垄断领域内的国有经济与民营经济

论竞争性领域国有经济的退出与民营经济的发展

纪玉山1,李兵2

（1.吉林大学中国国有经济研究中心，吉林长春 130012 ；2. 吉林大学经济学院，吉林长春 130012）

摘要：“十六大”提出“毫不动摇地巩固和发展公有制经济”和“毫不动摇地鼓励、支持和引导非公有制经济发展”。从整体国民经济的角度出发发展国有经济和民营经济的改革思路已经逐渐清晰。本文试图在国有经济应该退出的领域探讨国有经济战略退出与发展民营经济并举的改革思路，将“国有经济的战略退出”和“民营经济发展”相嫁接。

关键词：“十六大”；竞争性领域；国有经济；民营经济；区域经济；MBO

中图分类号：F270文献标识码：A

自1997年党的十五大以来，关于我国经济结构战略调整的学术研究不断深化。十五大提出的“国有经济有进有退、有所为有所不为”和“积极发展民营经济”的战略方针已被学术界广泛接受。“十六大”又提出“两个毫不动摇”，即“毫不动摇地巩固和发展公有制经济”和“毫不动摇地鼓励、支持和引导非公有制经济发展”。怎样将“两个毫不动摇”结合起来呢？

国有经济应该进入并加强的领域主要是提供公共物品和保障国家安全的经济领域，而在竞争性领域，尤其是对于绝大多数中小企业来说，则应该逐步退出，这有助于提高国有经济整体实力，就是坚持了第一个“毫不动摇”。在国有经济从竞争性领域逐步退出的过程中，应该从提升整体国民经济的高度，促进民营经济的发展，这就是坚持了第二个“毫不动摇”。本文试图在国有经济应该退出的领域探讨国有经济战略退出与发展民营经济并举的改革思路，将“国有经济的战略退出”和“民营经济发展”相嫁接。

一、竞争性领域国有经济战略调整的背景

民营经济的快速发展、经济全球化以及我国正式加入WTO，使我国在特有经济结构的国有经济战略调整的背景发生了深刻变化，从而为竞争性领域国有经济战略退出带来了更加广阔的天地。

首先，民营经济的发展改变了我国经济的所有制结构，民营经济已经成为社会主义经济的最具活力的重要组成部分。民营经济作为一种天然适应市场经济的制度安排，它与国有经济有着许多不同特征，如，产权明晰下的经营自主性和极强的自我约束性；在市场竞争机制下的追求自身利益大化与社会资源优化配置的统一性；长期自我发展冲动与不断提高经营管理水平要求的迫切性；积极要求打破地域限制、拓展经营空间、与世界经济接轨的主动性等。正是因为如此，我国民营经济在仅仅二十多年的时间里获得超常规的发展。根据对国内近千家成长型非上市民营企业的调研，前100名的平均营业收入总额成为速度达210.54%，其中成长速度最高的接近2000%。1目前我国民营经济总量（GDP）已占到国民经济总量的40%。

其次，加入WTO把我国经济更加紧密地同世界经济结为一体。这就要求我们以更加开放

的思维来审视和判断国有经济的战略整合。目前，世界经济正面临一场新的战略大调整，产业升级、战略联盟、兼并重组浪潮愈演愈烈，国际化、全球化、区域集团化的趋势不可逆转。任何企图游离于世界市场之外的锁国政策，都会给经济发展带来重大损失。特别是中国经济二十多年的持续高增长，引起世界各国的高度重视和警觉，发达国家的制造业大举向中国转移，其资本正像潮水般涌向中国。这不仅为国有经济从竞争性领域的战略退出提供了更多的渠道，也为民营经济的发展提供了前所未有的机遇。

第三，我国仍然处于计划经济向市场经济转轨的过渡时期，国有经济战线过长，运营效率不高、整体效益太差并没有彻底改变。从制度层面上考察中国的国有企业比其他的现代企业更为严峻地存在着委托——代理问题，而且解决的难度相当大。具体包括三个方面：信息不对称、激励不相容、责任不对等。如果不在制度上进行彻底改革，已经取得的改革成果就会被断送。其根本原因在于“所有者缺位”。在竞争性经济领域中实行民营化是解决这一问题的根本出路。

第四，我国民营经济发展地区之间不平衡。我国的东南沿海地区，由于地缘、人文、国家政策以及历史上的原因，民营经济起步较早，发展较快，有力推动了地方经济的快速发展。东部省区民营经济的比重,一般都达了70-80%,甚至90%,而西部省区一般只有20-30%，最多30-40%（杨启先，2000）。目前，民营经济发展较好的地区有浙江、广东、江苏等沿海省份。而东北地区由于种种原因，在原来经济基础比较好的情况下，民营经济的发展却十分缓慢。

二、竞争性领域经济结构战略调整的建议

第一，在我国196个部门中，除了涉及国家安全的军工、造币和公共投资领域、自然垄断产业以及具有战略地位的高新技术产业等四、五个产业外，其他竞争性产业国有经济都应该逐步撤出。即使是该领域中国民经济的支柱产业中的特大型骨干企业也不应该搞国家独资，应该在保持控股地位的前提下，引进民营经济和外资成分，并且应该允许民营资本对某些大型企业实施控股收购。这既有利于国有经济的股份制改造，又能推动民营经济的发展。

第二，关于退出渠道，应该进一步解放思想，推广广东顺德县八十年代后期“靓女先嫁”的经验，利用近年民营经济发展壮大、外资大举进入中国的契机，稳步推进向非国有投资主体出售国有中小企业产权和转让国有大型企业部分股权的改革，不求所有但求所在。

近期，上市公司的国有股权转让异常活跃，多起转让案例显示，一些实力雄厚的民营企业正在加紧入主上市公司。自8月15日国有股减持叫停后首家国转非案例沈阳北泰受让方向光电获财政部批准，短短一个月时间内，财政部又连续批复健特生物、ST鑫光等6家上市公司国有股转让给非国有企业。而有关报道称，2000年8月至今，已有70多家上市公司签订了100多份股权转让协议，其中公开披露受让方为非国有单位的就有40余家，除已获批的几家外，目前都在等待财政部审批。2

从国转非的案例来看，受让方以民营高科技企业和投资公司为多，而这些民企买壳介入后，往往通过对原有公司不良资产的剥离，注入优质资产等方式，促使公司重组、转型，例如有些失去成长性的传统企业纳入民营资本后主业方向转移至医药、IT、零售、能源、环保等产业。这不仅有利于上市公司进一步完善法人治理结构，也有利于促进社会资源的优化配置和我国产业结构的升级，也为盘活国有资产开辟了新思路。更多民营企业入主上市公司，将为国内证券市场注入新的活力。一方面，采取协议转让的方式把国有股权转让给民营企业，既可使原来过分集中的持股结构得以分散化，又将促进上市公司治理结构的完善，从而提升上市公司业绩。另一方面，在当前产业结构大调整的背景下，民营企业入主上市公司可以通过对原由公司不良资产的剥离，使公司在转型后业绩出现大幅增长。

第三，除了向民营资本和外资出售竞争性国有企业外，还应大力推动高层管理者收购所