基金从业押题试卷(一)法律法规
基金法规押题卷一(题目)
基金法规押题卷一一、单选题1.制定有关证券投资基金活动的监督管理的规章、规则，并行使审批权、核准或者注册权，是（）应履行的职责。
A中国保监会B中国基金业协会C中国银监会D中国证监会2.以下不符合基金职业道德规范的是（）。
A保守秘密B诚实守信C管理人利益优先D守法合规3.某基金管理公司基金经理甲在同学聚会时，听同学乙（乙的哥哥是M上市公司总经理）说M公司将要收购N公司，下列表述错误的是（）。
A该案例中M公司收购N公司消息在公开前属内幕信息B甲利用该信息进行投资，不违反诚实守信职业道德要求C甲利用该信息进行投资，构成内幕交易D甲利用该信息进行投资，违反了诚实守信职业道德要求4.基金市场营销的特殊性应包括（）。
I.专业性；II.持续性；III.适用性；IV.成长性AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV5.确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（）。
A基金托管人B基金销售机构C基金注册登记机构D中国基金业协会6.某基金管理人为获取更多的业绩提成，在其管理的某产品净值创新高时，违反基金合同规定多次计提业绩报酬。
该管理人的行为属于（）。
A不公平对待客户B操纵基金净值C内幕交易D侵占基金财产7.基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括（）。
I.费率水平II.计提方式III.适用税率IV.支付方式AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DI、III8.基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（）、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。
A基金募集B基金资产保管C上市交易D投资运作9.甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金管理公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。
在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求。
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案(典型题)
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）单选题（共40题）1、股票基金按投资市场分类不包括（）。
A.国内股票基金B.国外股票基金C.全球股票基金D.混合股票基金【答案】 D2、关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（）。
A.防止市场的过度投机B.推动市场价值判断体系的形成C.倡导理性的投资文化D.能够给投资者带来超额收益【答案】 D3、在基金信息披露中，以下不属于严重违法行为的是（）。
A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.诋毁其他基金管理人【答案】 D4、(2017年)以非本国的股票市场为投资场所的基金，通常可分为（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D5、基金市场的参与主体不包括（）。
A.基金当事人B.基金市场服务机构C.基金监管机构D.固定收益基金【答案】 D6、下列关于股票基金的表述，不正确的是（）。
A.与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高B.长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段C.股票基金能给投资者带来稳定收入D.股票基金以追求长期的资本增值为目标【答案】 C7、关于私募基金的监管，以下描述正确的是（）。
A.发行私募基金需经中国基金业协会审批B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责C.发行私募基金不设行政审批D.设立私募基金管理机构需经证监会审批【答案】 C8、基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。
A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 D9、下列关于基金监管体系的说法，错误的是（）。
A.基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系B.基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果C.狭义的监管方式包括市场准入监管、检查及其后续的处置措施D.基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围【答案】 C10、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）的除外。
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附答案)
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)单选题（共45题）1、下列属于基金持有人发展趋势的是（）。
A.机构多元化和结构个人化B.机构专一化和个人多样化C.机构个人同一发展D.机构个人单一发展【答案】 A2、利率上行导致的债券价格下跌风险属于基金管理公司所面临的（）。
A.道德风险B.市场风险C.操作风险D.业务持续风险【答案】 B3、基金公司内部控制是指（）。
A.只需通过建立组织机制、运用管理方法形成的系统B.通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统C.内部管理人员实施监督的程序D.为防范和化解风险而制定的制度【答案】 B4、（2017年真题）下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A5、根据《证券投资基金法》的规定，下列说法正确的是（）。
A.基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在中国证监会办理备案B.由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在中国证监会办理备案C.由基金管理人报中国证监会备案之后，聘请验资机构进行验资D.基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资【答案】 B6、(2016年)关于ETF，以下说法正确的是（）。
A.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行ETF套利B.投资者向基金公司赎回ETF，获得现金C.ETF申购时可使用一篮子股票D.折价套利会增加ETF的总份额【答案】 C7、QDII基金的净值在估值日后（）工作日内披露A.1～2个B.1～3个C.3～5个D.2～5个【答案】 A8、根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引（）试行)》，普通投资者风险承受能力应至少分为（）个类型。
A.3B.4C.5D.10【答案】 C9、（2016年真题）当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
基金从业资格考试法规押题卷一(题目)
法规押题卷一（题目）单选题1.价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。
A投资风险低B投资风险较高C投资风险无法比较D投资风险一样2.我国证券投资基金反映的是一种（）关系。
A担保B股权C信托D债权3.公司型基金的最高权力机构是（）。
A基金公司董事会B基金公司股东大会C基金公司监事会D基金管理公司董事会4.保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。
A安全垫B价值底线C投资组合现时净值D最低目标值5.根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（）。
A持续营销能力B销售人员能力C信息管理平台建设D盈利能力6.不属于基金客户服务特点的是（）。
A持续性B全面性C时效性D专业性7.关于基金对于中小投资者的好处，以下表述错误的是（）。
A分散风险B集中资金C稳定回报D专业理财8.下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。
A基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责B基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易C基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容D基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令9.封闭式基金价格主要受（）的影响。
A二级市场供求关系B基金份额净值C基金资产总值D银行存贷款利率10.基金管理人应当在法定期限内披露基金更新的招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，这体现了基金信息披露的（）原则。
A及时性B时效性C真实性D准确性11.基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是（）。
A基金管理公司与代销机构在基金销售协议中约定，依据销售机构的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用B为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚外来同时也赠送礼物C为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元，人民币以下的等价值礼物D为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用12.按照规定，我国基金的募集期限不得超过（）个月。
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析单选题（共40题）1、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（）年。
A.20B.5C.10D.3【答案】 A2、关于基金销售渠道的审慎调查，以下描述错误的是（）。
A.可接受被调查方提供的非公开信息B.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行C.无须对信息的适应性实施尽职甄别D.可接受被调查方提供的公开信息【答案】 C3、现代居民经济生活中，（）理财活动构成了现代金融供求的重要组成部分。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D4、下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（）。
A.它是指组织金融工具交易时采用的方式B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式【答案】 D5、（2017年真题）基金销售人员就基金业绩进行宣传时，下列说法中，错误的是（）。
A.客观、全面、准确展示业绩B.提供业绩信息的原始出处C.说明基金的过往业绩是其未来表现的基础D.说明同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对推介基金业绩的保证【答案】 C6、（2019年真题）按照现行法规要求，非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后，向（）进行产品备案。
A.中国证券投资基金业协会B.中国人民银行C.中国证券监督管理委员会D.中国证券业协会【答案】 A7、为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）赎回申请之日起（）个工作日内,对该申购（认购）赎回申请的有效性进行确认A.3B.2C.4D.5【答案】 A8、（2016年真题）增长型基金的基本目标是（）。
A.追求稳定的经常性收入B.追求资本增值C.追求超越市场表现的投资业绩D.经常性收入与资本增值兼顾【答案】 B9、关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（）A.ETF的申购和赎回通过交易所进行,LOF的申购和赎回可以通过销售机构和易所进行B.在二级市场的净值报价频率上,ETF通常比LOF高C.ETF通常采用完全被动式管理方式,LOF可以使被动管理型基金也可以是主动管理型基金D.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票【答案】 D10、甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有答案)
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库(有答案)单选题（共30题）1、(2016年)下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是（）。
A.集中托管、保障安全B.组合投资、分散风险C.严格监管、信息透明D.利益共享、风险共担【答案】 A2、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（）。
A.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购'申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料八【答案】 C3、基金职业道德教育的途径不包括（）。
A.中国证券投资基金业协会的自律措施B.岗前及岗位职业道德教育C.基金从业人员的自律和主观努力D.树立基金职业道德典型【答案】 C4、投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。
A.1B.2C.3D.5【答案】 C5、（2016年真题）（）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊．控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。
A.内部控制制度B.内部控制规范C.内部控制章程D.内部控制规则【答案】 A6、对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。
A.董事长B.董事会C.独立董事【答案】 B7、（2017年真题）基金募集失败时，基金管理人应当承担的责任是（）。
A.基金管理人择期再次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其他产品中B.以基金管理人固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后60天内返还投资者已缴纳的款项D.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率，支付投资者已缴纳款项的利息【答案】 B8、依据适用性原则，基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是（）。
最新基金从业《法律法规》考前押题一(含答案)
2、投资者教育的主要内容包含（ ）。
Ⅰ.投资决策教育 Ⅱ.资产配置教育 Ⅲ.权益保护教育
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ
3、关于基金市场服务机构，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构
Ⅱ.基金销售支付机构必须取得中国证监会颁发的支付业务许可证（商业银行除外）
的赎回费。
A.2%
B.4%
B.合规人员应当熟悉业务制度
C.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
D.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为
8、根据《证券投资基金法》的规定，管理公开募集基金的基金管理公司注册资本应不低于（ ）元人民币。
A.5 亿
B.1 亿
C.2 亿
D.0.5 亿
B.宣讲私募基金公司最近 3 个月良好的投资业绩
C.对投资者的金融资产证明进行审查
D.对私募基金进行风险揭示
14、根据《证券投资基金法》的规定，关于承担无限连带责任的基金份额持有人，以下说法正确的是（ ）。
A.承担无限连带责任的基金份额持有人应当是持有份额最多的持有人
B.基金合同可以约定全体基金份额持有人承担无限连带责任
D.基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律，投资和清算部门必须实施员工自律
12、某基金管理公司对其投资管理活动进行自查，以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?（ ）
Ⅰ.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议
Ⅱ.投资经理乙受朋友之托，以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券
Ⅲ.基金经理丙告知好友李四基金分红信息，李四所在公司在基金分红前申购该基金
基金从业资格考试《法律法规》试题及答案
基金从业资格考试《法律法规》试题及答案试题一：1、依据《证券投资基金法》的规定，下列各项中( )不是基金管理人职责终止的事由。
A.被依法取消基金管理资格B.基金管理人风险控制管理不合规，被证监会予以监管C.被基金份额持有人大会解任D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产参考答案：B解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人职责终止的事由包括：①被依法取消基金管理资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。
2、狭义的基金监管专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
A.政府基金监管机构B.基金管理人员C.基金行业自律组织D.基金机构内部监督部门参考答案：A解析：狭义的基金监管专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
3、当基金管理人主要股东净资产低于实收资本的( )，按照规定不能成为基金管理公司实际控制人。
A.60%B.50%C.40%D.80%参考答案：B解析：根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，股东净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%，不能成为基金管理公司实际控制人。
4、关于基金监管目标，下列说话错误的是( )A.保护投资者利益B.保证市场的公平、效率与透明C.消除系统风险D.推动基金业的规范发展参考答案：C解析：基金监管可降低系统风险，但不能消除系统风险。
故此本题答案为C.5、( )是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A.基金行业自律B.政府基金监管C.社会力量监督D.基金机构内控参考答案：B6、审慎监管主要是针对基金管理公司( )能力的监管。
A.管理B.盈利C.清偿D.赔付参考答案：C7、在我国，( )对基金业实行行业自律管理。
A.证券管理机构B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.中国证券业协会参考答案：B8、基金监管工作的首要目标是( )。
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分通关题库A4可打印版
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题库A4可打印版单选题（共30题）1、（）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。
A.证券投资基金B.风险投资基金C.另类投资基金D.对冲基金【答案】 C2、基金投资跟踪与评价的核心是（）。
A.回访投资者，解答投资者的疑问B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为C.对基金销售业务以及人际关系的维护D.建立应急处理措施的管理制度【答案】 C3、（）是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资海外证券市场的一项过渡性的制度安排。
A.QDII基金B.ETF基金C.ETF联接基金D.LOF基金【答案】 A4、(2016年)协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于（）。
A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务【答案】 B5、(2016年)下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动（）A.宣传推介基金B.发售基金份额C.办理基金登记注册D.办理基金申购和赎回【答案】 C6、（）针对直接关系型群体。
A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.电话约访法【答案】 A7、关于基金年度报告的扉页上的提示，下列说法错误的是（）。
A.基金管理人和托管人的披露责任B.基金管理人管理和运用基金资产的原则C.投资风险提示D.年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示【答案】 D8、某银行认购了某基金管理公司A、B两个特定客户资产管理计划，下列说法正确的是（）。
A.因AB两个资产管理计划的财产属于同一委托人，基金公司为提高效率，应当把AB两个资产管理计划合并操作B.为了方便资金划转，基金公司应当为A.B两个资产管理计划开立一个基金账户，但设立两个不同的交易账户C.基金公司应当分别以A资产管理计划和B资产管理计划为会计核算主体，独立建账，独立核算D.为了避免利益输送，基金公司须安排不同的基金经理分别管理A.B资产管理计划【答案】 C9、关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下说法正确的是（）。
基金从业考试《基金法律法规》精选真题及答案(1)
基金从业考试《基金法律法规》精选真题及答案（1）1. 甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入.卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是( )。
Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ.属于操纵市场的行为A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ答案:A解析:甲的行为属于典型的"老鼠仓"及非法利益输送行为，严重违反客户至上职业道德规范，也违反了守法合规职业道德要求。
保护投资者合法权益是基金业的生命线，是基金业能否健康发展的根本，而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易.非公平交易和各种形式的利益输送等。
因此，客户至上是基金从业人员的职业道德底线。
2. 基金信息披露中,基金托管人不具有复核责任的是( )。
A.基金定期报告B.基金份额净值报告C.更换基金经理报告D.定期更新的招募说明书答案:C解析:托管人复核的内容主要与基金业绩相关的内容，更换基金经理报告为基金公司内部行政人员调整，与托管人无关。
3. 某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系。
员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。
针对甲乙两位员工的观点，以下正确的是( )A.甲的观点错误，乙的观点正确B.甲的观点正确，乙的观点错误C.甲的观点错误，乙的观点错误D.甲的观点正确，乙的观点正确答案:C4. 与其他金融工具相比较，基金是一种( )。
A.受益凭证B.股权凭证C.信用凭证D.债权凭证答案:A5. 关于开放式基金巨额赎回，以下描述不正确的是( )。
A.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金资产组合情况决定部分延迟赎回B.单个开放日基金赎回申请超过上一日基金总份额的10%为巨额赎回C.单个开放日基金净额赎回申请超过基金总份额10%时，为巨额赎回D.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人可暂停接受赎回申请答案:B6. 关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是( )A.了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力B.了解该基金销售机构的内部控制情况.账户管理制度C.了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力D.了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况答案:A7. 基金销售机构应根据规定，监测客户现金收支或款项划转情况，及时向中国反洗钱检测分析中心报告。
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)单选题（共40题）1、基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会。
A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B2、(2016年)基金托管人资格由中国证监会和（）核准。
A.中国银监会（全称为“中国银行业监督委员会”）B.中国人民银行C.中国证监会的派出机构D.财政部【答案】 A3、开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起（）日内披露。
A.10B.45C.15D.30【答案】 B4、下列选项不属于基金公司业务部门按功能划分的是（）。
A.后台运营部门B.产品营销部门C.投资、研究、交易部门D.中台管理部门【答案】 D5、合规管理的基本原则不包括（）。
A.独立性原则B.客观性原则C.公正性原则D.全面性原则【答案】 D6、(2016年)下列属于基金托管人职责的是（）。
A.编制中期和年度基金报告B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.依法募集资金。
办理基金份额的发售和登记事宜D.安全保管基金财产【答案】 D7、下列属于欺诈客户行为的是（）。
A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。
B.销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
C.违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
D.分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。
【答案】 C8、投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照( )的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
A.0.01%B.0.1%C.0.5%D.2%【答案】 C9、基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。
基金从业押题试卷法律法规
基金法律法规、职业道德及业务规范押题试卷（一）1.新的基金和股票投资者进入证券市场，增加了市场需求的（）A.全面性B.规范性C.流动性D.持续性2.在基金客户服务的内容中，售前服务不包括（）A.介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识B.介绍基金管理人投资运作情况C.开展投资者风险教育D.介绍基金产品3.基金客户服务是一项（）很强的服务，要求服务人员除了具有金融知识基金处，还需要深入掌握各类基金产品的相关专业知识。
A.专业性B.规范性C.持续性D. 时效性4.常见的客户服务内容不包括（）A.基金账户信息查询B.基金信息查询C.基金管理公司信息查询D.基金监管5.每一位客户服务人员都应站在客户的角度，理解客户，尊重客户，一切为客户着想，为客户提供高品质、高效率的服务体现了基金客户服务的（）原则。
A.客户至上B. 有效沟通C. 安全第一D. 专业规范1-5 C D A D B6.基金客户服务的原则包括（）①客户至上原则②有效沟通原则③安全第一原则④专业规范原则A.①②③B. ②③④C. ①③④D. ①②③④7.基金管理人应当在（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
A.每月B.每季度C. 每半年D. 每年8. 下列对基金销售费用结构理解不正确的是（）A.基金销售费用包括基金的申购费、赎回费和销售服务费B.基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费C.基金管理人办理基金份额的申购，可以收取申购费D.认购费和申购费只能采用在基金份额发售或者申购时收取的前端收费方式E.9.不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费。
A. 0.5%B.0.75%C.1%D. 1.5%10.对收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费。
A. 0.5%B.0.75%C.1%D.1.5%6-10 D B D A A11.投资人应当通过（）或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金。
基金法规押题卷一(题目)
基金法规押题卷一一、单选题1.制定有关证券投资基金活动的监督管理的规章、规则，并行使审批权、核准或者注册权，是（）应履行的职责。
A中国保监会B中国基金业协会C中国银监会D中国证监会2.以下不符合基金职业道德规范的是（）。
A保守秘密B诚实守信C管理人利益优先D守法合规3.某基金管理公司基金经理甲在同学聚会时，听同学乙（乙的哥哥是M上市公司总经理）说M公司将要收购N公司，下列表述错误的是（）。
A该案例中M公司收购N公司消息在公开前属内幕信息B甲利用该信息进行投资，不违反诚实守信职业道德要求C甲利用该信息进行投资，构成内幕交易D甲利用该信息进行投资，违反了诚实守信职业道德要求4.基金市场营销的特殊性应包括（）。
I.专业性；II.持续性；III.适用性；IV.成长性AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV5.确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（）。
A基金托管人B基金销售机构C基金注册登记机构D中国基金业协会6.某基金管理人为获取更多的业绩提成，在其管理的某产品净值创新高时，违反基金合同规定多次计提业绩报酬。
该管理人的行为属于（）。
A不公平对待客户B操纵基金净值C内幕交易D侵占基金财产7.基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括（）。
I.费率水平II.计提方式III.适用税率IV.支付方式AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DI、III8.基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（）、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。
A基金募集B基金资产保管C上市交易D投资运作9.甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金管理公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。
在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求。
基金从业资格考试基金法律法规(习题卷1)
基金从业资格考试基金法律法规(习题卷1)第1部分：单项选择题，共260题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当()。
A)保证本金安全B)说明货币市场基金不等同于存款C)保证最低收益D)预测未来收益答案:B解析:基金宣传推介材料中推介货币市场基金的，应当提示基金投资人，购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
2.[单选题]1993年，（）第一只ETF--标准普尔500存托仓单。
《》（）A)英国B)美国C)加拿大D)澳大利亚答案:B解析:1990年，加拿大多伦多证券交易所(TSE)推出了世界上第一只ETF指数参与份额(TIPS)。
1993年美国的第一只ETF--标准普尔500存托仓单(SPDRS)诞生。
本题考察ETF的类型3.[单选题]在披露内容上，信息披露要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、（ ）原则和公平性原则。
A)及时性B)规范性C)易解性D)易得性答案:A解析:在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则；4.[单选题]（ ）是基金销售的“售前服务”。
A)介绍基金产品费率信息B)提供投资咨询建议C)开展投资者风险教肓D)向客户介绍信息査询答案:C解析:开展投资者风险教育是基金销售的“售前”服务。
5.[单选题]基金经理的任职条件表述正确的是（ ）。
A)取得证券从业资格B)具有1年以上证券投资管理经历C)最近2年没有受到相关行政处罚D)取得基金从业资格答案:D解析:基金经理任职应当具备以下条件：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试；③具有3年以上证券投资管理经历；④没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案(典型题)
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）单选题（共30题）1、（2019年真题）关于基金职业道德教育，以下表述错误的是（）。
A.应当引导基金从业人员实行自我监督，自我评价和自我行为调整B.应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范C.应当培养基金从业人员的基金职业道德观念D.应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障【答案】 D2、（2017年真题）下列关于基金销售费用的监管的说法中，错误的是（）。
A.基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容B.基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费C.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用D.基金销售机构收取增值服务费可从申购（认购）资金中扣除【答案】 D3、(2017年)下列关于中国证券投资基金业协会的说法中，错误的是（）。
A.是证券投资基金行业的自律性组织B.是接受中国证券监督管理委员会和民政部业务指导和监督管理的社会团体法人C.是全国性、行业性、营利性社会组织D.中国证券投资基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会【答案】 C4、QDII基金份额的认购程序不包括（）。
A.开户B.认购C.确认D.申请【答案】 D5、一般而言，将流通市值超过（）亿元人民币的公司划归为大盘股票。
A.1B.5C.10D.20【答案】 D6、（2020年真题）在基金份额发售的3日前，需要在基金管理公司网站上公告的信息包含（）。
A.基金合同、托管协议、募集申请报告B.托管协议、招募说明书、募集申请报告C.基金合同、托管协议、招募说明书D.基金合同、招募说明书、募集申请报告【答案】 C7、基金份额持有人享有的权利不包括（）。
A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.分享基金投资收益D.确定基金收益分配方案【答案】 D8、下列关于投资基金的说法错误的是( )。
基金从业资格考试科目一《基金法律法规》真题
基金从业资格考试科目一《基金法律法规》真题1、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（）。
Ⅰ基金合同草案Ⅱ基金托管协议草案Ⅲ招募说明书草案Ⅳ基金验资报告A 、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC 、Ⅰ、ⅣD 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正确答案)2、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是（）。
A 、不得登陆专业人士的推荐性文字B 、不得和基金招募说明书同时刊登(正确答案)C 、不得有选择性的披露重大信息D 、不得预测基金的投资业绩3、下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（）。
Ⅰ营造公司合规文化Ⅱ参与基金管理人的组织构架和业务流程再造Ⅲ开展合规培训Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)B 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC 、Ⅰ、ⅢD 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ4、关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（）。
Ⅰ投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同生效Ⅱ基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定，一般不会在招募说明书出现Ⅲ基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权Ⅳ基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正确答案)B 、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC 、Ⅱ、ⅢD 、Ⅲ、Ⅳ5、某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次，并长期使用该评价结果。
该销售机构违反了基金销售适用性的（）。
A 、投资人利益优先原则B 、及时性原则(正确答案)C 、差异性原则D 、全面性原则6、关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（）。
Ⅰ货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0Ⅱ封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回Ⅲ混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费ⅣETF招募说明书中约定既在交易所上市交易，也在一级市场以组合证券进行申购和赎回A 、Ⅲ、ⅣB 、Ⅰ、ⅡC 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7、开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（）。
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范精选试题及答案一
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案一单选题（共48题）1、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。
假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其赎回费用为（）。
A.50.25B.51.25C.52.25D.53.25【答案】B2、（）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
A.专业性原则B.协调性原则C.独立性原则D.公正性原则【答案】A3、（）是以追求长期的资本増值为目标的基金类型。
A.货币市场基金B.混合基金C.股票基金D.债券基金【答案】C4、从下列基金合同规定的资产配置比例看，属于债券基金的是（）。
A.基金资产中,政府债券不低于90％，申购或在二级市场购买的股票不超过基金资产的5％B.基金资产中，政府债券不低于20％，企业债券不低于60％，可以使用不超过的基金资产申购新股C.基金资产中，企业债券不低于40％，政府债券不低于40％，可以使用不超过的基金资产申购新股在二级市场买入股票D.基金资产中，政府债券不低于60％，可以使用不超过的基金资产申购新发行的股票，可以使用不超过5％的基金资产用于二级市场买入股票【答案】A5、截至2015年年底，开放式基金持有人按有效账户数计，个人有效账户占有效账户总数的（）。
A.96.96％B.97.96％C.98.96％D.99.96％【答案】D6、（）包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。
A.基金公告B.基金招募说明书C.基金合同D.基金托管协议【答案】D7、下列选项中属于商品基金的是（）。
A.黄金ETF和黄金期货B.黄金ETF和商品期货ETFC.黄金期货和商品期货ETFD.黄金ETF、黄金期货和商品期货ETF【答案】B8、销售合规性风险管理主要措施不包括（）。
基金从业10月期 基金法律法规 押题卷(01)答案
2021基金从业考试10月期《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前密押卷（一）答案解析1. 衍生金融工具不包括（）。
【答案】C 金融债券【解析】衍生金融工具包括远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等，其种类仍在不断的增多。
2. 根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。
【答案】A 3，1/33. 下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则？（）【答案】C 金额申购、份额赎回原则【解析】股票基金、债券基金的交易原则包括：①未知价交易原则；②金额申购、份额赎回原则。
货币市场基金的交易原则包括：①确定价原则；②金额申购、份额赎回原则。
4. 2004年6月1日（）正式实施，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。
【答案】C 《中华人民共和国证券投资基金法》【解析】我国基金业的快速发展阶段。
2004年6月1日开始实施的《证券投资基金法》，为我国基金业的发展奠定了重要的法律基础，标志着我国基金业的发展进入了一个全新的发展阶段。
5. 基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（）。
【答案】D 申购费【解析】基金销售费用包括基金的申购（认购）费、赎回费和销售服务费。
基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费。
基金管理人办理基金份额的申购，可以收取申购费。
6. 基金信息披露应满足的原则不包括（）。
【答案】D 灵活性【解析】基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。
在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公开披露原则；在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。
7. ETF的主要特点不包括（）。
【答案】D 收益保障【解析】ETF三大持点:被动操作的指数基金；独特的实物申购、赎回机制；实行一级市场与二级市场并存的交易制度。
8. 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的日期是（）。
2021基金从业科目一《基金法律法规》考题100道测试及答案13
2021基金从业科目一《基金法律法规》考题100道测试及答案13考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、下列不属于基金销售费用的是（）。
A、申购（认购）费B、投资咨询费C、赎回费D、销售服务费答案为B【解析】本题考查基金销售费用结构。
基金销售费用包括基金的申购（认购）费、赎回费和销售服务费。
2、连续（）年没有开展基金托管业务的，取消托管资格。
A.1年B.5年C.2年D.3年答案为D【解析】中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：①连续3年没有开展基金托管业务的；②违反《证券投资基金法》规定，情节严重的；③法律、行政法规规定的其他情形。
3、关于监事和监事会，以下说法错误的是（）。
A、基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事B、监事会向董事会负责C、法规要求监事会成员中应该包括职工监事，由全体员工民主选举和罢免D、监事会有权监督检查公司财务状况答案为 B【解析】本题考查监事和监事会。
监事会向股东会负责。
4、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。
A.合规管理部门B.督察长C.管理层D.监事会答案：B解析：关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是督察长履行的职责。
5、按投资市场分类，股票型基金的分类不包括（）。
A.国内股票型基金B.国外股票型基金C.区域股票型基金D.全球股票型基金答案为Ｃ【解析】按投资市场分类，股票型基金可分为国内股票基金、国外股票基金和全球股票基金三大类。
6、在（）策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同，持有期限不同，基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。
A．产品B．促销C．渠道D．价格【答案】D7、前台业务系统应当具备的功能不包括（）。
A、通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能B、为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能C、对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能D、交易清算、资金处理的功能答案为 D【解析】本题考查基金销售业务信息管理。
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范押题练习试题A卷含答案
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试题A卷含答案单选题（共45题）1、当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向( )报告。
A.中国人民银行B.中国证监业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 C2、有效进行合规培训管理能有效降低（），并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。
A.系统风险B.非系统风险C.操作风险D.运作风险【答案】 D3、（2016年真题）某投资人投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息50元，对应认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其可得到的认购份额为（）。
A.98850.00份B.98863.64份C.98814.25份D.98864.23份【答案】 D4、开放式股票基金的申购采用（）。
A.已知价法B.金额申购C.明知价法D.份额申购【答案】 B5、根据基金职业道范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。
A.不公开尚处于禁止公开期间的信息B.不向第三者透露作为秘密的信息C.与同事交流自己已获得的秘密D.不泄露执行活动中所获知的内幕信息【答案】 C6、销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（）年，且自基金清算终止之日起不得少于（）年。
A.10，20B.10，15C.15，15D.20，10【答案】 D7、关于证券投资基金持有人，以下表述错误的是（）A.基金持有人是基金的出资人B.基金持有人是基金资产的所有者C.基金持有人是基金投资的受益人D.基金持有人是基金的管理人【答案】 D8、关于资产管理行必合宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，以下说法错误的是（）A.是实体经体系最重要的生产资金来源B.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来C.为市场经济体系有效配置资源D.为金融市场提供流动性，降低了交易成本【答案】 A9、(2017年)关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确的是（）。
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基金法律法规、职业道德与业务规范押题试卷（一）1.新的基金和股票投资者进入证券市场，增加了市场需求的（）A.全面性B.规范性C.流动性D.持续性2.在基金客户服务的内容中，售前服务不包括（）A.介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识B.介绍基金管理人投资运作情况C.开展投资者风险教育D.介绍基金产品3.基金客户服务是一项（）很强的服务，要求服务人员除了具有金融知识基金处，还需要深入掌握各类基金产品的相关专业知识。
A.专业性B.规范性C.持续性D. 时效性4.常见的客户服务内容不包括（）A.基金账户信息查询B.基金信息查询C.基金管理公司信息查询D.基金监管5.每一位客户服务人员都应站在客户的角度，理解客户，尊重客户，一切为客户着想，为客户提供高品质、高效率的服务体现了基金客户服务的（）原则。
A.客户至上B. 有效沟通C. 安全第一D. 专业规范1-5 C D A D B6.基金客户服务的原则包括（）①客户至上原则②有效沟通原则③安全第一原则④专业规范原则A.①②③B. ②③④C. ①③④D. ①②③④7.基金管理人应当在（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
A.每月B.每季度C. 每半年D. 每年8. 下列对基金销售费用结构理解不正确的是（）A.基金销售费用包括基金的申购费、赎回费和销售服务费B.基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费C.基金管理人办理基金份额的申购，可以收取申购费D.认购费和申购费只能采用在基金份额发售或者申购时收取的前端收费方式E.9.不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费。
A. 0.5%B.0.75%C.1%D. 1.5%10.对收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费。
A. 0.5%B.0.75%C.1%D.1.5%6-10 D B D A A11.投资人应当通过（）或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金。
A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金委托人12.基金运营状况与基金净值变化引致的风险，由（）自行负担。
A.投资人B.管理人C.持有人D.保管人13. 《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者发布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，其中不包括（）A. 公开出版资料B.海报、户外广告C.电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料D.预测基金的投资业绩14.基金销售机构的准入条件不包括（）A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B. 财务状况良好，运作规范稳定C. 有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施D. 公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/215. 取得业务资格后方可从事基金销售活动的不包括。
A.证券公司B.人民银行C.专业基金销售机构D.证券投资咨询机构11-15 B A D D B16.可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构不包括（）A.商业银行B.人民银行C.证券投资咨询机构D.中国证监会规定的其他机构17.基金销售机构职责规范不包括（）A.签订销售协议，明确权利与义务B.基金管理人应制定业务规则并监督实施C.建立相关制度D.提前公布基金宣传推介材料18. 下列对新兴的互联网金融渠道的特点描述错误的是（）A.具备基金代销牌照B.投资便利度高C.产品投资门槛低D.品种多为货币基金19. 下列对证券公司代销特点描述错误的是（）A.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选B.网点较多，便于传统客户交易买卖C.客户经理专业水平相对较高，服务也较好D.主营业务是债券经纪20. 关于银行代销特点说法错误的是（）A.对客户来说，银行最有安全感和信赖感B.有相对全面的基金产品和其他金融产品供选择C.网点众多，便于传统客户实地交易和咨询D.专注于基金销售16-20 B D A D D21.对基金公司直销的特点说法错误的是（）A.基金公司非常重视直销业务，投入在加大B.熟悉自身产品，重视资讯C.在购买费率上通常低于传统代销渠道D.可以购买全部公司产品22.从不同类型基金产品的投资者结构特征方面考察，（）年是一个重要的时间分界点。
A. 2005B. 2006C. 2007D. 200823.道德是由一定的社会经济基础决定的，是一定（）的反映。
A.社会关系B.人与人之间关系C.人与社会之间关系D.人与职业之间24.下列关于职业道德发挥的作用说法错误的是（）A. 调整职业关系B. 提高工作效率C. 提升职业素质D. 促进行业发展25. 基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行封闭式基金份额的发售。
A.3B.6C.9D.1221-25 D B A B B26. 在封闭式基金认购中，基金管理人应当在基金份额发售的（）前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A. 3日B.2日C.4日D.5日27. 下列对开放式基金份额转换说法错误的是（）A.投资者需要先赎回已持有的基金份额B.开放式基金份额转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额C.基金份额的转换一般采取未知价法D.按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量28. 投资者可办理申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（），在此时间外不办理基金份额的申购、赎回。
A. 9: 00- 11: 00和13: 30- 15: 30B. 9: 30--11: 30和13: 00--15: 00C. 9: 15--11: 15和13: 00--15: 00D. 9: 25--11:25和13: 25--15: 2529. 基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（）A. 10%B.15%C.20%D.25%30. 按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（）A. 0.20%B. 0.25%C. 0.30%D. 0.35%26-30 A A B D C31. 目前，在上海和深圳证券交易所上市的封闭式基金不收取（）A.交易佣金B.印花税C.管理费D.托管费32. ETF基金份额折算由（）办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。
A. 基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.证券交易所33. 转托管在转出方进行申报，基金份额转托管（）完成。
A.两次B.一次C.三次D.分期34. 目前，我国境内基金申购款一般能在（）日内到达基金的银行存款账户；赎回款一般于（）日内从基金的银行存款账户划出。
①T+1②T+2③T+3④TA.①②B.①③C.②③D.④①35. 基金管理人需在基金份额发售的（）日前，招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和管理人网站上。
A. 1B.2C.3D.531-35 B A B C C36.属于体现基金信息披露形式性原则的是（）A.及时性B.公平披露C.规范性D.准确性37. 基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是（）A.基金估值B.运作费用C.基金运作方式D.基金份额持有人的权利38. 基金合同是约定基金管理人、（）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
A.基金公司B.基金托管人C.商业银行D.证券公司39. 当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
A. 5%B.10%C.30%D.50%40. （）是基金资产运作成果的集中体现。
A. 基金资产净值信息B.基金资产C.基金财务会计报告D.基金年度报告36-40 C D B B A41. 基金募集期间的三大信息披露文件不包括（）A.基金合同B.基金份额上市交易公告书C.基金招募说明书D.基金托管协议42. 对影子定价说法错误的是（）A.基金管理人会采用影子定价于每一估值日对基金资产进行重新估值B.当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值时，表明基金组合中存在浮亏C.当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值时，表明基金组合中存在浮盈D.当存在负偏离时，则基金组合中存在浮亏43. 信息披露义务人可以有选择地披露可能影响投资人决策的各种不利风险因素。
这违反了（）A.准确性原则B.完整性原则C.公平性原则D.及时性原则44.（）是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。
A.基金年度报告B.基金季度报告C.基金半年度报告D.投资组合报告45.基金管理人应当在每个季度结束之日起（）内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A. 15个工作日B.10个工作日C.20个工作日D.5个工作日41-45 B B B A A46.基金信息披露大致可分为（）①基金运作信息披露②基金监管信息披露③基金临时信息披露④基金募集信息披露A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④47. 托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项不包括（）A.会议形式B.审议事项C. 议事程序D.决定事项48.以下不属于基金信息披露的主要内容的是（）A.募集信息披露B. 投资回报信息披露C. 运作信息披露D.临时信息披露49.督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
A.全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部门50. （）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
A. 监事会B.总经理C.合规管理部门D. 督察长46-50 C D B A D51. 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）A.理事会及基金业协会B.证券业协会及相关派出机构C.董事会及相关派出机构D.中国证监会及相关派出机构52. 公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。
A.督察长B.管理层C.监事会D.合规管理部门53. 组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
上述职责应当由（）负责履行。
A. 管理层B.合规管理部门C.督察长D. 监事会54. 基金管理人监事会（）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）以上监事投票通过。
A.每半年、2/3B.每年、1/2C.每年、2/3D.每半年、1/255.关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）A. 通知业务机构停止其违法行为B. 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C. 决定公司合规管理部门的设置及其职能D. 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告51-55D A C B C56. （）对公司的合规管理承担最终责任。