《制度分析方法》PPT课件

人类行为与制度的关系
人类行为与制度关系研究视角之三：基
于任职科学的研究 认知科学或行为经济学是一门试图将心 理学的研究成果融入经济学理论的科学， 它使人们对理性的认识从有限理性发展 到非理性层面。 认知科学为我们研究制度问题提供了一 个更完整的视角 用认知科学可以更好地解释制度的起源 用认知结构可以更好地解释制度的多层 次性
– 它们会减少交易量，因而损害资产的经济专门化和 资源的利用 – 它们可能会影响资源使用的边际等式和使用的密集 度 – 它们会影响契约的安排
制度分析的三种方法
制度分析的三种方法与制度研究的关系 – 无效率体系的制度分析之一：寻租理论 – 无效率的制度如何产生？ – 诺斯的三种不同社会秩序的划分（《诠释 人类历史的一个概念性框架》）
讲义结构
学习目的和要求 制度分析方法概述
制度分析的三种方法
人类行为与制度的关系
制度分析的三种方法
制度分析的三种方法
– 诺斯提出 • 科斯、诺斯的交易成本方法 • 布坎南、托利森和塔洛克等人的寻租方 法 • 奥尔森的分利集团方法
制度分析的三种方法 – 交易成本方法提供一种关于契约成本的基本理论 框架，据此建立一个政治经济制度的一般理论
• 理论重点是交易成本和国家一起决定产权结构并决 定经济绩效 • 交易费用理论提出了一个不同于新古典研究模式的 新范式，原因在于有限理性概念改变了新古典范式 的假定 • 正的交易费用、私有产权残缺和非货币收入干扰了 传统的经济学的正常分析 • 在交易费用为零的世界里，制度、产权、法律、规 范等可有可无 • 一旦交易费用为正，交易费用从根本上影响着一个 经济体系的运行 • 例如垄断、垂直一体化、外部效应、战略性为、价 格黏性等都涉及交易费用假设
制度分析的三种方法
– 寻租模型致力于建立政治体系的利益集团 模型
• 租金来源于特殊的垄断地位 • 如果离开了政府的干预，没有政府干预所提供 的特殊垄断地位，租金便无从寻求
– 利益集团的相互作用降低效率或生产力
• 制度的产生反映的是利益集团之间建立在实力 原则基础上冲突与妥协的结果 • 制度设计本身，最初可能并非以增进社会福利 为目标，而是以集团利益为目标的。 • 制度与效率结果之间并非是一一对应的关系， 而必须经过人的活动和选择 • 制度并非必然地导致稀缺资源的有效配置
人类行为与制度的关系
人类行为分析的假定之三 新制度经济学的假设人的机会主义倾向 即人们对自我利益的考虑和追求 人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的


行为倾向 所谓人的机会主义倾向是指在非均衡市场上，人部门 追求收益内在、成本外化的逃避经济责任的行为 人的机会主义倾向具有二重性：一方面机会主义动机 或行为往往与冒风险、寻找机遇、创新等现象有一定 的联系，机会主义对立面就是保持现状 一方面机会主义又会对他人造成一定的危害，如机会 主义者有时把自己的成本或费用转嫁给他人，从而对 他人造成侵害 制度可以在一定程度上约束人的机会主义行为倾向
• 新制度经济学所取得的最大进展是分析制度安 排被明确描述的相对简单的环境
制度分析方法概述
新制度经济学的方法论及其特征
–由于制度分析的目的，一些重要的变化被 引入正统的生产和交换理论中
• 方法论上的个人主义 • 效用最大化 • 有限理性 • 机会主义 • 技术效率 • 信息结构
–反事实方法 –比较方法
制度分析方法概述
科斯革命与新微观经济学
–科斯革命 –科斯革命与凯恩斯革命 –科斯理论与“新微观经济学”
• 科斯没有改变现有微观经济学基本行为结构 • 新制度经济学在新古典经济学的基础上增加了 外生的新的约束 • 依赖严密推理，但抵制“完全形式化” • 新制度经济学的基本走向：发展既接触制度现 实，同时在分析框架上与标准微观经济学模型 相一致
人类行为与制度的关系
人类行为分析的假定之一 当代制度经济学应该从人的实际出发研
究人 新制度经济学的假设更贴近现实 人的动机是双重的，一方面人们追求财 富最大化，另一方面人们又追求非财富 最大化 理性的个人追求自身利益的强大动力， 即使经济衰退的主要原因，有时经济增 长和繁荣的主要源泉
制度分析的三种方法
制度分析三种方法的综合 – 以新古典经济学及交易成本理论对创立一 组有效率的产权的分析与以寻租理论和分 利集团理论对统治者租金最大化的分析， 这两者的结合是制度分析三种方法综合的 基础之三 – 单独使用三种方法都有局限性
制度分析的三种方法
制度分析三种方法的综合 – 构建全面框架的基本思路 – 以交易成本理论作为一般理论基础，并综 合寻租模型和奥尔森模型 – 以国家统治者的两个目标通常不一致为切 入点，使以新古典经济学及交易成本理论 对创立一组有效率的产权的分析与以寻租 理论和分利集团理论对统治者租金最大化 的分析相组合，在构建这个框架中，建立 强化市场型政府和解决可信承诺问题 – 以产权理论和意识形态理论为研究重点， 分析为什么一些国家兴亡的深层次原因
讲义结构
学习目的和要求 制度分析方法概述
制度分析的三种方法
人类行为与制度的关系
制度分析方法概述
新制度经济学的方法论及其特征
–新制度经济学在方法论上，与主流经济学 的差别主要表现为 –从抽象世界到真实世界
• 黑板经济学 • 不确定性 • 有限理性
–创立了产权和ຫໍສະໝຸດ Baidu易成本理论并成为研究制 度的新途径
讲义结构
学习目的和要求 制度分析方法概述
制度分析的三种方法
人类行为与制度的关系
人类行为与制度的关系
人类行为与制度的关系 马歇尔：经济学是一门研究财富的学问，
同时也是一门研究人的学问 布坎南：经济学家所研究的根本主题就 是社会制度中的人类，而不是抽象的人 类行为 米塞斯：经济学是关于人类行为的科学
• 小利益集团在分配中往往处于有利地位 • 平均分配 • 中高收入阶层在再分配中处于有利地位
制度分析的三种方法
制度分析的三种方法与制度研究的关系 – 利益如何转变为政策和制度？ – 涉及政治家的利益如何转变 – 涉及利益集团的利益如何通过政治家转变为政策 和制度 – 政治家追求自身利益最大化，但政治家在不同政 治体制下追求自身利益最大化的手段和方式是不 一样的 – 例如：英国的两党政治 – 制度演进的方向是由在社会中处于强势地位的利 益集团决定的 – 制度并不是按照社会效率来设计的 – 经济政策的制定是一个博弈过程 – 在利益集团之间的博弈也可以达到一种制度均衡
制度分析的三种方法
– 寻租模型致力于建立政治体系的利益集团 模型
• 租金是指支付给要素所有者的报酬中，超过要 素在任何可替代用途上所能得到的报酬的那一 部分 • 寻租则是为了获得政府特许而垄断性地使用某 种市场紧缺物资，或任何其它方面的政治庇护， 所寻求的政府对于现有干预政策的改变，用以 保证寻求租金者能按自己的意愿进行生产，或 防止他人对这类活动的侵犯 • 政府现有干预政策的改变通常可以给寻租者带 来高于甚至远远高于改变之前所能得到的利润 额 • 寻租行为所得到的利润并非生产的结果（非生 产性）
• 原始社会秩序，即狩猎采集社会秩序 • 有限准入秩序，即通过对经济体系实行政治控 制来解决如何约束暴力的问题，也即通过限制 进入产生租金，以此来维持社会秩序 • 开放准入秩序，即通过政治和经济上的相互竞 争而非创设租金来维持社会秩序
制度分析的三种方法
制度分析的三种方法与制度研究的关系 – 有限准入秩序的特征 – 通过精英阶层的特权来控制暴力 – 限制贸易准入 – 对精英阶层的产权提供相对有利的保护， 对非精英阶层的产权保护相对较弱 – 对经济、政治、宗教、教育和军事等组织 的进入和退出加以限制
人类行为与制度的关系
人类行为分析的假定之二 新制度经济学的假设涉及人与环境的关系，
即有限理性 阿罗：有限理性就是人的行为是“有意识理 性的，但这种理性又是有限的” 诺斯：人的有限理性包括两个方面的含义： 一是环境是复杂的，在非个人交换形式中， 由于参加这很多，同一项交易很少重复进行， 所以人们面临的是一个复杂的、不确定的世 界，而且交易越多，不确定性就越大，信息 也就不完全 二是人们对环境的计算能力和认识能力是有 限的，人不可能无所不知
第二章
制度分析方法
讲义结构
学习目的和要求 制度分析方法概述
制度分析的三种方法
人类行为与制度的关系
学习目的和要求
制度分析方法是新制度经济学的重要组
成部分。 了解和掌握新制度经济学的方法论及其 特征。 了解和掌握制度分析的三种方法，即交 易成本方法、寻租方法和分利集团方法。 了解和掌握人类行为与制度的关系。
制度分析的三种方法
制度分析三种方法的综合 – 在交易成本模型中，提高与契约有关的成 本、阻碍增长是无效率的产权，这是国家 作用的结果 – 在寻租模型中，政府的一些特点产生了体 系无效率，这些特点一般来自代理关系 – 在奥尔森模型中，造成无效率的原因是分 利集团不断增长的力量使体系具有刚性， 即经济体制缺乏创新能力 – 在新制度经济学家看来，决定经济增长的 关键因素是产权 – 制度分析三种方法综合的基础之一是它们 从不同的角度对产权进行分析
制度分析的三种方法
制度分析的三种方法与制度研究的关系 – 为什么会产生有限准入秩序和寻租社会？ – 寻租行为的产生完全出自于政府对市场的 过度干预 – 政府行为必要，但限于保护个人权利、人 身与财产安全以及确保合同实施 – 寻租活动与政府在经济系统中的活动范围 和区域大小以及国营部门在整个系统中的 相对规模成比例关系
制度分析的三种方法
制度分析三种方法的综合 – 使统治者租金最大化的产权结构与导致经 济增长的产权结构是相互冲突的 – 新古典经济学的追求利益最大化的假设没 有错，但太抽象、太单一 – 公共选择学派尽管提出政府官员也是经济 人的假设，但没有明确区分消费者、厂商 与政府在动机上的差异 – 诺斯提出的“国家统治者的两个目标通常 是不一致的，并导致无效率的产权”可以 作为我们分析的基础，这是制度分析三种 方法综合的基础之二。
人类行为与制度的关系
人类行为与制度关系的三大视角 人类行为与制度关系研究视角之一：规
则遵循与理性最大化者之间的关系 遵循规则是一种理性行为 规则遵循与理性最大化是相互补充的 人类行为与制度关系研究视角之二：制 度与人的有限理性的关系 制度塑造个人，能扩展有限理性 个人塑造制度，人性的演变影响着制度 变迁的方向
制度分析的三种方法
制度分析的三种方法与制度研究的关系 – 如何看待寻租现象？ – 寻租分析是分析人类利益矛盾的有效概念 – 在资源稀缺的假设下，追求利益最大化的假说主 要揭示了人们利益的一致性，而寻租则主要揭示 了人类利益之间的矛盾 – 寻租理论突破了新古典经济学关于人的单一的、 同质的问题 – 在寻租模型中，其决策规则的特点就是通过建立 一种特有的产权规则来形成认为垄断、限制竞争 的格局 – 在权力配置过程中，各人对产权变迁所持的态度 将由他们预期能从重整方案中获得的净收益决定 – 政府应当慎重地介入产权问题
制度分析的三种方法
制度分析的三种方法与制度研究的关系 – 无效率体系的制度分析之二：利益集团理论 – 奥尔森利益集团理论 – 利益集团的相互作用的结果是制度降低了体系的 效率和生产力 – 利益集团理论建立在“组织费用”假设的基础之 上 – 组织费用随着组织规模的增加而不断地发生着变 化 – 利益集团的相互作用体现在再分配上，再分配实 际上是各个利益集团博弈的结果 – 三种再分配模式
制度分析的三种方法
制度分析的三种方法与制度研究的关系 – 交易费用理论作为分析制度的基本理论框 架
• 交易费用的引入改变了经济学的研究方向 • 交易费用使所有权的分配成为首要要素，提出 了经济组织的问题，并使政治制度结构成为历 届经济增长的关键 • 交易费用、产权结构、意识形态都可能影响经 济增长 • 张五常：交易费用的可能效果