资金占用相关法规及处罚案例汇总
资金占用相关法规及处罚案例汇总
目录
一、监管方面的法律、规章 (2)
1、《非上市公众公司监督管理办法》 (2)
2、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 (3)
3、《挂牌公司信息披露细则》 (5)
4、证券市场禁入相关规定 (5)
二、市场监管动态 (8)
1、《法律必须被信仰:莫将“包容”当“纵容”》 (8)
2、《以强有力的市场监管护航新三板：有异动必有反应、有违规必有查处》
(9)
3、新三板与主板违法违规案件执法标准一样 (9)
三、资金占用相关处罚案例 (11)
1、柳州化工股份有限公司 (11)
2、顾地科技股份有限公司 (11)
3、浙江宏磊铜业股份有限公司 (12)
4、广西北生药业股份有限公司 (13)
5、其他案例 (15)
一、监管方面的法律、规章
1、《非上市公众公司监督管理办法》
第二十条公司及其他信息披露义务人应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司及其他信息披露义务人应当向所有投资者同时公开披露信息。
公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时。
第四十九条中国证监会会同国务院有关部门、地方人民政府，依照法律法规和国务院有关规定，各司其职，分工协作，对公众公司进行持续监管，防范风险，维护证券市场秩序。
第五十条中国证监会依法履行对公司股票转让、定向发行、信息披露的监管职责，有权对公司、证券公司、证券服务机构采取《证券法》第一百八十条规定的措施。
【《证券法》第一百八十条国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施:
（一）对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；
（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；
（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；
（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；
（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；
（六）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；
（七）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。】第五十一条全国中小企业股份转让系统应当发挥自律管理作用，对在全国中小企业股份转让系统公开转让股票的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。发现公开转让股票的公众公司及相关信息披露义务人有违反法律、行政法规和中国证监会相关规定的行为，应当向中国证监会报告，并采取自律管理措施。
第五十六条中国证监会依法对公司进行监督检查或者调查，公司有义务提供相关文件资料。对于发现问题的公司，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、责令公开说明、出具警示函等监管措施，并记入诚信档案；涉嫌违法、犯罪的，应当立案调查或者移送司法机关。
2、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
第二节信息披露
4.2.1 挂牌公司应当按照全国股份转让系统公司相关规定编制并披露定期报告和临时报告；上述文件披露前，挂牌公司应当依据公司章程履行内部程序。
4.2.4 挂牌公司及其他信息披露义务人应当对其披露信息内容的真实性、准确性、完整性承担责任。
第六章监管措施与违规处分
6.1 全国股份转让系统公司可以对本业务规则 1.4 条规定的监管对象采取下列自律监管措施：
（一）要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露；
（二）要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见；
（三）约见谈话；
（四）要求提交书面承诺；
（五）出具警示函；
（六）责令改正；
（七）暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件；（八）暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售；
（九）限制证券账户交易；
（十）向中国证监会报告有关违法违规行为；
（十一）其他自律监管措施。
监管对象应当积极配合全国股份转让系统公司的日常监管，在规定期限内回答问询，按照全国股份转让系统公司的要求提交说明，或者披露相应的更正或补充公告。
6.2 申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反本业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场
诚信档案数据库（以下简称“诚信档案”）：
（一）通报批评；
（二）公开谴责。
6.3 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反本业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案：
（一）通报批评；
（二）公开谴责；
（三）认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员。
3、《挂牌公司信息披露细则》
第四十六条挂牌公司出现以下情形之一的，应当自事实发生之日起两个转让日内披露：
（一）控股股东或实际控制人发生变更；
（二）控股股东、实际控制人或者其关联方占用资金；
（三）法院裁定禁止有控制权的大股东转让其所持公司股份；
第四十七条挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人及其他相关信息披露义务人、律师、主办券商和其他证券服务机构违反本细则的，全国股份转让系统公司依据《业务规则》采取相应监管措施及纪律处分。
4、证券市场禁入相关规定
《证券法》第二百三十三条违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。
前款所称证券市场禁入，是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。
《证券市场禁入规定》
第二条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。
第四条被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司、非上市公众公司董事、
监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。
第五条违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3 至5 年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5 至10 年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：
（一）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；（二）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；
（三）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；
（四）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；
（五）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；
（六）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3 次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；
（七）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；
（八）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。
第六条违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。
二、市场监管动态
1、《法律必须被信仰:莫将“包容”当“纵容”》
（来源：2016-01-27 16:17:32股转公司官网>最新动态>通知公告：https://www.360docs.net/doc/ea6844857.html,/notice/2801.html）
全国股转系统两年多来的发展成效已赢得广泛认可。但伴随着市场的快速发展，市场主体的违法违规行为数量逐步增多，表现形态日益多样化，挂牌、交易、融资、并购重组、机构管理等多条业务线均已涉及。如果说，新三板市场扩大至全国初期，挂牌公司的违规行为多数是“无知犯错”，那么，时至今日，各类市场主体的诸多违法违规行为已带有明显的“主观故意”，作为监管者应当高度警惕，更应当果断处理、绝不姑息。
众所周知，包容是新三板的一大特色。这一市场包容亏损、包容业态、包容规模、包容发展阶段、包容中小微企业的经营风险，但包容绝不意味着对市场违法违规的纵容。有效的监管是保障市场创新、增强投资者信心的重要条件，也是新三板长久健康发展的坚实根基。2015年以来，全国股转公司一直在加强监管体系建设，持续完善综合监管体系，不断加大对违法违规行为的处罚力度，以监管护航市场创新。值得注意的是，加强监管已经是全国股转系统的一项日常性工作，是常态化的制度安排，是完善新三板的应有之义，根本目的是维护市场秩序、维护市场投资信心，打造法治市场、诚信市场。绝不会因市场形势而出现“松紧”变化。需要强调的是，新三板市场践行规则监管，各项规则均向市场公开，供全市场一体周知、共同遵守，做到标准明确、程序清晰、一触即发、公开透明。这些规则、程序既是市场参与人的基本遵循，也是全国股转公司自律管理的基本遵循。
“法律必须被信仰，否则它将形同虚设。”新三板是坚持市场化取向的新兴市场，其发展需要各方精心呵护、共同建设，更需要市场各方主体共同维护市场秩序，共同尊重规则、遵守规则、敬畏规则。诚信、法治的市场才是健康的市场，才能走得稳、走得远。
2、《以强有力的市场监管护航新三板：有异动必有反应、有违规必有查处》
（来源：2016-01-27 16:20:35股转公司官网>最新动态>通知公告:https://www.360docs.net/doc/ea6844857.html,/notice/2802.html）
2015年以来，全国股转公司加强监管体系建设，加大监管工作力度，对一批违法违规行为人采取自律监管措施和纪律处分，将一批涉嫌违法的案件移交中国证监会。最新统计显示，2015年全年，全国股转公司共对44家挂牌公司、35名挂牌公司董监高、1193个投资者账户（1238次）、31家主办券商（35次）、2家做市商、1家会计师事务所采取了自律监管措施，累计1351次；对1家挂牌公司、1名挂牌公司董监高实施了纪律处分；对未按期披露年报的1家公司实施摘牌。及时向证监会移交涉嫌内幕交易、市场操纵、大股东违规减持等涉嫌违法违规的案件27件。
全国股转公司在严肃处理违法违规行为、提高监管威慑力的同时，不断加强制度机制建设，构建综合监管体系。一是发挥非上市公众公司监管机制的合力，强化与证监会相关部门、派出机构的信息共享和监管配合联动，建立与证监会稽查局案件移送的工作机制，提高监管的系统性和协同性。二是强化日常监管和技术支持等基础性工作，以大数据监管为切入点，不断提高对违法违规行为的及时发现、及时跟踪、及时处理能力。三是建立常态化、市场化退出机制，强化市场风险控制能力。
全国股转公司对市场违法违规行为的态度坚决、明确，即坚持“零容忍”，一旦发现，坚决处理、绝不手软。力争做到有异动必有反应、有违规必有查处。3、新三板与主板违法违规案件执法标准一样
（来源：新华网、证券日报
https://www.360docs.net/doc/ea6844857.html,/fortune/2015-11/07/c_128403314.htm）2015年11月6日，《证券日报》记者从证监会例行新闻发布会上获悉，证监会近期对8宗案件作出正式行政处罚决定，其中包括3宗违法减持案，2宗短线交易案，2宗操纵市场案和1宗编造虚假信息案件。此外，证监会对新三板市场首批6宗违法违规案件调查审理完毕，已经进入告知程序。
当日，证监会通报称，对新三板市场首批6宗违法违规案件调查审理完毕，已经进入告知程序。6宗案件中，包括1宗大股东违法减持案，2宗信息披露违法违规案，3宗操纵股票案。
《证券日报》记者了解到，此次告知的大股东违法减持案是证监会处理的第一起新三板违规减持案件。柳某及其妻子汪某为挂牌公司“奥美格”的实际控制人。2015年3月份至4月份期间，柳某、汪某在减持“奥美格”股份过程中，多次未按规定进行信息披露，在触发披露义务时未停止卖出股份。两人违法减持1808000股，违法减持金额8138100元。证监会拟决定，责令柳某、汪某改正，给予警告，对柳某、汪某超比例减持未披露行为分别处以20万元罚款，对柳某、汪某限制期限内减持股票的行为，分别处以30万元和50万元罚款。
此外，2宗信息披露违法案件反映了部分新三板挂牌公司监管要求执行缺位，财务管理失范等问题；3宗操纵股票案件中，当事人均滥用交易规则，采取多种操纵方法进行密集频繁操纵，造成相关股票价格剧烈波动。其中，冼某利用4个账户，通过实际控制账户间的相互买卖、异常价格申报等方式影响“华恒生物”等18只新三板股票，造成相关股票价格大幅波动，最高较前个交易日收盘价偏离幅度达到7328.75%。证监会拟决定，没收冼某违法所得246110元，并处以738330元罚款。
证监会新闻发言人邓舸表示，对于新三板市场的信息披露、内幕交易、操纵市场等违法行为，应当比照《证券法》关于市场主体法律责任的规定予以行政处罚。对上述6宗新三板违法违规案件，证监会采取了与主板市场统一的执法标准。
三、资金占用相关处罚案例
1、柳州化工股份有限公司
2015年3月13日，柳州化工股份有限公司（股票代码：600423）公告：公司收到中国证监会《调查通知书》（桂证调查字2015001号）。因公司信息披露涉嫌违法违规，中国证监会决定对公司进行立案调查。中国证监会广西证监局查明，柳化股份存在的违法事实：2012年、2013年、2014年上半年，柳化股份多次通过公司本部及下属子公司账户，以银行转账等方式，与柳州化学工业集团有限公司、广西柳州化工控股有限公司及其下属子公司等关联方发生非经营性资金往来，构成关联交易。对于以上事项，柳化股份未履行董事会、股东大会决策程序，未按规定在相应期间内的定期报告中进行披露，导致2012年年报和2013年半年报、2013年年报以及2014年半年报信息披露存在重大遗漏。
2015年12月31日，公司收到了中国证监会广西监管局下发的《行政处罚决定书》（[2015]3号)，《行政处罚决定书》对公司现任董事长、副董事长、总经理、财务总监、监事会主席等董事、监事及高级管理人员给予了行政处罚。
2015年1月份，公司停牌筹备非公开发行股票融资，但是根据《上市公司证券发行管理办法》第三章第三十九条中明确规定，“上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：（四）董事、高级管理人员三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者十二个月内受到过证券交易所公开谴责”。2016年3月5日，公司发布公告，被迫终止了非公开发行股票相关事项。
虽然公司筹备非公开发行股票已筹备一年有余，但伴随着关联方资金往来的立案核查，调查结果及处罚结果造成公司不符合非公开发行条件，根据相关法律法规规定，公司被迫终止了非公开发行股票事项。
2、顾地科技股份有限公司
2015年5月29日午间，顾地科技股份有限公司（以下简称“公司”，股票代码：002694）发布公告，公告称公司收到中国证券监督管理委员会湖北监管局（以下简称“湖北证监局”）对公司下达的行政监管措施决定书及抄送给公司关于对相关人员采取行政监管措施的决定书，分别为《关于对顾地科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2015] 6号]）、《关于对邱丽娟采取认定
为不适当人选措施的决定》（[2015] 3号）、《关于对林超群采取出具警示函措施的决定》（[2015] 4号）及《关于对王汉华采取出具警示函措施的决定》（[2015] 5号）。
一、《关于对顾地科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2015] 6号]）主要内容如下：
经查，我局发现顾地科技存在以下违法行为：2013年末，广东顾地塑胶有限公司（以下简称“广东顾地”）及其关联方非经营性占用顾地科技资金1,518万元，2014年3月末、6月末和9月末，广东顾地及其关联方分别非经营性占用顾地科技资金6,358万元、7,158万元和15,118万元。
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，决定对你公司予以警示。
二、《关于对邱丽娟采取认定为不适当人选措施的决定》（[2015]3号）主要内容如下：
顾地科技实际控制人、原董事邱丽娟对资金占用行为负有主要责任。查处事实有相关责任人员及知情人询问笔录、顾地科技自查说明、广东顾地情况说明、占用资金转出款项凭证等证据证明。
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条、第四十条规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定，我局决定：认定邱丽娟（身份证号：440623************）为不适当人选，在本决定作出之日起三年内，不得担任上市公司的董事、监事或高级管理人员等职务或者实际履行上述职务。
3、浙江宏磊铜业股份有限公司
2014年7月30日，浙江宏磊铜业股份有限公司（以下简称“宏磊股份”或“公司”，股票代码：002647）董事长、总经理戚建萍女士收到中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）《关于对戚建萍采取认定为不适当人选措施的决定》（【2014】10号），决定书主要内容如下：
经查，2013年浙江宏磊控股集团有限公司（以下简称“宏磊集团”）通过
占用应收票据和铜材贸易款等方式，违规占用公司资金。宏磊股份未在2013年半年度报告、第三季度报告中对上述资金占用事实进行披露。作为本次事件的主要决策人、操纵者，宏磊股份董事长兼总经理戚建萍女士对上述违法违规事项负有直接责任。
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条、第四十条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定，决定认定戚建萍为不适当人选，在宏磊股份做出免除其董事长、总经理、董事会秘书、董事职务之日起三年内，不得担任上市公司的董事、监事和高级管理人员等职务或者实际履行上述职务。宏磊股份应当在收到本决定书之日起30个工作日内，作出免除戚建萍董事长、总经理、董事会秘书、董事职务的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向浙江证监局书面报告。
相关新闻报道：https://www.360docs.net/doc/ea6844857.html,/a/20140801/016398.htm
4、广西北生药业股份有限公司
2007年07月30日, 广西北生药业股份有限公司（以下简称“公司”、“北生药业”）接到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）立案调查通知书（ [（2007）桂证监立通001号]），因公司涉嫌证券违法违规一案，决定对公司进行立案调查。（详见公司临2007-027号公告）。
2014年11月17日，公司收到证监会《行政处罚决定书》（2014[95]号）和《市场禁入决定书》（2014[17]号），本案现已调查、审理终结，现将有关情况公告如下：
一、处罚决定书和市场禁入决定书主要内容如下：
依据1999年7月1日起施行的《中华人民共和国证券法》（以下简称“原《证券法》”）以及2006年1月1日起施行的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，证监会对北生药业虚假陈述行为进行了立案调查、审理，并依法向相关当事人告知了作出行政处罚和市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人姚全、刘惠民进行了陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。
经查，北生药业存在以下违法事实：
（一）、未披露大股东抽逃配股出资并占用上市公司资金事项
2004年，北生药业实施配股。北生药业第一大股东广西北生集团有限责任公司（以下简称北生集团）应缴的配股款为8,921.75万元，北生药业称，2004年9月29日至30日，北生集团的配股款足额转入北生药业配股指定账户。
经查，2004年9月30日，北生集团分别向北海市财政局、北海市住房资金管理中心借款4,100万元、2,500万元。2004年9月29日至30日，北生集团向北生药业支付配股款89,215,672元。
2004年10月8日，北生药业通过向关联方北海腾盛建筑工程有限责任公司（以下简称腾盛建筑）支付预付工程款和往来款的形式，实际向北生集团转移资金6,500万元，用于北生集团归还前述向北海市财政局和北海市住房资金管理中心的借款。对上述事实，北生药业未如实披露。
（二）、未披露关联方占用上市公司资金事项
经查，2007年9月6日起，北生药业关联方北京华阳新康科技开发有限公司（以下简称华阳新康）占用北生药业资金700万元；2006年10月31日起，北生药业关联方东阳中远经贸有限公司（以下简称中远经贸）占用北生药业资金1,950万元，后经账户调整，仍占用北生药业资金15,722,674.45元；2006年11月17日后，北生药业关联方东阳市东孚经贸有限公司（以下简称东孚经贸）占用北生药业资金1,500万元，后经账户调整，仍占用北生药业资金13,888,932.76元。对上述事实，北生药业未如实披露。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据原《证券法》第一百七十七条和《证券法》第一百九十三条规定，中国证监会决定：（一）、对北生药业给予警告，并处以60万元罚款；
（二）、对刘俊奕给予警告，并处以30万元罚款；
（三）、对姚全、刘惠民、胡钢给予警告，并分别处以10万元罚款；
（四）、对赵民给予警告，并处以3万元罚款；
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》第五条第一款的规定，证监会决定：（一）对刘俊奕采取10年市场禁入措施，自证监会宣布决定之日起，在禁
入期间内，不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务；
（二）对姚全采取5年市场禁入措施，自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务；
鉴于责任人何玉良已于2008年4月死亡，证监会不再对其采取市场禁入措施。
5、其他案例
2015年3月，利达光电(002189)近期收到了一张来自监管部门的处罚单，起因是关联方占用上市公司资金、关联交易、对外提供财务资助未及时披露等三大违规行为。深交所认为，公司的上述行为违反了《股票上市规则(2012年修订)》第1.4条等及《中小企业板上市公司规范运作指引》第2.1.5条的规定。而公司董事长时任总经理李智超，公司董秘兼财务总监张子民未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，对公司上述违规行为负有主要责任。
2012年12月，露笑科技因大股东露笑集团占用公司资金3000万元。公司未以临时公告的方式及时披露，也未在2012年年报中对该事项进行披露，直到2014年9月10日才以临时公告的方式披露了上述事项。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》相关规定，证监会作出如下决定：依据《证券法》第一百九十四条的规定，对鲁小均给予警告，并处罚款30万元；对基建负责人骆利英给予警告，并处罚款20万元；对出纳张莉给予警告，并处罚款10万元。
2008年8月5日，九发股份公告称：公司已收到证监会《行政处罚决定书》、《市场禁入决定书》，因大股东侵占上市公司资金的信息披露违法，公司和相关责任人被处以罚款。同时，公司原董事长蒋绍庆被处以10年市场禁入。
行政处罚法案例题库完整
行政处罚法案例题库 一、甲化工厂因违反国家关于环境保护的相关规定而被当地县环保局作出责令停产停业的行政处罚。该厂提出听证申请，环保局拒绝。后经复议，上级机关要求县环保局进行听证。县环保局在听证3日前告知该厂听证的时间、地点，并要求该厂交纳一定的“组织费”。1、根据《行政处罚法》，甲化工厂享有的权利包括（） A要求县环保局举行听证的权利 B甲化工厂申请行政复议将停止执行 C如甲认为听证主持人不具备资质，有权申请回避 D甲化工厂可委托一至二人代理参加听证 AD 2、县环保局的哪些行为违反《行政强制法》规定（） A县环保局拒绝甲化工厂听证申请 B县环保局在听证3日前，告知甲化工厂听证时间、地点 C县环保局指定非本案调查人员主持听证 D要求甲化工厂交纳“组织费” ABD 二、某市质监局执法人员对个体工商户王某进行检查，经检查，发现王某生产饼干涉嫌使用添加剂，执法人员遂当场将饼干先行登记保存，期限为一个月。 1、关于市质监局实施调查，下列说确的是（） A实施检查执法人员应不少于三人 B市质监局执法人员实施检查应向王某出示证件 C执法人员实施检查应制作现场笔录 D执法人员与王某有直接利害关系的，可以回避 BC 2、有关市质监局先行登记保存的行为，下列说确的是（） A采取该行为的前提是证据可能灭失或以后难以取得 B市质监局实施先行登记保存应事先经该局负责人批准 C市质监局应在3日及时作出处理决定 D市质监局实施先行登记保存的期限合法 AB 三、某海关在边检时怀疑某有走私钟表的行为，遂扣留了某一部分货物。经海关调查发现，这些钟表确系走私，于是该海关作出没收其全部货物，拘留10天的决定。 1、海关作出的下列行政决定，属于行政处罚的有（） A扣留某一部分货物 B没收某全部货物 C拘留某10天 D无 BC 2、关于拘留某10天的行政决定，下列说确的是（） A行政拘留只能由法律设定 B行政法规也可设定行政拘留 C国务院可授权一个行政机关实施行政拘留 D行政拘留可委托其他组织实施 A
行政法典型案例分析
典型案例分析 1.海口市陈某驾驶货轮在我国内海航运时，被上海市海关缉私队查获，货轮上载有我国禁止进口的货物。上海市海关对该货轮做出处罚决定：该货轮载有国家禁止进口的货物，无合法证明，认定该货物为走私货物，依海关法给予该货轮罚款2万元，拘留10日，并没收上述走私货物。陈某以处罚决定认定事实不清、证据不足为由，向海关总署申请复议，请求海关总署撤销该处罚决定。海关总署经复议，决定除没收走私物品予以维持外，罚款改为 1.5万元，并决定对陈某处以8日的拘留。请问： (1)陈某仍然对复议不服。陈某如果提起行政诉讼应向哪个法院提起？理由是什么？ (2)如果陈某提起行政诉讼，应以谁为被告？为什么？ (3)陈某是否可以不经过复议，而直接向人民法院提起行政诉讼？为什么？ (4)陈某如果不经过复议，而直接提起行政诉讼应由谁管辖，谁是被告？为什么？ 答：(1)陈某可以向上海市中级人民法院、北京市中级人民法院、海口市中级人民法院任何一个法院提起行政诉讼。第一，因为《行政诉讼法》规定，对海关处理的案件不服的，由中级人民法院管辖。第二，《行政诉讼法》还规定，行政案件由最初做出具体行政行为的行政机关所在地的人民法院管辖。所以在上海市中级人民法院有权管辖。第三，行政诉讼法还规定，经复议的案件，复议机关改变原具体行政和行为的，也可以由复议机关所在地人民法院管辖。所以，海关总署所在地的北京市中级人民法院有权管辖。第四，《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》规定：行政诉讼法规定的原告所在地”，包括原告户籍所在地、经常居住地和被限制人身自由所在地。行政机关基于同一事实既对人身又对财产实施行政处罚或者采取强制措施的，被限制人身自由的公民、被扣押或者被没收财产的公民、法人或者其他组织对上述行为均不服的，既
一例司法建议引起的卫生行政处罚案例分析
一例司法建议引起的卫生行政处罚案例分 析 1、案情概述 2014年，A区卫生和计划生育委员会收到A区人民法院司法建议书，内容：某门诊部将《医疗机构执业许可证》变相出让给口腔科医师黄某使用，建议A区卫生计生委对该门诊部和黄某规避我国行政法规禁止性规定的行为以及进行非法活动的财务和非法所得予以处罚和收藏。经调查，A区卫生计生委认定双方当事人之间存在转让《医疗机构执业许可证》的行为，依据《医疗机构管理条例》第四十六条、《医疗机构管理条例实施细则》第七十九条规定，给予该门诊部罚款人民币2000元整、没收非法所得7350元整的行政处罚。该门诊部自觉缴纳的罚款，本案得以结案。 2、案情分析 2．1证据调查 A区卫生计生委收到区人民法院司法建议书后，调取了该门诊部和黄某合同纠纷的卷宗复印件，法院判决书认定：该门诊部变相出让《医疗机构执业许可证》给黄某使用。A区人民法院判决书为正式法律文书，可以作为本案的证据使用，但是需要卫生行政部门进一步调查取证。A区卫生计生委受理了案件。 因本案双方签订的《合作合同》内容为法规政策所禁止，损害了社会公众利益且属无效合同，可不予采信，但是《合作合同》上有该门诊部合同专用章、黄某及该门诊部法定代表人王某的签字，且在对
王某的调查中，王某对该合同真实性予以认可，故在案件查处中可作为证据使用。 经调查核实，当事人——该门诊部为卫生行政机关核准登记并依法取得《医疗机构执业许可证》的综合门诊部，核准科目中有口腔科。当事人——黄某为自然人，已取得《医师执业证书》，执业科目为口腔专业。2011年10月双方签订《合作合同》，约定：“甲方（该门诊部法人王某）提供该门诊部口腔科与乙方（黄某）合作，合作期限5年，风险保障金50000元由乙方（黄某）支付。合作期间，甲方提供经营场所及牙片机。房租、水电、卫生、电话、电视、取暖及相关费用由甲方支付。乙方提供医疗设备及使用耗材、从业人员，从业人员工资及相关费用由乙方支付，而乙方从业人员在从业期间所造成的一切医疗纠纷、劳动保障和责任事故由乙方承担，如因此给甲方造成了经济损失在风险保障金中扣除，不足部分由乙方补齐，合作合同视为终止。如要继续合作乙方需向甲方交纳双倍风险保障金，合作期间甲乙双方均须依法合理经营，合作期满甲方如数退还乙方的风险保障金。”“合作期间，甲乙双方的营利以该科的月营业额分成。合作期间如乙方经营不当或经营不善而无法经营，甲方退还风险保障金50%，合作终止。”“甲方应保证乙方在合作期间能够正常行医，并向乙方提供甲方门诊部的相关证件（房屋租赁合同及法人身份证），乙方应向甲方提供从业人员的真实执业资历及相关证件以保证双方合作的合法性。”“合作期间如乙方意欲转让，必须首先同甲方进行协商。”2013年10月因拖欠流水分成金额产生纠纷，双方终止协议，并因设备搬
安全生产行政执法案例分析赵明
安全生产行政执法案例分析 赵明 案例一 某市环科有限公司未经许可擅自经营危险化学品违法案 案件基本情况： 2010年1月25日，区安监局监察大队对环科有限公司进行执法检查，发现该公司未经许可擅自经营危险化学品[液碱(氢氧化钠)10吨和15吨柴油]。其行为违反了《危险化学品安全管理条例》第二十七条规定。 处理结果： 依据《危险化学品安全管理条例》第五十七条规定，对该企业实施停产停业整顿并处罚款人民币三千元的行政处罚，该企业已将储罐拆除，并在规定时间内缴纳罚款。 该案件存在的主要问题是： 1、实施处罚的主体错误。 行政机关委托的组织与法律、法规(包括行政法规和地方法规)授权的组织的区别： （1）所行使的行政权力来源不同。行政机关委托的组织的权力来源于行政机关的委托;法律、法规授权的组织的权力来源于法律、法规的明文授权规定。 （2）行使行政权的方式不同。行政机关委托的组织基于委托取得的行政权不能独立行使，必须以委托机关的名义行使；法律、法规授权的组织可以自己名义行使行政权。 （3）法律地位和行为的后果不同。由于行政机关委托的组织只能以委托机关名义行使行政权，因此行政机关委托的组织不具有独立的主体资格，不是行政主体；行政诉讼和行 政复议中，行政机关委托的组织不具有被告或复议被申请人资格，其行为后果由委托的行政机关承担。法律、法规授权的组织可以自己名义行使行政权，属于行政主体；行政诉讼和行政复议中，可直接当被告或复议被申请人。
2、擅自由5万减到了3000元，作出的行政处罚决定超出法定幅度范围。 3、柴油不属于危险化学品。 4、文书使用不当。 5、送达回执中无收件人签名，送达无效。 6、文书填写不规范。 7、取证不充分。 8、缺少执法文书。 9、现场检查记录中检查场所填写不规范。 10、认定违法事实和作出行政处罚所引用的法律依据未准确到条、款、项。 11、卷内目录缺少文件编号。 12、未正确编写页码。 13、罚款收据复制件未经确认。 案例二 某市中宏工贸有限公司逾期未按要求整改案 案件基本情况： 2010年5月20日某区安监局执法人员对中宏工贸有限公司进行执法检查，发现该公司： 1、两名电工未按国家规定经专门的安全作业培训，取得特种作业人员操作资格证书，在岗作业。 2、配电室安全设备的安装使用不符合国家标准或行业标准等5项问题。 执法人员依法下达了《责令改正指令书》，要求在6月11日前整改完毕。6月13日复查，5项问题整改了3项，有2项逾期未整改。 区安监局于6月23日立案，并在同一天下达《行政处罚告知书》和《听证告知书》。 依据《安全生产法》八十二条第（四）项，拟对该企业作出责令停产停业整顿并处罚2万元的行政处罚。八十三条第（五）项，拟对该企业作出责令停产停业整顿并处罚2万元的行政处罚，两项合并，拟对企业作出责令停产停业整顿并处罚4万元的行政处罚。 该企业于6月28日提出减轻行政处罚申请（6月26、27日是星期六和星期日），6月28日报《案件处理呈批表》，将行政处罚改为责令停产停业整顿并处罚5000
交通行政执法情况自查报告
交通行政执法情况自查报 告 Prepared on 22 November 2020
内乡县交通运输局 行政执法情况自查报告 市局法制科： 按照市局关于开展交通行政执法监督检查的通知要求，我局高度重视，迅速组织了由局分管领导带队的执法检查组，深入各执法单位和执法现场对系统行政执法情况进行了全面检查，现将自查情况报告如下： 一、文明执法情况 重点对各单位行政审批服务大厅、法制室、公路执法现场等部位进行了检查，执法人员均能按照交通行政执法风纪要求，着装整洁、风纪严整，热情对待服务对象，执法过程中能做到态度端正、文明用语，按照《交通行政执法忌语》和《交通行政执法禁令》的要求进行执法，未发现不文明执法现象。 二、规范执法情况 着重对各单位执法文书、档案卷宗等书面资料的使用、管理情况是否规范，公路现场执法过程中执法程序是否规范，执法依据和执法事实是否准确，行政处罚是否合理适当，持证上岗、亮证执法等情况进行了明查暗访，从检查情况看，各单位基本能按照规范执法的相关要求进行落实，但也有部分单位存在着执法文书填写不够准确、卷宗管理不够规范的情况，在下步工作中有待进一步整改。
三、日常管理工作 对执法工作的日常管理情况进行了自查。自查认为，一是能够高度重视此项工作，加强组织领导，健全工作机构和组织体系。局成立以“一把手”为组长的法制工作领导小组，明确一名班子成员分管法制工作。成立法制室、交通行政复议办公室，配备法制专干。系统各执法单位根据不同情况分别设立法制室、稽查队、督查队等机构，明确具体领导和专门的工作人员。二是将行政执法工作纳入目标管理。制订目标考评细则，按照“一把手”分管领导和法制工作人员责任，从机关到系统各单位自上而下签订目标责任书，使行政执法责任落实到每个岗位、每个责任人。三是严格执法证件和执法车辆管理。对系统所有持证人员和执法车辆详细信息进行统计备案，逐人逐车建立证件管理卡，做到持证人员和执法车辆一人一卡、一车一卡，基本信息完善齐备。四是严格执法文书管理。在文书申领和使用上落实登记、签名、报告、审批等制度，实行按需发放，及时报备，一案一卷的规范化管理。五是注重法制宣传教育和培训。向社会广泛宣传公路法、道路运输条例等交通法制法规，营造良好的执法环境。平时工作中加强对执法人员办案程序意识、文明执法意识的经常化教育。每年制订法制培训计划，择时开展执法人员培训工作。 四、交通行政复议、行政诉讼和应诉、行政赔偿情况
行政执法案例分析题
案例分析题1 该处罚决定有效吗 朱某在M县中心市场里租赁一摊位经营日杂百货。他凭借有亲戚在县公安局、工商局工作可为依靠的条件，常常欺行霸市，其他人都知道朱某的背景，对他敬而远之，敢怒而不敢言。1996年7月，张某也来该县中心市场内租赁一个摊位，也经营日杂百货，由于张某经营有方，生意红火，抢走了朱某的客源，朱某不满。同年10月7日，朱某因事跟张某争吵，进而相抓扯、斗殴。朱某向公安局和工商局的亲戚诬告张某打人。公安局以扰乱公共秩序为由对张某处以15日拘留，并罚款500元；工商局以张某经营伪劣商品为由，吊销了张某的营业执照，并责令张某以后不得在该县中心市场内设摊经营。 请问：县公安局和工商局对张某的处罚决定有效吗 【参考答案】 县公安局和工商局对张某的处罚决定者有违法之处，应无效。 (1)县公安局以张某扰乱公共秩序为由对他处罚，应该依据《治安管理处罚条例》的规定进行。《治安管理处罚条例》规定，对扰乱公共秩序的，只能处15日以下拘留、200元以下罚款或者警告，因此，公安局对张某处以500元罚款是错误的，没有法律依据的。 (2)县工商局对张某经营伪劣商品的行为可以处以吊销营业执照的处罚，但责令其以后不得在该县中心市场内设摊经营，是没有法律依据的。根据《行政处罚法》第3条规定：没有法律依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效。 案例分析题2 林某是否有权自行收缴罚款 某日下午，张某骑车与王某相撞，发生口角，继而动手推打，引得过路行人驻足观望。恰好县公安局副局长林某从此路过，见此情景，当场认定张某、王某的行为阻碍交通，扰乱公共秩序，触犯了《治安管理处罚条例》的规定，决定分别给予张某、王某二人各罚款100元的行政处罚，并当场收缴了罚款，而后林某让二人到别处去吵，不要影响行人走路，然后开车离去。 请问： (1)《行政处罚法》规定的简易程序适用于哪些情况 (2)林某的处罚行为哪些方面与《行政处罚法》的规定不符林某是否有权自行收缴罚款 (3)《行政处罚法》规定什么情况下行政机关可以自行收缴罚款 【参考答案】 (1)行政处罚的简易程序是指行政机关或法律、法规授权的组织对于违法事实清楚、确凿、情节简单轻微的违法行为，当场给予较轻处罚所适用的比较简单的程序。《行政处罚法》第33条规定：“违法事实确凿并有法定依据，对公民处以50元以下，对法人或其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。”根据此条规定，可知简易程序的适用条件有三个：①违法事实确凿；②处罚有法定依据；③适用小数额罚款和警告处罚，即对公民处50元以下的罚款或警告，对法人或者其他组织处1000元以下的罚款和警告，只有这三条同时具备，才能适用简易程序。 (2)就本案而言，对张某、王某的违法行为可以适用简易程序进行处罚，但林某在适用简易程序过程中，明显存在以下几方面的违法行为： ①没有出示有效证件表明自己的合法的执法人员的身份。 ②给予张某、王某二人的罚款超过了《行政处罚法》规定的50元罚款的幅度。如果必须给予100元的罚款处罚，则不应适用简易程序。 ③在作出行政处罚决定之前，未告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，未告知当事人依法享有的权利。 ④未听取当事人的陈述和申辩。 ⑤未填写当场行政处罚决定书。
案例分析
五、案例分析题 1、郭甲是运煤司机,一日运煤经过327国道某交通检查站时,执勤人员宋丙（身着交通警察制服,佩带执勤袖章）向郭甲走过来,递给了郭甲一张处罚决定书,说:“交50块钱再走。”郭甲接过处罚决定书,见上面印的全部内容是:根据有关规定,罚款50元。决定书印着某省某市交通大队的印章。郭甲对宋丙说:“为什么要罚我?”宋丙说:“你超载”。郭甲辩称: “我只拉半车煤,怎么就超载?”宋丙不耐烦地说:“让你交你就交,罗嗦什么。”郭甲说:“不说清楚,我就不交。”这时,宋丙又递过一张处罚决定书,并说:"就你这态度,再罚50块。"郭甲怕争辩下去,又要罚款,只好交了100块钱离去,宋丙未出具收据。 问：本案中的行政处罚行为哪些地方违反行政处罚法的规定? 为什么？ 本案中交通检查站执勤人员宋丙对司机郭甲所实施的罚款的行政处罚违反了行政处罚法的规定,具体体现在以下几个方面: [1]罚款决定没有事实根据。行政机关实施行政处罚,是以当事人确实存在违法行为为前提的,违法行为的构成又以存在违法事实为条件。因此,作出行政处罚,必须首先查明当事人是否有违法事实。《行政处罚法》第30条明确规定,对于违反行政管理秩序的行为,依法应当给予行政处罚的,行政机关必须查明事实;违法事实不清,不得给予行政处罚。本案中宋丙对郭甲所实施的罚款行为,没有对事实进行查实,是在没有事实依据的情况下作出的处罚。 [2]未向当事人郭甲说明理由和告知权利,直接给予处罚。《行政处罚法》第31条规定,行政机关在作出行政处罚决定之前,应当告知当事人作出处罚决定的事实、理由及依据,并告知当事人依法所事有的权利。本案中宋丙未对郭甲说明任何事项,就直接交付了罚款决定书。 [3]不听取郭甲的陈述和申辩。根据《行政处罚法》第6条和第32条的规定,当事人有权进行陈述和申辩。行政机关必须充分听取当事人的意见,对当事人提出的事实、理由和证据, 应当进行复核;当事人提出的事实、理由或者证据成立的,行政机关应当采纳;行政机关不得因为当事人申辩而加重处罚。本案中宋丙不仅不听取郭甲的申辩,反而因郭甲的申辩对其加罚20元。 [4].处罚决定书的内容不符合行政处罚法的规定《行政处罚法》第34条第2款对当场处罚的处罚如书应载明的事项作了具体规定,当场处罚的行政处罚决定书应当载明当事人的违法行为、行政处罚依据罚款数额、时间、地点以及行政机关名称,并由执法人员签名或者盖章。本案是适用简易程序,即当场处罚程序进行的罚款,其处罚决定书只有罚款数额和政机关印章两项,其他事项没有载明；决定书中"根据有关规定"字样不能作为处罚依据,处罚依据应明确具体,写明根据哪部法律、法规的哪一条款。 [5]实施处罚没有告知当事人复议与诉讼的权和对行政处罚不服,当事人有权申请复议或者起诉。在处罚过程中,执法人员应告知当事人申请复议和起诉的权利,以及申请复议或者提起诉讼的期限。《行政处罚法》第39条规定,行政处罚决定书中应载明有服行政处罚决定,申请复议或者提起行政诉讼的途径和期限。本案中行政处罚决定书中没有载明此项内容,宋丙也未口头告知郭甲。 [6]当场收缴罚款未向当事人郭甲出具收据。《行政处罚法》第49条规定,行政机关及其执法人员场收缴罚款的,必须向当事人出具省、自治区、直辖市财政部门统一制发的罚款收据;不出具财政部门一制发的罚款收据的,当事人有权拒绝缴纳罚款。本案中宋丙收缴了郭甲当场缴纳的40元罚款后,未向郭甲出具省级财政部门统一制发的收据。 2、胡某与赵某是邻居，两家为房屋间的通道发生争吵，当胡某拉起赵某到村委会评理时，赵某顺势躺在地上大喊：“打死人了、打死人了……”结果自己碰到一块石头上，划破了腿。张某闻声赶来，在赵某的要求下将其扶回家。之后赵某将胡某告到当地乡派出所，派出所根据张某：听到“打死人的喊声赶到，见赵某躺在地上”的证词，未对胡某说明理由、未听胡某的陈述、申辩，作出处罚决定：对胡某罚款50元、拘留3天。胡某不服，申诉到市公安局，市公安局经审查认为是派出所越权处罚，决定撤销派出所对胡某拘留3天的处罚。事隔半个月，胡某所在地的县公安局认定胡某殴打赵某致轻微伤害，对胡某作出拘留5天的处罚。胡某更加不服，再次向市公安局申请复议。市公安局审理后认为，县公安局对胡某的处罚偏重，作出变更拘留5天为罚款60元处罚。胡某不服，向县人民法院提起诉讼。 问： （1）市公安局经调查认为派出所越权处罚，决定撤销派出所对胡某的处罚是否正确？为什么？ 市公安局撤销派出所对胡某的处罚正确。因为派出所无权对胡某进行拘留，《治安管理处罚条例》授予派出所对违反治安管理的行为处以警告、50元以下罚款的权力。限制人身自由的只能由县级以上公安机关作出。派出所仅对被授权的领域中的处罚行为独立承担法律责任，其他行为应视为其派出的公安机关的行为，由公安机关承担法律后果。 （2）乡派出所对胡某拘留3天、罚款50元的行政处罚，程序是否合法？为什么？ 派出所对胡某拘留3天、罚款50元的行政处罚程序不合法。因为派出所在作出处罚决定时: A没有遵循《行政处罚法》规定的公开、公正的原则 B没有全面、公正、客观地调查、收集有关证据，仅听赵某的状词和张某的证词。 C未说明理由、 D未听取当事人胡某的陈述、申辩。 （3）市公安局作出撤销对胡某拘留3天的处罚决定后，县公安局又作出对胡某拘留5天的行政处罚是否正确？为什么？ 市公安局撤销派出所对胡某拘留3天的决定后，县公安局重新作出对胡某拘留5天的行政处罚不正确。虽然市公安局的复议决定理由是派出所越权，而不是胡某违法事实的不存在。但县公安局作出行政处罚时，必须事实清楚、证据确凿，更不能加重处罚。 （4）市公安局变更拘留5天为罚款60元的处罚是否正确？为什么？ 市公安局复议决定，变更拘留5天为60元罚款，正确。因为县公安局在重新作出具体行政行为时，应当根据胡某的具体违法行为造成的后果的轻重程度来处罚，对胡某的处罚明显偏重，而且也构成了对市公安局第一次行政复议决定的不履行。 （5）胡某应当以谁为被告？为什么？
职业病案例： 一起职业卫生行政处罚案例分析
一起职业卫生行政处罚案例分析 事故概述 2020年4月6日东莞市卫生监督所接到广西壮族自治区卫生厅职业病防治领导小组《关于请求协查东莞市璟耀金属有限公司浸浆工序有何职业病危害》的函。4月7日东莞市卫生监督所派出监督员会同东莞市疾病预防控制中心有关人员到该厂调查取证。 东莞市璟耀金属有限公司位于东莞市道滘镇蔡白管理区，是一家生产五金配件的台资企业，存在的职业危害有高温、噪音、三氯乙烯等因素。卫生监督员在现场检查时发现该厂未组织劳动者进行职业卫生培训;与劳动者订立劳动合同时，未告知劳动者职业病危害真实情况;无组织工人进行职业健康体检;工作场所无有效的职业病防护措施;无有效的职业病个人防护用品。卫生监督员制作了现场笔录，发出了东卫监[2020]0407号卫生监督意见书，责令其限期20天内改正违法行为。市疾病预防控制中心在该厂射腊车间（含浸浆工序）空气采集了两个样本，三氯乙烯浓度分别为150.8mg/m3和85.2 mg/m3 都超过了标准值30 mg/m3。4月12日广西壮族自治区卫生厅职业病防治研究所诊断该厂一名工人为职业性急性重度三氯乙烯中毒。经过了初步调查认为有证据表明东莞市璟耀金属有限公司违反了《职业病防治法》的规定，应予行政处罚，市卫生局于4月15日立案。4月22日卫生监督员对该厂经理制作了询问笔录。卫生监督员于4月29日到该厂检查其落实东卫监[2020]0407号卫生监督意见书情况，发现该厂没有落实整改意见。，卫生监督员制作了卫生行政控制决定书，责令该厂射腊车间停产整顿。5月9
日，市卫生局组织有关人员合议，作出了给予该厂责令改正其违法行为、罚款人民币五万元的行政处罚。并于5月20日将行政处罚听证告知书直接送达当事人，该厂3日内没有提出要求听证，自动放弃听证权利。5月28日，市卫生局向当事人直接送达了东卫职罚字[2020]05号行政处罚决定书。6月14日，该厂缴纳了伍万元的罚款。 案例分析 （一）事实清楚，证据确凿，适用法律准确 该厂未组织劳动者进行职业卫生培训;与劳动者订立劳动合同时，未告知劳动者职业病危害真实情况;无组织工人进行职业健康体检;工作场所无有效的职业病防护措施;无有效的职业病个人防护用品;工作场所三氯乙烯浓度超过国家职业卫生标准的行为，违反了《职业病防治法》第二十条、第二十四条、第三十条、第三十二条的规定。以上事实有现场笔录、询问笔录、车间空气检测报告为证，确定事实清楚，证据确凿，适用《职业病防治法》第六十三条第（四）款、第六十四条第（三）、（四）款、第六十五条第（一）、（二）款给予罚款伍万元是准确的。 （二）处罚程序合法 本案依照《中华人民共和国行政处罚法》、《卫生行政处罚程序》的规定，适用一般程序，历经了受理、立案、调查取证、合议、行政处罚听证告知、行政处罚决定书送达程序，充分保障了当事人的权利，也使处罚更加公正，完全符合法定程序。 （三）监督执法及时、合法 4月7日，市卫生局监督员对该厂发出了东卫监[2020]0407号卫生监督意见书，责令该厂在4月27日前改正其违法行为。4月29日，卫生监督人员再次到该厂检查，发现该厂没有落实整改要求，为了防止危害工人健康的事情再次发生，卫生监督
交通行政执法文书式样
交通行政执法文书式样 目录 （1）现场笔录 （2）举报记录 （3）立案审批表 （4）协助调查通知书 （5）询问笔录 （6）勘验（检查）笔录 （7）抽样取证凭证 （8）委托鉴定书 （9）鉴定意见书 （10）证据登记保存清单 （11）证据登记保存处理决定书 （12）车辆暂扣凭证 （13）责令车辆停驶通知书 （14）解除行政强制措施通知书 （15）责令改正通知书 （16）回避申请书 （17）同意回避申请决定书 （18）驳回回避申请决定书 （19）案件处理意见书 （20）违法行为通知书 （21）陈述申辩书
（22）听证通知书 （23）听证公告 （24）听证委托书 （25）听证笔录 （26）听证报告书 （27）重大案件集体讨论记录 （28）行政（当场）处罚决定书 （29）行政处罚决定书 （30）不予行政处罚决定书 （31）分期（延期）缴款申请书 （32）同意分期（延期）缴纳罚款通知书（33）不予分期（延期）缴纳罚款通知书（34）行政强制执行申请书 （35）文书送达回证 （36）处罚结案报告
现场笔录
举报记录 举报时间：年月日时分；举报类别 举报人：性别：年龄： 住所或工作单位： 联系电话： 身份证号： 举报内容： 举报人签名及时间：记录人签名及时间： 立案审批表
协助调查通知书 协调（）号 ： 为查清 一案有关事实情况，本单位将于（具体时间）进行调查取证，请予以协助。 特此通知。 联系人： 联系电话： 年月日
询问笔录 时间：年月日时分至时分第次询问地点： 询问人：记录人： 被询问人：与案件关系： 性别：年龄： 身份证号：联系电话： 工作单位及职务： 联系地址： 我们是的执法人员，这是我们的执法证件，执法证件号码分别是、，请你确认。现依法向你询问，请如实回答所问问题，执法人员与你有直接利害关系的，你可以申请回避。 问： 答： 被询问人签名及时间：询问人签名及时间： 备注：本文书一式两份：一份存根，一份交被抽样取证人或其代理人。 勘验（检查）笔录 案由： 勘验（检查）时间：年月日时分至月日时分勘验（检查）场所：天气情况： 勘验（检查）人：单位及职务：执法证号： 勘验（检查）人：单位及职务：执法证号： 当事人（当事人代理人）姓名：性别：年龄：
行政处罚案例评析(第八辑)
【案由】陈某某（张店某酒店）生产经营过程中不符合卫生要求案【承办人】淄博市卫生局卫生监督局 【点评人】淄博市卫生局卫生监督局杨金妹 【案情简介】2006年11月17日上午，淄博市卫生局卫生监督员在对陈某某经营的张店某酒店日常卫生监督检查中发现，餐具消毒间内餐具消毒设施不健全，餐具供顾客使用前未消毒，餐具保洁柜不密封。检查人员对上述情况制作了现场检查笔录和询问笔录，并让该酒店负责人陈某某确认后签字，遂予以立案。案件调查终结后，案件承办人认为陈某某违反了《中华人民共和国食品卫生法》第八条第一款第（五）项的规定，依据《中华人民共和国食品卫生法》第四十一条，对陈某某予以警告、罚款人民币1000元，并责令立即改正违法行为。经合议、听证维持了承办人员的建议。2007年1月22日，淄博市卫生局于2007年1月22日对当事人下达了行政处罚决定书。2月5日当事人自觉履行了处罚决定。 【点评】一、违法事实清楚，证据确凿，程序合法。 该案当事人违反《中华人民共和国食品卫生法》第八条第一款第(五)项。其违法事实经当事人签字确认的《现场检查笔录》、《询问笔录》等证明，违法事实清楚，证据确凿。而对该案进行的受理、立案、调查取证、合议、听证告知、听证到行政处罚决定书送达程序较为规范。 二、本案存在的不足之处 （一）、文书制作不完整。 1、本案卷内无书面听证申请； 2、存档的公开听证公告未加盖公章； 3、听证意见书上听证人员签名不全。 （二）、文书书写的内容不准确 1、通过其营业执照可知，被检查人是个体工商户，因此“张店某酒店”是个体工商户陈某某的字号。最高人民法院司法解释中规定，个体工商户在民事诉讼中营业执照上登记的业主为当事人参加诉讼活动。这就规定了个体工商户的字号仅作为业主对外的一种称谓，字号不是当事人。在行政处罚中，对个体工商户以营业执照上登记的业
行政法案例分析
行政法案例分析 案例1 不具有行政主体资格,不能对外部相对人实施行政行为。 [案情]为庆祝某自治州建州20周年,该州政府所在地的市政府要求市政府办公室做好有关工作。为此,市政府办公室以自己的名义发布了有关市容卫生、文明礼貌和清理、整顿秩序的通告,要求全市各行各业各单位和全市市民切实遵守执行。 [问题]该通告行为合法吗?为什么? [答案与分析]该通告行为是不合法的。因为: 1.该市政府办公室只是其所在市政府的内部机构或办事机构,不具有行政主体资格,没有以 自己的名义对外实施行政行为的权利能力和行为能力,不能针对外部相对人实施行政行为。因此,以自己的名义发布的要求全市各行各业各单位和全体市民遵守执行通告的行为是主 体不合法的行政行为。 2.该通告行为是针对外部相对人的,并为其设定了义务,其合法主体应当是该市人民政府。当然，市政府可委托其办公室实施该行为,但该市政府办公室在实施该行为时应以市政府的名义而不是以自己的名义进行。该市政府办公室的通告行为,即使有市政府的委托，因未以市政府的名义进行，也是不合法的。作为内部机构的市政府办公室，如果有法律、法规和规章的授权，也可以以自己的名义对外实施行政行为，但在这里没有这种授权。因此，从这一角度看，市政府办公室的通告行为也是不合法的。 [小结]行政机构是构成国家行政机关的内部各单位，是为行政机关行使行政权服务的，不能以自的名义独立对外行使行政权。但是行政机构可以根据法律、法规的授权，成为行政主体。 案例2. 行政处罚应依法定程序进行。 [案情]郭甲是运煤司机,一日运煤经过309国道某交通检查站时,执勤人员宋丙(身着交通警察制服,佩带执勤袖章)向郭甲走过来,递给了郭甲一张处罚决定书,说:"交20块钱再走。"郭甲接过处罚决定书,见上面印的全部内容是:根据有关规定,罚款20元。决定书印着某省某市交通大队的印章。郭甲对宋丙说:"为什么要罚我?"宋丙说:"你超载。郭甲辩称: "我只拉半车煤,怎么就超载?"宋丙不耐烦地说:"让你交你就交,罗嗦什么。"郭甲说:"不说清楚,我就不交。"这时,宋丙又递过一张处罚决定书,并说:"就你这态度,再罚20块。"郭甲怕争辩下去,又要罚款,只好交了40块钱离去,宋丙未出具收据。 [问题].本案中的行政处罚行为哪些地方违反行政处罚法的规定? [答案与分析]本案中交通检查站执勤人员宋丙对司机郭甲所实施的罚款的行政处罚违反了行政处罚法的规定,具体体现在以下几个方面: 1.罚款决定没有事实根据。行政机关实施行政处罚,是以当事人确实存在违法行为为前提的,违法行为的构成又以存在违法事实为条件。因此,作出行政处罚,必须首先查明当事人是否有违法事实。《行政处罚法》第30条明确规定,对于违反行政管理秩序的行为,依法应当给予行政处罚的,行政机关必须查明事实;违法事实不清,不得给予行政处罚。本案中宋丙对郭甲所实施的罚款行为,没有对事实进行查实,是在没有事实依据的情况下作出的处罚。 2.未向当事人郭甲说明理由和告知权利,直接给予处罚。《行政处罚法》第31条规定,行政机关在作出行政处罚决定之前,应当告知当事人作出处罚决定的事实、理由及依据,并告知当事人依法所事有的权利。本案中宋丙未对郭甲说明任何事项,就直接交付了罚款决定书。 3.不听取郭甲的陈述和申辩。根据《行政处罚法》第6条和第32条的规定,当事人有权进行陈述和申辩。行政机关必须充分听取当事人的意见,对当事人提出的事实、理由和证据, 应当进行复核;当事人提出的事实、理由或者证据成立的,行政机关应当采纳;行政机关不得因为
行政法历年司考真题(案例分析)
四、案例分析题： （2009年） 六、（本题20分） 案情：高某系A省甲县个体工商户，其持有的工商营业执照载明经营范围是林产品加工，经营方式是加工、收购、销售。高某向甲县工商局缴纳了松香运销管理费后，将自己加工的松香运往A省乙县出售。当高某进入乙县时，被乙县林业局执法人员拦截。乙县林业局以高某未办理运输证为由，依据A省地方性法规《林业行政处罚条例》以及授权省林业厅制定的《林产品目录》（该目录规定松香为林产品，应当办理运输证）的规定，将高某无证运输的松香认定为“非法财物”，予以没收。高某提起行政诉讼要求撤销没收决定，法院予以受理。 有关规定： 《森林法》及行政法规《森林法实施条例》涉及运输证的规定如下：除国家统一调拨的木材外，从林区运出木材，必须持有运输证，否则由林业部门给予没收、罚款等处罚。 A省地方性法规《林业行政处罚条例》规定“对规定林产品无运输证的，予以没收”。 问题： 1.如何确定本案的管辖法院？如高某经过行政复议再提起诉讼，如何确定管辖法院？ 2.如高某在起诉时一并提出行政赔偿请求，法院应如何立案？对该请求可否进行单独审理？ 3.省林业厅制定的《林产品目录》的性质是什么？可否适用于本案？理由是什么？ 4.高某运输的松香是否属于“非法财物”？理由是什么？ 5.（1）法院审理本案时应如何适用法律、法规？理由是什么？ （2）依《行政处罚法》，法律、行政法规对违法行为已经作出行政处罚规定，地方性法规需要作出具体规定的，应当符合什么要求？本案《林业行政处罚条例》关于没收的规定是否符合该要求？ 参考答案： 1.按照《行政诉讼法》的规定，当事人直接提起行政诉讼，由最初作出具体行政行为所在地的法院管辖。本案的被诉行政行为由乙县林业局作出，故乙县法院具有管辖权。如高某经过行政复议提起行政诉讼，复议机关改变原处罚决定的，复议机关所在地的基层法院也有管辖权。 2.根据《最高人民法院关于审理行政赔偿案件若干问题的规定》，法院应当对撤销没收决定请求与赔偿请求分别立案；可以根据具体情况对行政赔偿的请求进行单独审理或对二项请求合并审理。 3.省林业厅制定的《林产品目录》是根据地方性法规授权制定的规范性文件，在行政诉讼中不属于法院应当依据或者参照适用的规范，但可以作为证明被诉行政行为合法的事实依据之一。 4.高某运输的松香不是“非法财物”。因为高某具有加工、收购、销售松香的主体资格，也向甲县工商局缴纳了松香运销管理费，因此对该批松香享有合法所有权，不能将该批松香认定为“非法财物”予以没收。 5.（1）《森林法》及《森林法实施条例》均未将木材以外的林产品的无证运输行为纳入行政处罚的范围，也未规定对无证运输其他林产品的行为给予没收处罚。A省地方性法规《林业行政处罚条例》的有关规定，扩大了《森林法》及其实施条例关于应受行政处罚行为以及没收行为的范围，不符合上位法。根据行政诉讼法律适用规则，法院应当适用《森林法》及《森林法实施条例》。 （2）按照《行政处罚法》的规定，法律、行政法规对违法行为已经作出行政处罚规定，地方
【金融】【案例】恒逸集团操纵股票行政处罚案例解析
恒逸集团操纵股票行政处罚案例解析 近期，中国证监会发布《行政处罚决定书【2014】41号》，对浙江恒逸集团有限公司操纵“恒逸石化”股票案给予行政处罚。据了解，此系证监会首次处罚上市公司增发股票中的股价操纵，也是证监会首次对特定目的操纵开罚单。 《处罚决定书》认定，恒逸集团作为恒逸石化的控股股东，为帮助恒逸石化定向增发股票，借用“何水”“施红”两个自然人账户，动用3000万元资金，连续集中买入“恒逸石化”。《处罚决定书》认为，恒逸集团买入“恒逸石化”的目的是维持、拉抬“恒逸石化”股价，主观上操纵“恒逸石化”交易价格的意图甚明，即使交易金额、持股比例、对市场价格影响的统计结果等指标处于较低水平，相关交易委托为真实委托，未能对“恒逸石化”的交易价格或交易量产生“显著影响”，但恒逸集团动用资金集中买入“恒逸石化”的行为，已经构成了《证券法》第七十七条“集中资金优势”“连续买卖”的操纵市场行为。 上市公司增发过程中的股价操纵并不少见 近年来，我国上市公司公开增发与定向增发过程中，发行人或其控股股东、实际控制人操纵股价的情况并不少见。从操纵方向看，既有在控股股东或其关联方作为主要增发对象时打压股价的情况，也有在公开增发或者向非关联方定向增发时拉抬股价的情况。 从操纵阶段看，有定价阶段的操纵，更多的则是增发价确定后，当市价低于增发价时，实施操纵以保证发行成功。还有一种更具普遍性的情况是，在近年我国股市行情不振的情况下，为了吸引定向增发对象，控股股东或其委托的第三方口头或者书面向定向增发对象做出“保底”承诺，保证12个月的增发股禁售期满后，定向增发对象能以不低于一定的收益全身而退，发股变成了发债；控股股东为避免触发对赌补偿条件，会在解禁期满后拉抬股价，使定向增发对象能够高位减持。 从操纵渠道看，控股股东或者上市公司人员直接以实名账户操刀的比较少见，
交通行政执法规范
交通行政执法禁令 一、严禁无行政执法证件执法、越权执法。 二、严禁违法设置站卡、收费、罚款。 三、严禁违法扣留车船和证件。 四、严禁利用职务之便吃、拿、卡、要。 五、严禁在工作时间饮酒和酒后执法。 六、严禁非公务需要穿执法制服出入酒店、娱乐场所。 七、严禁违规使用执法车船、示警装置。
交通行政执法风纪 第一条为了规范交通行政执法人员的执法风纪，树立交通行政执法队伍的良好形象，制定本规范。 第二条交通行政执法人员在执法时应当着装整洁、仪容端庄、风纪严整、举止文明。 第三条交通行政执法人员应当保持头发干净、整齐。 男交通行政执法人员不得剃光头，不得留大鬓角、长发，不得蓄胡须。 女交通行政执法人员长发时应当系发辫（盘发），不得头发披肩。 第四条交通行政执法人员不得有下列行为： （一）戴围巾、耳套； （二）戴耳环、项链、手镯、戒指、胸针、胸花等饰品； （三）化浓妆、纹身、染指甲、染彩发。 （四）除因工作需要或眼疾外，佩戴有色眼镜。 第五条交通行政执法人员执行公务时应当做到:
（一）站立时端正，抬头、挺胸、收腹、双手下垂置于大腿外侧或双手交迭自然下垂，双脚并拢，脚跟相靠，脚尖微开，身体不得靠墙或桌椅，不得摇摆晃动。 （二）落座时坐姿良好，上身自然挺直，不得用手托腮， 不得翘二郎腿，不得抖动腿。如座椅可旋转，不得随意转动身体。 （三）行走时步幅适当，节奏适宜，不得袖手、背手和 将手插入衣袋，不得一边走路一边吃食物、看书报、摇风扇; 两名以上交通行政执法人员徒步执行公务时，应当有序，不得搭肩、拉手、挽臂、揽腰。 第六条指挥车辆接受检查时，指挥手势参照公安部发布的交通警察手势信号执行。 第七条交通行政执法人员在行政相对人面前应当尽量减少不必要的手势动作，不得有下列行为： （一）在行政相对人面前双手抱胸； （二）用手敲桌台提醒行政相对人； （三）在行政相对人面前打哈欠、伸懒腰等；（四）除正 当防卫外，与行政相对人有身体上的接触 第八条驾驶车（船）执法时，应遵守交通规则，保持适当速
《食品安全法》行政执法案例分析
《食品安全法》实施后行政执法案例1例分析 《中华人民共和国食品安全法》于2009-06-01起正式实施，各地就相继发生消费者购到不符合食品安全标准的食品而要求商家10倍赔偿的事件，通过《食品安全法》来维护消费者的权益。从多起事件报道看，事件发生地的工商行政管理部门对消费者举报投诉的情况，在调查核实后，主要采取责令商家将不安全食品下架，依照《食品安全法》第九十六条的规定要求商家按货值十倍赔偿消费者的处理措施。但依据《食品安全法》，工商行政管理部门还应履行其食品安全监管职责，追究商家违反食品安全法民事赔偿责任外的其他法律责任。 1 案例 2009-06-04，呼和浩特市民魏先生在一家超市花3元钱买了3包北京某食品有限公司生产的板栗饼。回家后，他发现该饼已经过了保质期，于是拨打了工商部门举报电话。受理投诉后，该地工商执法人员经现场调查取证，确认消费者申诉情况属实，所购板栗饼已经过期。执法人员当场责令经营者将过期食品下架，并且依照《食品安全法》第96条生产不符合食品安全标准的食品或者销售明知是不符合食品安全标准的食品，消费者除要求赔偿损失外，还可以向生产者或者销售者要求支付价款10倍的赔偿金的相关规定，责令超市退还魏先生的购货款并且支付10倍赔偿金[1]。 2 分析与讨论 该事件中，超市违反了《食品安全法》第二十八条第八项之规定：生产经营超保质期的食品。依据《食品安全法》第八十五条规定，应当予以以下处罚：没收违法所得、违法生产经营的食品和用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品；违法生产经营的食品货值金额不足1万元的，并处2千元以上5万元以下的罚款；货值食品货值金额1万元以上的，并处货值金额五倍以上10倍以下的罚款；情节严重的，吊销许可证。 超市销售食品属于食品流通，按《食品安全法》分段监管规定的职责，应由工商行政管理部门行使食品安全管理职权。因此，工商行政管理部门在处理该事件时还应依据《食品安全法》第八十五条的规定，应当追究超市违法销售超过保质期限食品的法律责任。查明超市从06-01起至违法行为发现之日止销售超过保质期的板栗饼的违法所得，并没收违法所得和违法销售的食品（板栗饼），根据超保质期的板栗饼的货值金额确定罚款金额，至少罚款额度在2千元以上。而此事件中，工商行政管理部门并未完全依法严格执行《食品安全法》的法律规定。南京[2]、郑州[3]等地也发生多起食品10倍赔偿事件，处理方式相近，仅追究了商家的民事赔偿责任。 所举事例中，仅要求超市支付货值的10倍赔偿给消费者，超市的违法成本为30元（3元10倍）。如严格按食品安全法的规定，赔偿加上至少2千元的罚款，违法成本至少为2030元（违法所得未计算在内）。两者相比，后者付出的违法成本是前者的60多倍，大大超过其违法利润，对食品生产经营者的惩戒力度会明显增强，也会有力促进其自律意识和守法意识提高。 3 思考与建议 《食品安全法》从2009-02-28通过至06-01施行，期间历时3个月，这样规定的目的是为了使广大公民能够有充足时间了解本法的内容，有效利用法律武器维护自己的合法权益；也是为了使有关部门在这期间熟悉、理解、掌握新法规定，做好各项准备工作，保证本法得以有效遵守和实施[4]。从这些事件反映出，新法实施以来，公民维权意识有较大提高，但食品生产经营企业的食品安全责任意识、守法意识和食品安全监督管理部门的宣传贯彻执行力度有待进一步增强。 《食品安全法》正是针对我国的食品安全问题还比较突出、存在不少食品安全隐患，食品安全事故时有发生等食品安全形势而制定的。而食品生产经营者责任不明确、不严格，对生产
行政法 案例分析举例分析
行政法 案例分析 1994年9月田某考入北京某大学，取得本科生学籍。1996年2月，田某在参加一课程补考过程中，随身携带有该课程公式的经条，中途去厕所时，纸条掉出，被监考老师发现。监考老师虽未发现田某偷看纸条的行为，但还是按照考场纪律，当即停止了田某的考试。同时，北京某大学于同年3月5日按照该校《关于严格考试管理的紧急通知》之规定，决定对田某按退学处理。田某不服，遂向法院提起诉讼。 问：北京某大学退学处理的行为，是否属于行政意义上的行政？ 分析 本案中北京某大学属于法律、法规授权的一种公共组织，其对田某退学处理的行为是基于法律授予其学籍管理权而作出的，因而属于行政法意义上的行政。 案例分析（一） 1988年6月至1989年6月，航天工业部某省管理局所属某厂，以“经当地电力主管部门的授权，维护高压电线路”为由，未经当地林业主管部门的批准，在某县无证砍伐高压线路下林木达12.3亩。据此，某县林业局根据《森林法》之规定，对某厂接到决定后，以“在其管辖的高压输电线路保护区范围内砍伐或修剪危及线路安全的林木、竹子属于正常的线路维修工作，对线路的管理经当地电力主管部门的授权，并按上级部门的指令进行。根据国务院《电力设施保护条例》，砍伐危及电力线路安全而不受法律保护的林木，是合法行为，不是滥伐森林的行为”为由向某县人民法院提起诉讼。 问：本案中涉及哪些行政法法源，它们的效力位阶如何，当发生冲突时，该如何解决？ 分析 在案中所涉及的法律《森林法》和行政法规《电力设施保护条例》有一定的冲突，在制定法法源序列中，宪法具有最高的法律地位，法律的位阶次之，法规的位阶又次之。据此，本案应适用《森林法》而不是《电力设施保护条例》 案例分析（二）“会议纪要”的效力该如何认定 原告：河南省开封市文盛房地产开发有限公司。 被告：河南省开封市人民防空办公室。 原告诉称：原告是响应开封市委、市政府招商引资的号召来汴投资设立企业，并决定在开封市金明广场南侧开发建设高档住宅小区“浪漫之都”。开封市经济技术开发区为落实招商引资的各项优惠政策，形成了“关于开封市文盛房地产开发有限公司综合开发项目的会议纪要”，包括人防费在内的全部税费以150万元总包干。而被告却作出了要求原告交纳人防工程易地建设费2225464元的行政处理决定，其数额高出上述会议纪要中的150万元的包干数额。认为被告作出的汴防处字（2004）02号处理决定书显失公正，请求判决变更。 被告辩称：1.开封市经济技术开发区管委会“关于开封市文盛房地产开发有限公司综合开发项目的会议纪要”违反了相关法律、法规的规定，是无效的。2.其作出的行政处理决定不是行政处罚决定，不存在显失公正、法院可以判决变更的问题。3.其作出的汴防处字（2004）02号处理决定书，认定事实清楚，证据充分，程序合法，适用法律、法规正确，请求判决维持其作出的处理决定。 开封市郊区人民法院经审理查明：原告方自2003年10月开始在开封市金明广场南侧新建“浪漫之都”住宅小区，总建筑面积为49795.95平方米，其中高层建筑面积为9639.95平方米，多层建筑面积为40156平方米。该公司既没有按照规定修建战时可用于防空的地下室，又没有到开封市人民防空办公室办理审批手续。被告方经调查取证后，于2004年7月7日向原