2016年度券商受罚一览表

2016年度券商受罚一览表

2016年度，证监会及各地派出机构对券商及从业人员作出处罚或采取监管措施共计69次，受罚券商共计41家，其中受罚2次以上的券商14家，具体为：国信证券9次、方正证券4次、国泰君安证券4次、广发证券3次、西部证券3次、东兴证券2次、红塔证券2次、申万宏源证券2次、西南证券2次、兴业证券2次、长城证券2次、长江证券2次、中德证券2次、中投证券2次；股转公司对券商采取自律监管措施共计62次；上交所对从业人员个人予以监管关注3次。预计上述受罚情况将导致各券商被扣分0.25分至9分不等。民生证券2016年度被北京证监局出具监管函1次，扣1分，被深交所给予从业人员通报批评1次，扣0.25分。

统计人：郑 壹

骆露之