转制科研院所汇报

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2.理论背景 理论背景
创新体系是以参与技术开发和扩散的企业,大学, 政府 科研机构为主,并有市场中介服务组织广泛介入和政府 适当参与的互动创新网络系统(李青等,2006).[1] Etzkowitz和Leydesdorff(2000)认为,科研机构(大学), 产业,政府是创新系统中最主要的要素.其中,政府拥 有资金和组织调控能力,是技术创新政策的制定者和创 科研机构 企业 新环境的创造者;科研机构(大学)拥有丰富的知识储 (大学) 量和先进的技术设备以及较强的技术开发能力;企业具 有较强的创新需求和将高技术产业化的物质能力,能够 敏锐的捕捉市场动态和需求.3个基本要素以特定产业 图1 企业—大学—政府三重螺旋关系 发展为目标,以市场需求为纽带而连接起来,形成三重 力量相互交融,交互影响,协同作用的网络关系. [2]
【1】李青,李文军,郭金龙.区域创新视角下的产业发展:理论与案例研究 [M].北京:商务印书馆,2006 【2】Etkzkowitz,Leydesdorff. The dynamics of Innovation: from National Systems and Mode2 to a Triple Helix of University Industry Government Relations [J]. Research Policy, 2000, (29):109-123 6
【1】魏宜瑞.转制科研机构企业化发展模式初探[J].中国科技论坛,2003(1) 【2】王建翔.共性技术与企业利益结合是必由之路[J].中国科技论坛,2001(1) 【3】张超玉,纪建悦.矩阵式组织结构模式在科研机构中的应用探讨[J].甘肃 社会科学,2005(3) 【4】蒋日富等.科研团队知识创新绩效影响要素研究[J].科学学研究,2007(2)
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3.小结 小结
自主创新是一个复杂过程,资源和能力构成了实现自主创新 的关键性要素(张炜,杨选良,2006).[1]传统科技大省数量庞 大的科研机构仅是一种存量资源,所以研究科研机构自主创新的 规律,创新发展理念,激发创新活力,是有待解决的理论和现实 问题. 我们试图主要以陕西转制科研院所为研究对象,以此为基础, 探究传统科技大省甚至全国转制科研机构在自主创新方面的共性 问题.
表1 转制科研机构的优势与劣势 优势
具有高水平的科 技开发队伍 具有强大的行业 共性,关键性, 前瞻性技术的开 发能力 具有良好的研究 开发设备好和手 段 具有国际科学技 术合作的通常渠 道
劣势
缺乏企业管理制 度和相应经验 缺乏完善的市场 营销体系和服务 网络 缺乏大规模的生 产加工设备与场 地 缺乏银行信用和 融资渠道
【1】 吴敬琏.制度重于技术[J].经济社会体制比较,1999(5) 【2】 顾海兵, 李惠. 美国国立科研机构研究与借鉴[J]. 科学中国人, 2005(3); 英国国立研究机构及其借鉴 [J]. 科学中国人, 2005(4) 【3】 黄宁燕, 周寄中. 英国公共研究机构改革及对我国的启示[J]. 研究与发展管理, 2003(5) 【4】National Science Foundation. Science & Engineering Indicators – 2002 [EB/OL]. http://www.nsf.gov /sbe/srs/seind02/append/c4/at04-03.xls, 2003-11-8. 12
研究方法
访谈,问卷调查与分析,统计与计量分析,SI方法
技术路线
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一,研究背景
1.现实背景 现实背景
国家层面: 国家层面:十七大报告将提高自主创新能力,建设创新型国家作为我国 发展战略的核心和提高综合国力的关键,指出要加快建设国家创新体系. 全国科技大会指出,在加快推进国家创新体系建设过程中,要充分发挥 国家科研机构的骨干和引领作用. 1999年初,国务院决定国家经贸委管理的原10个国家局所属的242个应 用开发类科研机构转制为企业.随后,第二批建设部等11个部门(单位) 所属的134个应用开发类研发机构开始转制.公益类科研机构也于2001 年按照"应该面向市场的坚决向企业化转制,确需政府支持的按非营利 机构管理和运行"[1]的思路开始分类改革.
现有研究主要关注于企业自主创新,而对于科研机构自主创新关 注的比较少.在创新体系中,科研机构与高校,企业的定位及其作 用是不同的(张炜,杨选留,2006).[1]一方面,虽然同是作为知 识创新的源泉,但科研机构和高校在研发活动的侧重点,科技创新 资源的配置以及在创新体系中的作用是不同的.另一方面,在创新 体系的分工中,科研机构与企业的定位也是不同的,它不是与企业 在同一层次从事研发工作,而是着力于研发核心技术和共性关键技 术.
【1】张景安.科研机构转制的现状及存在的问题[J].中国科技论坛,2002(4)
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区域层面: 区域层面:根据科技资源的积聚情况,可以将我国划分出三类科技区域, 即中央科技极(区),沿海科技带和内陆科技圈(吴贵生,2004).[1] 可以看出,沿海科技带主要是新兴的科技大省,内陆科技圈主要是传统 科技大省.传统科技大省科技实力相对雄厚,其中科研机构又在全部科 技资源中占居重要地位.以陕西省为例,现有各类民口科研机构1061所, 其中省部级独立科研院所97所,有国家级重点实验室11个,国家级工程 技术研究中心12个,省级重点实验室42个,省级工程技术研究中心34个, 县以上独立科研机构297个,综合科技实力居全国前列.2005年陕西研 发机构R&D人员全时当量为2万人年,居全国第2位;科研院所科技活动 经费筹集额达78.2亿元,居全国第3位. 所以,从规模上讲,传统科技大省科技资源相当丰富.但在结构上, 在与经济结合上,传统科技大省却是科技弱省,经济小省.科技与经济 的链接机制不完善,科技资源还没有转化为经济优势.2005年,陕西省 人均国内生产总值9899元,位列全国第23位;四川为9060元,居26位; 湖北为11431元,居16位.
5.基于 方法的公共政策分析 基于SI方法的公共政策分析 基于
李青等(2006)认为构成区域创新系统的三个基本要素是面向市场的技术 资源,新型企业,新的经济政策和政府治理.所以,创新系统中的公共政策问 题一直是讨论的热点.SI方法(system-of-innovation approach)侧重研究创 新系统的运行(operation)以及创新系统中不同机构之间复杂的相互作用 (Edquist,1997).[1]目前,SI方法在理论和实践两方面得到了广泛的传播 与应用.OECD,欧盟,UNIDO等国际机构均运用了这一方法制定相关政策, 瑞典甚至以这一方法命名国家机构—Swedish Agency for Innovation systems. Edquist(2006)从公共政策的视角介绍了创新系统中的10类活动,讨论了相 应的政策内涵.[2]因此,可以借鉴SI方法提供的框架,就科研机构自主创新问 题进行政策探讨,比如如何运用公共政策诱导其创新方向的选择,解决产业共 性技术开发问题,如何对科研机构自主创新给予政策支持.
转制科研院所自主创新能力提升, 转制科研院所自主创新能力提升, 评价与公共政策支持研究
2008年3月1日
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研究框架
研究背景
1.现实背景 2.理论背景 3.小结
研究内容
1.转制科研院所发展现状 2.转制科研院所创新绩效评价 3.转制科研院所创新行为分析:战略抉择,模式选择,影响因素 4.转制科研院所自主创新能力培育中的制度创新 5.基于SI方法的公共政策分析
【1】 金荣学,李红玲.技术开发型科研机构转制中的联盟战略及其特点分析[J].科研管理,2005(1)
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4.转制科研机构自主创新能力培育中的制度创新 转制科研机构自主创新能力培育中的制度创新
虽然科研机构进行了企业化的转制,但在产权制度,人事制度等方面还面 临许多问题.从某种意义上讲,制度重于技术(吴敬琏,1999).[1]因此,有 必要深入研究科研机构转制过程中的制度创新问题.实际上,"转制"本身就 意味着,科研机构创新的内容不仅包括技术创新,而且包括制度创新和体制创 新.只有构建有利于创新的体制,机制,才能将科研机构聚集的科技资源转化 为创新能力. 在这方面,美国,英国国立科研机构管理体制和运行机制的改革也值得借 鉴.美国和英国的国立研发机构都有具体而明确的研究领域,呈现出较强的专 业化特点,美国的国立研发机构出现了"国有民营"和人员精简的趋势(顾海 兵,李惠,2005a,b),[2]而英国国立科研机构也通过出售,转制为非营利机构, 政府拥有-委托管理等三种形式推进改革(黄宁燕,周寄中,2003).[3] 通过 改革,科研机构在研发经费的投入等方面均有了明显好转(NSF,2003). [4]
2.转制科研机构创新绩效评价 转制科研机构创新绩效评价
设计科学,合理的评价指标体系,对转制后科研院所的创新绩效进行评 价.同时,选取的沿海发达地区的转制科研机构,进行比较研究.
10Hale Waihona Puke Baidu
3.转制科研机构自主创新行为分析 转制科研机构自主创新行为分析
科研机构转制遵循的一个重要原则,就是保持原科研机构的持续创新能 力(金荣学,李红玲,2005).[1] 目前,理论界和实践界对企业的自主创 新问题进行了大量的研究.那么,科研机构如何进行自主创新的战略抉择与 科研机构如何进行自主创新的战略抉择与 模式选择?特别是,在改制前后,科研机构在创新行为, 模式选择?特别是,在改制前后,科研机构在创新行为,创新的模式选择方 面有什么变化?影响科研机构创新成败的因素有哪些? 面有什么变化?影响科研机构创新成败的因素有哪些?科研机构在创新方面 有什么样的政策诉求? 有什么样的政策诉求?这都是我们需要进一步研究的问题.我们试图在研究 中,提出可供检验的假设,做出实证分析.
【1】 张炜,杨选良.自主创新概念的讨论与界定[J].科学学研究,2006(6)
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二,研究内容
1.转制科研机构发展现状 转制科研机构发展现状
从1999年科研院所开始转制到如今已有10年.在国家科研机构转制的 大背景下,传统科技大省在科研机构的数量,结构,发展机制等方面也发 生了很大的变化.通过本课题的研究,我们力图掌握传统科技大省转制科 研机构的发展现状,总结其转制后的发展经验,分析其发展过程中遇到的 突出问题,研究转制对原有区域创新体系的影响,从而为增强传统科技大 省中科研机构持续创新能力及其面向行业的技术辐射能力奠定研究基础.
【1】 张炜,杨选留.国家创新体系中高校与研发机构的作用于定位研究[J].研究与开发 管理,2006(4)
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从转制科研机构的层面讲,魏宜瑞(2003)曾总结了转制 科研机构企业化发展的七种模式.但总的来看,去向主要有三 种:一是科研机构进入企业,二是科研机构自己建立企业,三 是与企业进行合作开发.[1]就转制科研机构自主创新来讲,它 与企业自主创新既有相同的一面,又有不同的一面. 不同: 不同:王建翔(2001)认为转制科研机构的转制院所和一般企 业的根本区别就在于,转制科研机构提供共性和前瞻性技术, 它们应该是行业的技术源头,引导行业技术发展方向(表1). [2]所以,转制后的科研院所与一般意义上的企业相比,也应该 有自身的创新特征. 相同: 相同:在企业化运作模式下,可以借鉴企业创新理论的成果, 包括知识管理理论,创新网络,组织治理理论等.实际上,一 些学者已开始做这方面的工作,如张超玉(2005)讨论了矩阵 式组织结构在科研机构创新活动中的应用, [3]蒋日富等 (2007)研究了科研机构的知识创新问题,研究了团队愿景, 团队领导,团队沟通,团队激励等因素对科研机构知识创新的 影响.[4]
【1】吴贵生,徐建国,魏守华.试论区域科技发展中的十个关系[J].中国软科学,2004(6) 4
陕西省: 陕西省:陕西省委,省政府对于实现科技大省向科技强省转变,以支撑 西部强省建设的问题非常关注.陕西省第十一次党代会将建设西部强省 作为新时期的历史任务,其中"科教强"是一个重要方面,即要要把陕 西省的科教优势充分发挥出来,使其成为经济社会发展的强大动力.袁 纯清省长在今年的《政府工作报告》中指出,科教优势是陕西的最大优 势,力争2012年科技进步对经济发展的贡献率提高到50%以上,为建设 西部强省提供强大支撑.其中,专门指出要激发现有科研院所的创新活 力,深化科研院所改革,引导科技研发向实用型,产业性倾斜. 所以,对陕西来讲,要实现巩固科技大省,打造科技强省,支撑西部 强省的目标,需要大力提升科研机构自主创新能力,发挥科研机构在区 域创新体系中的骨干和引领作用.