债券业务风险防控课后测验

C19059S债券业务风险防控

1:根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，以下哪些不是业务部门的职责范围？AB

A.立项管理

B.内核管理

C.尽职调查

D.项目承揽

2:以下哪些因素可能导致发行人债券违约？ABCD

A.过度质押

B.核心资产转移

C.公司治理缺陷

D.重大投资失误或转型失败

3:下列哪些潜在风险关注点是一般债券可以关注的？ABCD

A.政策风险

B.财务风险

C.募集资金用途合理性

D.宏观政策

4:在召开内核会议审议前，以下哪个程序是不需要履行的？C

A.利益冲突检查

B.尽职调查

C.提交申报材料送审

D.工作底稿验收

5:在召开内核会议审议前，以下哪个程序必须要完成？ABD

A.签订正式业务合同

B.现场检查

C.落实内核会议意见

D.工作底稿验收

6:根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》相关规定，质量控制部门或团队必须独立于投资银行业务条线设立。错

对错

7:发行人所持上市公司股权质押超过50%一定会使得债券违约。对

对错

8:最近三年债券违约规模逐年上升。对

对错