期货公司风险控制与合规管理

信息技术管理委员会
分管领导
信息技术部
营业部IT专员
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2、合规管理体系
公司董事会
首席风险官
合规稽核部
各部门、营业部合规专员
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3、风险控制体系
风险管理委员会
分管领导
风控部
各业务部、营业部风控员
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三、期货公司风险控制和合规管理运作
1、事前合规审核
● 对公司所有新增、修订的规章制度进行合规审核 ● 对公司对外签署的所有协议进行合规审核 ● 对公司所有的对外宣传文件和材料进行合规审核
谢 谢！
◆反洗钱：反洗钱日常监测、反洗钱制度审核、反洗钱知 识宣传培训和反洗钱材料的上报工作；
◆异常交易监控：异常交易的日常监控、应急处理、监督 检查各部门异常交易管理的执行和落实情况。
合规稽核部在编人员6人，其中硕士2人， 教育背景涵盖法学、经济、金融和会计四类， 吸纳了具有海外留学经历、长期法律事务、期货从业经历 等业务背景的专业人员，能够适应合规工作的“专业”、 “广度”和“深度”的要求。
（三）盘中风险控制
1、按《期货交易管理条例》、《期货公司管理办 法》、《最高人民法院关于审理期货纠纷案件 若干问题的规定》检查制度流程是否完善健全；
2、审核交易保证金； 3、监督风险控制计划落实情况； 4、盘中动态跟踪。
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五、期货公司做好风险控制与合规管理的体会
1、董事会、董事长的支持； 2、经营班子沟通配合； 3、合规稽核部门人员及专业能力的保障，公司合规
1、按中期协信息技术管理指引、分类监管要求 检查制度及配置是否完善；
2、检查日常运维日志及客户回访和投诉记录； 3、掌握各部门对IT使用的意见和建议； 4、信息技术管理委员会会议资料审核。 5、专项检查
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（二）合规经营
1、按《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》、 《期货公司分类监管规定》的要求检查制度及流程是否 完善；
期货公司 风险控制与合规管理
目录
一、期货公司风险认识 二、公司风险控制与合规管理体系 三、公司风险控制和合规管理运作 四、公司风险监管方式 五、期货公司做好风险控制与合规管理的体会
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一、期货公司风险认识 1、信息技术风险 2、合规风险 3、盘中风险
2百度文库
二、期货公司风险控制和合规管理体系
1、信息技术管理体系
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2、事中动态监和控检查
公司董事会
监管局
季度报告
特别报告
经理层
首席风险官
年度报告
稽 核 检 查
监
督
合规稽核部
整 改
报 告 制 度
每专常
临合
周项规
时规
稽稽稽 核核核
合规专员
报月 告报
检检检 查 查查
日常稽核检查
各部门、营业部
3、事后总结完善制度流程，及时监督整改。
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四、期货公司风险监督方式
（一）信息技术
2、通过常规检查、专项检查、每周抽查、动态监控方式 依照分类监管要求逐项监督检查；
3、各部门合规专员按公司要求每月检查部门的合规经营 情况，递交部门合规报告，合规稽核部负责处理；
4、检查重点：人员及岗位情况，开户及股指期货投资者 适当性制度实施情况、交易委托、居间人、保证金账 户披露及报备、客户合法权益保护、风险监管指标及报 9 告义务、资金管理、四统一、信息公示。
文化的建设；
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4、合规管理架构。
主要负责公司合规管理、稽核检查、反洗钱 和异常交易监控四块业务。
◆合规管理：合规专员管理、合规培训、合规咨询、制度 审核、合同审核和修改、法律法规跟踪和传达、投诉举 报信访事件的处理、公司非诉讼事项和诉讼案件的咨询 、指导和承办等；
◆稽核检查：合规检测、常规稽核、专项稽核、合规报告 、合规风险处置、根据监管部门要求出具内部稽核报告 和调查报告、合规考核和问责、合规有效性评估等；