2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)

2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)

单选题（共50题）

1、证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。

A.提供就业机会

B.将储蓄资金转化为生产资金

C.购买大量消费品

D.直接向工商企业提供信贷资金

【答案】 B

2、某基金经理管理甲、乙两只基金产品，其配偶投资了其中的甲基金，以下行为符合客户至上原则得是（）。

A.该基金经理看好一直超额认购的新股，为了提高获配的机会，只为甲基金进行新股申购

B.该基金经理未向公司申报其配偶投资甲基金的情况

C.该基金经理为两只基金买入同一只股票时，为避免利益冲突先为乙基金下单交易

D.甲基金持有的一只股票召开股东大会，基金经理研究后认为本次股东大会事项并不重要，因此未参加投票

【答案】 D

3、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。

A.合规管理部门

B.管理层

C.督察长

D.监事会

【答案】 C

4、(2017年)中国证监会的职责包括下列各项中的（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C

5、下列不属于证券公司可以设立的子公司有（）。

A.私募投资基金子公司

B.证券公司另类子公司

C.证券资产管理子公司

D.保险资产管理公司

【答案】 D

6、所谓（）,简单来讲即货币资金的融通。

A.理财

B.融资

C.金融

D.投资

【答案】 C

7、关于各类风险的判断，下列表述正确的是（）。

A.因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险

B.因受各种因素影响引起证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产、公司资产面临损失的风险是信用风险

C.由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险

D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险

【答案】 D

8、发生重大事项的，私募基金管理人应当在（）个工作日内向基金业协会报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】 D

9、（2016年真题）我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

10、非跨境ETF其交易日的基金份额净值除了按规定于（）在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次（）个交易日揭示。

A.次日；1

B.次日；2

C.次1个工作日；1

D.次1个工作日；2

【答案】 A

11、(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。?

A.李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易

B.李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的

C.李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为

D.李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易

【答案】 D

12、（）是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。

A.基金销售机构

B.基金注册登记机构

C.律师事务所和会计事务所

D.基金投资咨询公司

13、关于开放式基金，以下表述错误的是（）。

A.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产

B.基金份额数量不固定

C.一般有一个固定的存续期

D.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回

【答案】 C

14、基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，应严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面的规定，体现了基金营销的（）。

A.规范性

B.服务性

C.适用性

D.持续性

【答案】 A

15、下列关于证券交易所的法律地位，说法错误的是（）。

A.实行自律管理的法人

B.证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份

C.证券交易所不具备交易所业务规则制定权

D.作为特殊的市场主体，也要接受政府证券监管机构的监管

【答案】 C

16、开放式基金合同生效后每（）个月结束之日起45日内，基金管理人要将更新的招募说明书登载在管理人网站上，摘要登载在指定报刊上。

A.3

B.6

C.1

D.9

【答案】 B

17、托管人的首要是（）.

A.保证基金资产的安全

B.使基金资产增值

C.对基金管理人进行监督

D.召集基金持有人大会

【答案】 A

18、投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（）主要责任人是投资部门。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C

19、(2016年)以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是（）。

A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益