料
C、国家机密
D、内幕信息
答案：C
13.根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,申请基金代销业务资格的机构,在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,应当自变化发生之日起()个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
7.道德与法律的联系包括（）Ⅰ目的一致；Ⅱ内容转化；Ⅲ功能互补；Ⅳ相互促进
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2019年基金从业《基金法律法规》试题及答案(1)
2019年基金从业《基金法律法规》试题及答案(1)导读：本文2019年基金从业《基金法律法规》试题及答案(1)，仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
1.有价证券是指(ABCD)的凭证。
A.标有票面金额B.证明持有人有权按期取得一定收入C.持有人可以自由转让和买卖D.反映所有权或债权关系2.下列属于有价证券的有(ABCD)。
A.提货单B.银行汇票C.支票D.仓库栈单3.未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指(AB)。
A.非挂牌证券B.非上市证券C.场外证券D.场内证券4.公募证券与私募证券的不同之处在于(ABC)。
A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否C.采取公示制度与否D.是否上市与否5.证券市场的主要功能包括(ABC)。
A.筹资功能B.证券资产的定价功能C.资本配置功能D.宏观调控功能6.我国政府承诺证券业5 年过渡期间对外开放的内容有(ACD)。
A.外国证券机构可以直接从事B 股交易B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员C.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入3 年后外资比例不超过49%D.加入后3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/37.参与证券投资的金融机构包括(BCD)。
A.企业B.商业银行C.证券经营机构D.保险公司8.证券公司的主要业务有(ABCD)。
A.承销和自营证券B.证券经纪C.受托资产管理D.证券投资咨询9.证券业协会的职责包括(ABD)。
A.履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律B.维护会员的合法权益C.审批证券的发行D.组织培训和开展业务交流10. 证券监管机构的主要职责是(BCD)。
A.制定交易规则B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有秩序的证券市场11. 记名股票的特点有(ACD)。
A.股东权利归属于记名股东B.安全性较差C.转让时须履行登记手续D.便于挂失12. 普通股股东的义务包括(AB)。
2019年6月基金法律法规真题及答案
2019年6月基金法律法规考试真题及答案（1）注意：本次真题来源于网友反馈，基金从业考试每个人考的题目不一定一样，真题仅供参考。
1、以下属于基金托管人职责的是( )。
Ⅰ.基金资产保管Ⅱ.基金估值及相关信息披露Ⅲ.对基金投资运作进行监督Ⅳ.基金资金清算A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C2、拟从事私募基金管理业务的公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记，应报送的信息至少包括( )。
A.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员的基本信息B.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息C.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员的基本信息D.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息答案：A3、以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是( )。
A.基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索B.基金从业人员向监管机构具备客户的违法行为之前，应先警告客户C.基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为D.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作答案：B4、关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是( )。
A.中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理B.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会;基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员C.《证券投资基金法》关于“基金行业协会”的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责D.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构答案：D5、下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是( )。
A.必须现金替代B.可以现金替代C.选择现金替代D.禁止现金替代答案：D6、关于基金招募说明书，以下表述错误的是( )。
2019年10月基金从业资格《基金法律法规》真题及答案
2019年10月基金从业资格《基金法律法规》真题及答案1.下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，准确的是()。
Ⅰ.法律主体资格不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金营运依据不同Ⅳ.监管机构不同V.交易场所不同A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V答案：B解析：契约型基金与公司型基金主要有以下区别：(1)法律主体资格不同。
(2)投资者的地位不同。
(3)基金组织方式和营运依据不同。
2.下列关于投资者教育基本原则的说法中，准确的是()。
A.投资者教育有固定的推广模式B.存有广泛适用的投资者教育计划C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代D.投资者教育有成熟的经验能够遵循答案：C解析：投资者教育的基本原则包括：投资者教育应有助于监管者保护投资者;投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代;证券经营机构理应承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节;投资者教育没有一个固定的模式;不存有广泛适用的投资者教育计划;投资者教育不能也不应等同于投资咨询。
3.基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。
I.公司重大关联交易II.基金重大关联交易III.公司审计事务Ⅳ.基金审计事务A.I、II、III、ⅣB.I、ⅢC.II、IIID.I、II、III答案：A解析：董事会审议下列事项，理应经过2/3以上的独立董事通过：①公司及基金投资运作中的重大关联交易;②公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所;③公司管理的基金的半年度报告和年度报告;④法律、行政法规和公司章程规定的其他事项。
乾考网靠谱最新基金基础知识押题
《乾考网》2019年最新基金基本法律法规答案解析1、召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。
A: 70%B: 50%C: 30%D: 10%答案:B2、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。
A: 为单一客户办理定向资产管理业务B: 为多个客户办理集合资产管理业务C: 为多个客户办理定向资产管理业务D: 为客户办理特定目的的专项资产管理业务答案:C3、下列选项中，不属于证券自营业务特点的是( )。
A: 风险性B: 收益性C: 保密性D: 被动性答案:D4、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。
A: 1～3B: 2～5C: 3～5D: 1～5答案:C5、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是()A:证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备B:证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力C:证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息D:证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示答案:B6、公司章程的基本特征不包括()。
A:法定性B:真实性C:公平性D:自治性答案:C7、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年A: 5B: 10C: 15D: 208、证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。
A: 网上查询B: 书面查询C: 电话查询D: 营业场所公示答案:C9、证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认A: 账户信息表B: 身份确认书C: 业务合同书D: 风险揭示书答案:D解析: 证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。
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《乾考网》最新基金从业资格考试题目1、下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是()。
Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案：B2、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。
Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：B3、证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式包括（）。
Ⅰ网上查询Ⅱ书面查询Ⅲ电话查询Ⅳ营业场所公示A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案：C4、基金管理公司内部控制的主要内容中，属于投资管理业务控制的是（）。
Ⅰ.严格制定信息系统的管理制度Ⅱ.明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施Ⅲ.明确提示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施Ⅳ.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ答案：A5、以下原则中，（）是基金监管的基本原则。
Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.公开、公平和公正原则Ⅲ.保障投资人利益原则Ⅳ.周期性原则A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案：D6、证券自营业务的范围包括（）。
Ⅰ.一般上市证券的自营买卖Ⅱ.一般非上市证券的买卖Ⅲ.兼并收购中的自营买卖Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案：D7、下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是（）。
Ⅰ．股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任Ⅱ．公司以全部资产对公司债务承担责任Ⅲ．股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任Ⅳ．公司未分配利润对公司债务承担责任A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ答案：D8、根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（）。
Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处罚款Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可Ⅳ.单处罚款A、Ⅰ.Ⅱ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ正确答案：D9、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包括（）。
Ⅰ取得证券从业资格Ⅱ取得证券经纪人资格Ⅲ具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、ⅡⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案：A10、下列属于上市证券的是（）。
Ⅰ.人民币普通股Ⅱ.基金券Ⅲ.人民币优先股Ⅳ.期货A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案：B11、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。
Ⅰ.一级市场中的虚假陈述Ⅱ.二级市场中的虚假陈述Ⅲ.新三板市场中的虚假陈述Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：A12、目前，我国证券投资基金的基本特征包括（）。
Ⅰ.内部运作Ⅱ.独立托管Ⅲ.组合投资Ⅳ.专业管理B、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ答案：A13、关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。
Ⅰ.每一有效申购单位配一个号Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股A、Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ答案：C14、下列属于共益权的是()。
Ⅰ.股东大会参加权Ⅱ.股东大会上的表决权Ⅲ.提起诉讼权Ⅳ.股利分配请求权A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案：A15、证券金融公司的资金可以用于（）。
Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买国债Ⅲ.购置自用不动产Ⅳ.证监会认可的其他用途A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：C16、中国证券业协会的自律管理职能包括（）。
Ⅰ．对会员之间、会员与客户之问发生的证券业务纠纷进行调解Ⅱ．对会员单位的自律管理Ⅲ．对从业人员的自律管理Ⅳ．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.ⅣD、Ⅱ.Ⅳ答案：B17、按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。
Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户Ⅲ.其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：B18、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。
Ⅰ证券账户的开立;Ⅱ证券账户信息变更;Ⅲ证券账户查询;Ⅳ证券账户注销A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：C19、证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。
Ⅰ私募基金管理；Ⅱ证券投资咨询；Ⅲ市场操纵；Ⅳ内幕交易A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：C20、证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括（）。
Ⅰ应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系;Ⅱ证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券;Ⅲ证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券;Ⅳ中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：C21、封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）Ⅰ基金募集金额不低于1亿元人民币;Ⅱ基金合同期限为5年以上;Ⅲ基金募集金额不低于2亿元人民币;Ⅳ基金份额持有人不少于1000人A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：A22、在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。
ⅠA 股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币;ⅡB股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元;Ⅲ基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币Ⅳ国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：C23、证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有（）Ⅰ没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款;Ⅱ暂停或者撤销相关业务许可;Ⅲ对直接负责的主管人员给予警告;Ⅳ可以撤销直接负责的主管人员的任职资格A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：C24、下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（）。
Ⅰ股票获准在证券交易所交易的日期；Ⅱ持有公司股份最多的前10名股东的名单；Ⅲ公司的实际控制人Ⅳ高级管理人员持有本公司股票和债券的情况A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：C25、未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有（）。
Ⅰ责令停止发行；Ⅱ退还所募资金并加算银行同期存款利息；Ⅲ对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款；Ⅳ处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：A26、公司申请公司债券上市交易应符合的条件有（）。
Ⅰ公司债券的期限为1年以上；Ⅱ公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件；Ⅲ公司债券实际发行额不少于人民币3000万元；Ⅳ；公司净资产不少于人民币5000万元A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：A27、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（）。
Ⅰ融资、融券的额度；Ⅱ保证金比例；Ⅲ违约责任；Ⅳ纠纷解决途径A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：A28、按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。
Ⅰ证券交易所列为限制交易账户；Ⅱ在最近一季度被交易所列为监管关注账户；Ⅲ其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ答案：B29、我国《公司法》所称的公司是指依照本法在中国境内设立的（），Ⅰ有限责任公司Ⅱ股份有限公司Ⅲ个人投资企业Ⅳ中外合资企业。
A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：A30、上市公司并购重组财务顾问业务是指（）等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。
Ⅰ上市公司的收购; Ⅱ重大资产重组; Ⅲ合并、分立股份回购; Ⅳ并购重组A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：B31、除下列（）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
Ⅰ为客户进行融资融券交易的结算；Ⅱ收取客户应当归还的资金、证券；Ⅲ收取客户应当支付的利息、费用、税款；Ⅳ按照中国证监会的有关规定以及客户的约定处分担保物A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：A32、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备（）条件，Ⅰ公司净资本符合中国证监会的规定；Ⅱ公司财务会计信息真实、准确、完整；Ⅲ财务顾问主办人不少于3人；Ⅳ公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：D33、证券交易内幕信息的知情人包括（）Ⅰ发行人的董事、监事高级管理人员；Ⅱ持有公司百分之五以上股份的股东；Ⅲ发行人控股的公司Ⅳ由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：A34、证券交易具有（）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。
Ⅰ交易过程的保密性;Ⅱ交易方式的特殊性; Ⅲ交易规则的严密性;Ⅳ操作程序的复杂性B、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：C35、甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。