投资管理部及其工作流程.pptx

利益相关者意见达成一致后，开始设计投资方案。
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设计投资方案
5.1 方案设计的原则：在控制风险的前提下，尽可能获得最大收益；关键利益相关者的利益必须协调一致。
5.2 投资方案主要应包括以下内容。（见附录一）
5.3 项目负责人向投资管理部总经理提交设计方案，经批准后，由法律室审核出具意见，再报执委会（董事局）审批。
投资管理部 负责 负责
牵头 负责
负责
牵头 负责
中介机构 提供咨询意见 提供咨询意见
提供相关报告
财务/法律室 /人力资源部
根据需要配合
根据需要配合 提供法律意见
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投资决策和实施流程
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投资机会的选择和筛选
1.1 投资管理部根据执委会提出的投资任务要求，通过各种渠道，充分利用掌握的资源，尽可能多地收集投资机会；
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投资决策和实施流程
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达成和签署投资协议
8.1 在签署投资协议前，关键利益相关者的利益必须协调一致；签约前达成的协议文本必须
经法律室事先审核出具意见后，再报执委会（董事局）审批。法律室出具的法律意见书
是审批必备的文件之一。
8.2 投资协议得到执委会（董事局）的同意和批准后进行签定。 8.3 如谈判不成功，则重新进行投资方案的设计，并重复上述过程。
投资管理部及其工作流程
➢现行编制/现有人员 ➢现行职能定位 ➢流程
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现行职能定位
一、部门职责 投资管理部是雅哈国际战略投资有限公司的业务部门，受执
委会直接领导，按照公司制定的战略及任务大纲，具体进行投资、 投资管理、非SBU企业退出管理和公司所属企业投资咨询服务等 工作,通过投资及投资管理保持企业可持续发展能力、提升企业经 营管理能力，为股东创造价值（最大化）。
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现行职能定位
三、目前部门运作状况
投资管理部目前形成了两大块相对独立的业务。 非SBU日常监管和非SBU的退出管理(以下简称非SBU业务） 投资业务 非SBU业务具有周期性、持久性和目标的确定性。目前监管9家非SBU、紧急接管两 家非SBU、还有艰巨的资产处置工作。 投资业务具有突发性、短期攻坚性、前期目标的不确定性。尤其最近根据集团的 工作部署，投资业务须进大力加强，任务非常重。 个人工作有同时涉及两块业务。
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现行职能定位
二、功能块
投资管理部包含以下功能块：投资、投资管理、非SBU退出管理。 1、投资包括：投资机会的寻找与筛选，价值评估，投资方案设计与实
施以及公司所属企业的投资咨询服务。 2、投资管理包括：非SBU战略规划的审核、非SBU年度经营计划的审核、 非SBU战略规划及年度经营计划执行的监控管理与考核，非SBU投资 计划的核定，非SBU高管人员的任免和奖惩提议；股权管理等。 3、非SBU退出管理：非SBU退出时机跟踪和判定，退出评估，退出方案 设计和实施。
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资产管理流程
1、 资产管理的目的 1.1 保持企业可持续发展能力。 1.2 提升企业经营管理能力。 1.3 为股东创造价值（最大化）。 2、 资产管理的内容： 2.1 各非 SBU 的战略规划执行的监控与考核。 2.2 各非 SBU 的年度经营计划执行的监控与考核。 2.3 各非 SBU 的月度经营状况分析、监控、纠偏。 2.4 各非 SBU 的董事长、总经理的任免建议，奖罚建议。 3、 项目移交及接管程序 3.1 项目来源 3.1.1 执委会批准且授权投资管理部直接实施投资的企业或项目。 3.2 项目接管 3.2.1 经执委会批准后，由投资管理部、原监控管理单位及该企业组织召开项目
值分析报告；投资建议书应包含的内容见附录一。
2.2 投资管理部组织对投资建议进行立项评估；在进行立项评估时，应着重进行以下几个方面的评估（见附录一）。
2.3 评估完成后，由项目负责人起草立项申请报告，报投资管理部总经理批准（立项申请报告的内容见附录一）。 2.4 投资管理部批准立项申请报告后，向执委会提交。
利益协调问题、公司今后的运作模式等；投资部与法律室协商决定是否请法律顾问参加
谈判，法律顾问可以是法律室人员或外聘律师事务所律师。 7.3 需中介机构出具相关文件的(审计报告、评估报告、法律意见等)，则聘请中介机构进场
工作，完成并提交相关报告。 7.4 谈判过程中遇到的关键问题和条款，由投资管理部随时向执委会汇报。
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出资与监管
9.1 投资协议签定和出资工作完成后，项目小组提出派出董事的人选，报执委会（董事局）
批准；经批准的董事人员进驻合资公司董事会。 9.2 后续的股权管理工作由投资管理部负责。派驻董事隶属投资管理部领导；投资管理部和
派驻董事共同对合资公司的运营状况进行监管。
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投资决策和实施流程
10 投资总结 10.1 对完成的投资由项目小组进行总结，评价得失。评价的要点见附录一。 10.2 整理出一份规范的案例资料，用作学习培训的教案。 10.3 文件归档。
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投资决策和实施流程
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立项申请
3.1 执委会（董事局）对立项申请报告进行审阅。如果否决，投资停止或重新进行评估；如果批准，后续相关工作
由投资管理部牵头操作。
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组建项目小组
4.1 投资管理部总经理或副总经理牵头正式组建项目小组。项目小组制定预算和进度表，报投资管理部总经理批准。
4.2 项目小组开始进行审慎研究和调查，在模拟投资之后业务整合和行政整合等能够成功实施的基础上，并与关键
法律室出具的法律意见书是审批必备的文件之一。
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投资决策和实施流程
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方案批准
6.1 投资方案经执委会（董事局）审议批准后，开始实际运作。
6.2 投资方案如未获批准，则由投资管理部重新制定方案。
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谈判
7.1 项目小组根据经批准的投资方案与拟投资公司进行谈判。
7.2 与拟投资公司谈判的内容主要包括投资金额、折股比例、股份数额、关键利益相关者的
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流程
投资决策和实施流程 资产管理流程 非SBU退出决策和实施流程
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投资决策和实施流程
工作流程表
参与部门 流程 ①投资机会的选择和筛选 ②投资决策评估 ③立项申请 ④组建项目小组 ⑤设计投资方案 ⑥方案批准 ⑦谈判 ⑧达成和签署投资协议 ⑨出资与监管 ⑩投资总结
执行委员会 （董事局）
批准
批准 批准 签署
在收集投资机会的过程中，可以聘请中介机构或人员进行帮助。
1.2 投资管理部对收集的投资机会进行初步筛选，对经筛选后的投资机会进入重点研究和跟踪阶段，源自文库由总经理指定
合适人员担当项目负责人；项目负责人可视情况组建临时工作小组，明确小组成员的职责和分工。
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投资决策评估
2.1 在判定重点研究和跟踪的投资机会值得介入时，对口项目负责人负责撰写投资建议书,投资建议书中应包含行业价