跨国公司海外研发投资

跨国公司海外研发投资

一、跨国公司海外研发投资区位选择影响因素研究

（一）跨国公司的海外生产规模与东道国的市场规模。跨国公司海外

研发的区位选择决策是一个非常复杂的过程。大量的实证研究都认为

跨国公司的海外生产规模与东道国的市场规模是影响跨国公司海外研

发投资区位选择的重要因素。运用美国商务部经济统计局Benchmarksurvey1966年的数据，Hewit（t1980）、Hirschey和Caves （1981）的研究发现，海外研发活动与其所服务的国外市场规模呈明

显的正相关关系，产业的研发强度与海外研发活动也具有一定的相关性。Pearce（1989）对美国1982年122家主要跨国公司海外研发活动

的区位决定因素进行分析后也得出了类似的结论，他的研究还发现海

外研发活动与公司规模呈倒U型关系。Hirschey和Caves（l981）的

研究结果认为研发的规模经济防碍了跨国公司海外研发，而生产耐用

品的行业出于适应当地市场的需要会进行更多的海外研发活动。Kuemmerle（1998）对238家海外研发分支机构进行调查研究后发现，

技术利用型研发机构一般都靠近主要市场和生产性企业，这意味着东

道国的市场规模是影响技术应用型研发的重要因素。使用日本公司层

面数据，Odagiri和Yasuda（1996）发现日本跨国公司的海外研发随

着公司规模，海外销售额的增长而增长，这说明适应本地市场是日本

跨国公司海外研发活动最主要的影响因素。Shimizutanietal.（2007）的研究将日本跨国公司海外研发投资分为两种类型：基础应用型研发

和发展设计型研发，并认为发展设计型研发则要求东道国具有较大的

市场规模。Kumar（2001）分析了美国与日本的数据也发现东道国的市

场规模是这两国跨国公司海外研发投资的区位决定因素。Zejan（1990）对瑞士跨国公司海外研发投资活动的研究发现，东道国的市场规模、

市场潜力、人均收入和科研资源均对跨国公司在该国进行研发投资有

积极影响，而附属公司往瑞士以外市场的出口与附属公司的研发投资

正相关。从理论上，Melitz（2003）说明了产量高的公司更倾向于向

国外出口他们的产品。在某种情况下，跨国公司的研发强度与东道国

市场的销售呈正相关关系；而在另外的情况下，研发强度更多的与产

品出口量相关。因此，究竟是子公司在东道国更高的销售量还是更高

的出口强度会导致跨国公司海外研发投资增加还不能确定。

（二）东道国的技术资源因素。近年来，越来越多的研究发现东道国

技术资源影响跨国公司海外研发投资的区位选择。Fors和zejan （1996）通过对1975～1990年149家瑞士跨国公司海外R&D活动研究，发现只有当地产量以及东道国在某一行业的技术优势两个变量在统计

上与跨国公司研发投资显著相关。这说明海外研发的区位选择很大水

准上是为了适应当地生产的需要，且跨国公司倾向于将海外研发布局

在其行业领域技术相对先进的地区。Kuma（r1996）的研究发现东道国

每百万人中科研人员与工程师的数量与研发经费正相关，美国跨国公

司海外研发的区位决策受东道国技术资源条件因素的影响。Odagiri和Yasuda（1996）对254家日本制造业跨国公司的研究发现，东道国技

术强度影响日本跨国公司的海外研发的增长，日本跨国公司对美国与

欧洲的研发投资是以获取新技术信息为重要目的。另外，他的研究还

发现与发达国家相比，跨国公司在发展中国家进行更多的适应性研发。Banri和Wakasugi（2007）对日本跨国公司研发情况的实证分析也得

出了东道国的技术积累水准与研发人员的密集度是跨国公司海外研发

的决定因素。Miller（1993）对北美、欧洲和亚洲的20家汽车公司的

研发机构区位的影响因素进行了分析，结果表明这些机构的主要动机

是跟踪竞争对手的工程和设计活动，这些研发机构的工程师们的主要

作用是渗入当地网络，评估其技术发展趋势并向公司总部提供新的技

术设计理念。相反，Hakanson（1993）通过对20家瑞士跨国公司海外150家研发分支机构进行了调查，发现对公司主要产品或生产工艺进行适应性改造，使之更加符合东道国的区位市场需求，在动机比重中占

到32%，而开发利用国外技术资源的动机仅占8%，这在一定水准上也

表明，东道国的技术水平不是影响跨国公司研发机构区位选择的主要

因素。

（三）知识产权等政策环境因素。从知识产权保护角度，Kuemmerl （1997）的研究发现，美国跨国公司海外研发区位的选择，除了受子

公司生产规模、经营性质及东道国技术资源等因素的影响外，还与东

道国的政策环境，尤其是与知识产权保护状况有很大关系。Kumar （2001）的研究结果显示一国较弱的知识产权保护政策并不会对跨国

公司研发投资产生较大的影响，而发展中国家的开放水准与跨国公司

研发投资显著相关。Banrilto和Wakasugi（2007）的研究认为，东道

国的知识产权保护力度与跨国公司海外研发正相关。Branstetteretetal.（2006）发现东道国知识产权保护政策的增强不

仅对美国跨国公司海外子公司研发投资有积极的影响，而且对美国跨

国公司向子公司进行的公司内技术转移也有积极的作用。Waka－sugi

和Ito（2005）的研究也得出了相同的结论。而Kumar（l995）的研究

却得出相反的结论，他认为因为跨国公司不会将需要保护的技术放到

海外去进行研发，所以知识产权的保护对跨国公司的海外研发决策影

响不大。

（四）母公司与海外研发机构的战略互补。近些年，相关文献进一步

扩展了跨国公司海外研发战略布局的研究。Cantwell和Janne（1999）的研究显示，处于全球研发产业链最顶端的跨国公司在建立海外研发

分支机构时，更倾向于选择差异化的战略布局，即其设立的海外研发

机构的职能定位往往是服务于总部研发中心，两者之间往往是互补关系；而处于全球研发产业链中高端的跨国公司在建立海外研发分支机

构时，则更倾向于复制其总部研发中心的职能，两者之间往往是平行

关系。而相较于亚洲跨国公司，欧洲跨国公司所设立的海外研发分支

机构的研究与开发职能更为突出（Peerally和Cantwell，2012）。跨

国公司通过建立海外研发分支机构，增强了其母公司总部的研发能力，并强化了其作为研发中心的协调职能（Athreye和Cantwell，2007）。（五）其他影响因素。除以上因素外，学者们也注意到东道国工资水平、东道国与母国的文化“心理距离”以及地理距离等因素对跨国公

司海外研发投资区位选择的影响。Hewitt（1980）、Hirschey和

Caves（1981）等人的研究表明了在美国本土从事研发工作的职员成本

与海外研发活动正相关，这说明东道国研发人员的工资水平是影响跨

国公司研发规模的重要因素。Kuma（r1996，2001）的研究证明了研发