中集集团内部治理结构
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中集集团内部治理结构
全称：中国国际海运集装 箱（集团）股份有限公司
单击此处编辑母版标题样式 Internal control
1
制衡原则（平行）
该框架体现 的内控本质
3
2
监督原则（垂直）
激励原则 决策人与执行人
单击此处编辑母版标题样式 比较海尔集团的组织架构
董事会
稽核室 规划设计委员会 采购管控委员会
委员：李锐庭、 赵庆生、刘学 斌、李胤辉等
Page 11
单击此处编辑母版标题样式 主要职责
• 根据委员会要求,作为专职 召集人和各板块内控体系建 设与运行协调人。并领导审 计监察部负责内部控制评价 总协调人 的具体组织实施工作 常务副主 席 主席 • 在集团董事会领 导下对集团内控 体系建设与日常 运行负责;
区部下辖地市 的项目公司
地区总部项目 运营中心
总 部 直 辖 项 目 公 司
总 部 直 辖 项 目 公 司
总 部 直 辖 项 目 经 理 部
总 部 直 辖 项 目 经 理 部
区 部 直 辖 项 目 公 司
区 部 直 辖 项 目 公 司
区 部 直 辖 项 目 经 理 部
区 部 直 辖 项 目 经 理 部
审计监察部
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在公司治理和内部控制方面，协助董事会 识别和评价重大风险，并帮助集团改进风 险管理与内部控制系统；通过评价内部控 制的效率与效果、促进其持续改善等工作 ，帮助集团维持有效的内部控制系统；履 行检查与评价、咨询与服务的职能。定期 向董事会审计委员会、监事会和集团经营 班子汇报内部控制审计工作。
各单位行政首长作为第一责任人， 具体负责制定、完善和实施管辖范围 内的风险管理和控制制度；每年定期 对内部控制制度的建设和执行情况进 行自行检查；配合完成集团对本单位 风险管理和内部控制情况的检查和审 计。
单击此处编辑母版标题样式 集团内部控制体系建设委员会
主席 麦伯良
常务副主席
总协调人
吴发沛
刘震环
单击此处编辑母版标题样式 集团主要内部控制各职能机构及职责
董
事
会
1 2 3
内部控制体系建设委员会 审计监察部 集团其他部门及子公司
Page 6
4
董事会
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对集团内部控制制度的建立、健 全、有效实施及检查监督负责；定期 对集团内部控制情况进行全面检查和 效果评估并履行公告义务。审计委员 会审核集团内部控制制度及其执行情 况；监督检查集团的内部审计制度及 其实施。
内部控制体系建设委员会
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该公司设立了内部控制体系建设 委员会，其职责是督导、协调集团各 部门、各子公司内部控制体系建设。 分管副总裁任内部控制体系建设委员 会常务副主席。下设内部控制体系建 设项目办公室，其常务办事组以审计 监察部人员为主体组成。
集团其他部门及子公司
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受主席委托负责 委员会日常管理
Page 12
重点控制活动
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集团制订《中集集团派 出董事管理办法》等
集团董事会与股东大会 在审议关联交易事项时， 关联董事与关联股东回 避表决等规定。
对外担保事宜的披露 形式包括定期报告及临 时公告等。
Page 13
感谢观赏
不同之处
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海尔集团的组织架构复杂得多，并且细分 到了子公司和区域的管理架构，对项目的 监管比重大。 海尔集团的绩效考核上下级很明确 海尔没有直接对财务的控制部门，稽核室 负责对项目组织进行日常巡查并议处违法 乱纪现象，可以说是整体控制，类似于监 事会 可以看出海尔对投资，采购和规划设计的 控制力度强，在财务监控方面较弱
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
总经理
投资暨计划推进委员会 总经理室
副总经理
副总经理
副总经理 总会计师 地区总部总经理
副总经理
物业总监 督 总案
营销总监 督 总案
预算采购 总监
设计总监
投资总监
资金运营部
区部办公室 区财务部
物 业 管 理 部
市 区 场 营 销 部
预 算 采 购 部
人 居 研 发 中 心
研 发 设 计 部
投 资 推 进 部
全称：中国国际海运集装 箱（集团）股份有限公司
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1
制衡原则（平行）
该框架体现 的内控本质
3
2
监督原则（垂直）
激励原则 决策人与执行人
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董事会
稽核室 规划设计委员会 采购管控委员会
委员：李锐庭、 赵庆生、刘学 斌、李胤辉等
Page 11
单击此处编辑母版标题样式 主要职责
• 根据委员会要求,作为专职 召集人和各板块内控体系建 设与运行协调人。并领导审 计监察部负责内部控制评价 总协调人 的具体组织实施工作 常务副主 席 主席 • 在集团董事会领 导下对集团内控 体系建设与日常 运行负责;
区部下辖地市 的项目公司
地区总部项目 运营中心
总 部 直 辖 项 目 公 司
总 部 直 辖 项 目 公 司
总 部 直 辖 项 目 经 理 部
总 部 直 辖 项 目 经 理 部
区 部 直 辖 项 目 公 司
区 部 直 辖 项 目 公 司
区 部 直 辖 项 目 经 理 部
区 部 直 辖 项 目 经 理 部
审计监察部
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在公司治理和内部控制方面，协助董事会 识别和评价重大风险，并帮助集团改进风 险管理与内部控制系统；通过评价内部控 制的效率与效果、促进其持续改善等工作 ，帮助集团维持有效的内部控制系统；履 行检查与评价、咨询与服务的职能。定期 向董事会审计委员会、监事会和集团经营 班子汇报内部控制审计工作。
各单位行政首长作为第一责任人， 具体负责制定、完善和实施管辖范围 内的风险管理和控制制度；每年定期 对内部控制制度的建设和执行情况进 行自行检查；配合完成集团对本单位 风险管理和内部控制情况的检查和审 计。
单击此处编辑母版标题样式 集团内部控制体系建设委员会
主席 麦伯良
常务副主席
总协调人
吴发沛
刘震环
单击此处编辑母版标题样式 集团主要内部控制各职能机构及职责
董
事
会
1 2 3
内部控制体系建设委员会 审计监察部 集团其他部门及子公司
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董事会
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对集团内部控制制度的建立、健 全、有效实施及检查监督负责；定期 对集团内部控制情况进行全面检查和 效果评估并履行公告义务。审计委员 会审核集团内部控制制度及其执行情 况；监督检查集团的内部审计制度及 其实施。
内部控制体系建设委员会
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该公司设立了内部控制体系建设 委员会，其职责是督导、协调集团各 部门、各子公司内部控制体系建设。 分管副总裁任内部控制体系建设委员 会常务副主席。下设内部控制体系建 设项目办公室，其常务办事组以审计 监察部人员为主体组成。
集团其他部门及子公司
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受主席委托负责 委员会日常管理
Page 12
重点控制活动
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集团制订《中集集团派 出董事管理办法》等
集团董事会与股东大会 在审议关联交易事项时， 关联董事与关联股东回 避表决等规定。
对外担保事宜的披露 形式包括定期报告及临 时公告等。
Page 13
感谢观赏
不同之处
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海尔集团的组织架构复杂得多，并且细分 到了子公司和区域的管理架构，对项目的 监管比重大。 海尔集团的绩效考核上下级很明确 海尔没有直接对财务的控制部门，稽核室 负责对项目组织进行日常巡查并议处违法 乱纪现象，可以说是整体控制，类似于监 事会 可以看出海尔对投资，采购和规划设计的 控制力度强，在财务监控方面较弱
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总经理
投资暨计划推进委员会 总经理室
副总经理
副总经理
副总经理 总会计师 地区总部总经理
副总经理
物业总监 督 总案
营销总监 督 总案
预算采购 总监
设计总监
投资总监
资金运营部
区部办公室 区财务部
物 业 管 理 部
市 区 场 营 销 部
预 算 采 购 部
人 居 研 发 中 心
研 发 设 计 部
投 资 推 进 部