内蒙古自治区呼和浩特市轨道交通1号线一期工程——PPP项目典型案例(最新)

（ 二） 项目进展情况
呼和浩特市轨道交通 １号线一期工程 Ｐ Ｐ Ｐ项目已通过公开招标方式确 定社会投资人，项目实施机构与中标社会投资人已签约，项目已进入实施 阶段。 该项目各阶段工作开展情况如下： （ １ ）２ ０ １ ２年 １ ２月呼和浩特市轨道交通线网规划获得呼和浩特市政府 批复；２ ０ １ ４年 １ １月轨道交通建设规划及线网规划环评通过国家环境保护 部审查 批 复； ２ ０ １ ５年 ４月 《 呼和浩特市城市轨道交通近期建设规划 （ ２ ０ １ ５ —２ ０ ２ ０ ） 》 经国务院批准，获得国家发展改革委批复。 （ ２ ）２ ０ １ ５年 ８月，呼和浩特市轨道交通 １号线项目获得国家发展改革 委贴息 （ 贴息 ９ ０ ％） 的专项基金支持，作为项目建设资本金投入；同月， 呼和浩特市轨道交通 １号线一期工程 Ｐ Ｐ Ｐ项目试验段工程 （ 政府方投资） 开工建设。 （ ３ ）２ ０ １ ５年 ９月，呼和浩特市轨道交通 １号线工程可行性研究报告获 得自治区发展改革委批复；２ ０ １ ６年 ３月，１号线初步设计文件获得呼和浩 特市建委批复。 （ ４ ）２ ０ １ ５年 １ ２月 ２ １日，发布 Ｐ Ｐ Ｐ项目社会投资人公开招标的招标 公告，通过采用公开招标方式选择项目社会投资人；２ ０ １ ６年 ２月底采购 结果确认谈判工作启动；２ ０ １ ６年 ９月 ２日，呼和浩特市政府授权代表与 社会投资人签订 《 呼和浩特市轨道交通 １号线一期工程 Ｐ Ｐ Ｐ项目合同》 ； ２ ０ １ ６年 １ １月 ２ １日，项目公司 （ 呼和浩特市地铁一号线建设管理有限公 司） 成立。
（ 三） 项目社会资本方概况
呼和浩特市轨道交通 １号线一期工程 Ｐ Ｐ Ｐ项目采用公开招标方式，通
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过一次招标确定社会投资人与施工总承包单位，中国中铁股份有限公司和 深圳太平投资有限公司联合体中标成为该项目社会投资人，其中，中国中 铁股份有限公司同时承担该项目施工总承包。 项目公司 “ 呼和浩特市地铁一号线建设管理有限公司” 的股权结构为 呼市政府授权的政府方出资代表 （ 呼和浩特市城市轨道交通建设管理有限 责任公司） 出资 ４ ９ ％，社会资本方出资 ５ １ ％。
（ 二） 项目投融资模式
呼和浩特市轨道交通 １号线一期工程采取 Ａ＋ Ｂ模式建设。 Ａ部分总投资为 ３ ０ ９亿元，主要包括征地拆迁、勘察设计、监理、部 分建设单位管理费和预备费等，全部由政府出资，由市政府委托交投公司 负责投资建设。
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Ｂ部分总投资 １ ４ ６ ８亿元，主要包括建筑工程、各系统设备采购和安 装、车辆购置、部分工程建设其他费用和预备费等，由 Ｐ Ｐ Ｐ项目公司负责 融资。Ｂ部分工程的实施由项目公司以 Ｂ Ｏ Ｔ方式进行投资、建设。
（ 三） 项目投资回报机制
该项目投资回报采用 “ 使用者付费 ＋ 可行性缺口补助” 模式。 使用者付费主要是指运营期间的乘客票务收入和非票务 （ 广告、商业 和通信等） 收入。 可行性缺口补助是根据 《 政府和社会资本合作项目财政承受能力论证 指引》 （ 财金 〔 ２ ０ １ ５ 〕２ １号文） ，Ｐ Ｐ Ｐ项目运营期间的政府承担部分直接 付费责任。政府每年运营补贴支出数额包括：社会资本方承担的年均建设 成本 （ 折算成各年度现值） 、年度运营成本和合理利润，再减去每年使用 者付费的数额。计算公式为： 年度 合理 项目全部 ˑ １＋ ˑ １＋ 利润率 折现率 建设成本 当年运营补贴支出数额 ＝ 财政运营补贴周期 （ 年）
（ 一） 项目交易结构
根据呼和浩特市政府授权，呼和浩特市机场铁路办公室 （ 简称 “ 机铁 办” ） 为该 Ｐ Ｐ Ｐ项目实施机构，呼和浩特市交通投资有限责任公司 （ 简称 “ 交投公司” ） 为该 Ｐ Ｐ Ｐ项目的政府出资人代表，Ｐ Ｐ Ｐ项目公司负责项目建 设、运营和移交，接受政府及相关部门监管。项目交易结构如图 ２ ２－２ 所示。
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Ｐ Ｐ Ｐ项目 （ Ｂ部分） 资本金 ７ ３ ４亿元，占 Ｐ Ｐ Ｐ项目总投资的 ５ ０ ％； 资本金中政府出资 ３ ６ ０亿元，占比 ４ ９ ％；社会资本出资 ３ ７ ４亿元，占比 ５ １ ％ 。Ｐ Ｐ Ｐ项目所需债务资金由项目公司负责筹集，债务资金计算利息不 超过中国人民银行公布的中长期贷款利率。
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２ ./Mñ, 呼和浩特市轨道交通 １号线一期工程 Ｐ Ｐ Ｐ项目总投资为 １ ７ ７ ７亿元， 其中纳入 Ｐ Ｐ Ｐ项目范围的总投资为 １ ４ ６ ８亿元，Ｐ Ｐ Ｐ项目资本金为 ７ ３ ４亿 元，占 Ｐ Ｐ Ｐ项目总投资比例为 ５ ０ ％。 ３ ./0Sì§ 该Ｐ Ｐ Ｐ项目合作期限为 ３ ０年 （ 其中建设期 ５年，运营期 ２ ５年） 。
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典型案例二十二 内蒙古自治区呼和浩特市轨道交通 １号线一期工程
一、项目概况
（ 一） 项目基本情况
１ ./vt¤¥C, 呼和浩特市轨道交通 １号线一期工程位于内蒙古自治区呼和浩特市。 呼和浩特市规划轨道交通线网由 ５条线路构成。首期建设规划 （ ２ ０ １ ５ — ２ ０ ２ ０ ） 批复的 １号线一期工程是内蒙古自治区重点建设工程、呼和浩特市 城市建设的 “ 一号工程” 。 呼和浩特市轨道交通 １号线为东西向骨干线，沿新华大街东西向发展 轴布置，全线长约 ３ ４ １公里。１号线线路分两期实施，初期建设一期工程 为金海工业园区至白塔段，线路长 ２ １ ９ ７公里，其中地下线 １ ８ ４ ２公里， 高架线 ３ ２ ５ 公里，过渡段 ０ ３公里；设车站 １ ９座 （ 具体线路见图 ２ ２－ １ ） 、 主变电站 ２座和控制中心 １座 （ ５条线共用） 。车辆采用 Ｂ型车 ６辆编组， 初期配车共 ２ ４列 １ ４ ４辆。
（ 四） 咨询机构
通过竞争性磋商，中国国际工程咨询公司中标为呼和浩特轨道交通 １ 号线一期工程提供了全过程咨询服务。
二、运作模式
呼和浩特市轨道交通 １ 号线一期工程分为 Ａ部分和 Ｂ部分，其中：Ａ部 分由市政府委托呼和浩特市交通投资有限责任公司负责投资建设，Ｂ部分采 用Ｐ Ｐ Ｐ模式，项目公司负责投资和建设，按照 Ｐ Ｐ Ｐ合同约定对 １ 号线一期工 程项目进行运营、维护，并根据法律和 Ｐ Ｐ Ｐ合同规定获取票款和其他收益。 特许经营期结束后，项目公司按照 Ｐ Ｐ Ｐ合同的约定，将呼和浩特市轨道交通 １ 号线一期工程项目资产无偿全部交还给市政府或其指定机构。