第三章制度需求与制度供给
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
第三章制度需求与制度供给
一、制度供求分析 （一）制度类型 1、宪法秩序。宪法是用以界定国家的产 权和控制的基本结构。它包括确立生产、 交换和分配的基础的一套政治、社会和 法律的基本规则，他的约束力具有普遍 性，是制定规则的规则。
2、制度安排。指约束特定行为模式和关 系的一套行为规则。 3、规范性行为规则。意识形态。 宪法秩序和规范性行为准则被认为是外生 变量。 宪法秩序和行为的伦理道德规范一旦形成பைடு நூலகம் 在相当一时间里是不易显著变动的，而可 把他们视作外生变量影响制度创新以及制 度的需求和供给，把制度安排看作是内生 变量，是因为在现有宪法框架内，在制度 的成本与收益发生变化的条件下，制度安 排是一个相对活跃、相对革命的因素。
6、规范性行为准则 规范性行为准则是一个植根于文化传统的制度类型。规范 性行为准则对制度安排的选择和制度供给会产生深刻的影 响 。新制度经济学家们 ( 如诺思、 Hayami 及拉坦等等 ) 反复强调制度安排应与文化准则相和谐，否则就使一些制 度安排难以推行或者使制度变迁的成本大大的提高。规范 性行为准则是制约制度供给的一个重要潜在因素。 7、上层决策者的净利益 （三）愿意制度供给与实际制度供给 涵义; 两者为什么产生不一致？ (1) 强制性制度变迁的特征是意愿制度供给与实际制度供 给不 一致的主要原因 。如前所在 , 强制性制度变迁并不是 建立在一致性同意基础之上的。当强制性并不 “ 强制 ” 时 , 地方政府和企业往往就 “ 修正 ” 上级的意愿制度供 给 。 并使这种制度更适合自己实现利益最大化原则。
意愿制度供给与实际制度供给的差异并非完全是坏事 , 它在一 定程度上弥补了强制性制度变迁的局限性 , 使强制性制度供给 具有了一定的弹性与灵活性。这是因为强制性制度变迁并没有考 虑地方差异 , 而意愿制度供 给与实际制度供给的差异就在一定 程度上使强制性制度供给有了一定的弹性与灵活性。 三、制度供给的两个案例 1、泰国的灌溉政策：工程师与政府官员的较量 国家安全目标与经济发展目标之间的冲突 政府高层官员的私人利益与国家的经济利益之间的矛盾 2、中国为什么实行双轨制的制度分析 国家财政收入得约束 国有企业的压力 既得利益集团的寻租需求 我国三次大的经济转型与腐败。
第二 , 宪法秩序直接影响进人政治体系的成本和 建立新制度的立法基础的难易度。如果在现有宪 法秩序下利益主体无法承受进人政治体系的成 本或者既得利益格局对新的立法阻力过大 , 都将 有可能限制制度创新 ; 反之 , 则有助于制度创新。 第三 , 宪法秩序为制度安排规定了选择空间并影 响着制度变迁的进程和方式。如宪法通过对政体 和基本经济制度的明确规定来界定制度创新的方 向和形式。 第四 , 一种稳定而有活力的宪法秩序会给政治经 济引人一种文明秩序的意识--一种关于解决冲突 的基本价值和程序上的一致性，这种意识会大大 降低创新的成本和风险。
1、在政府主体与非政府主体参与制度阿 安排 的社会博弈中，由于政府主体在政 治力量与资源配置权力上处于优势地位， 所以政府主体是决定制度供给的方向、 形式、进程及战略安排的主导力量。 2、由于目标函数与约束条件的差异，政 府与非政府主体对某一新的制度安排的 成本与收益的预期值不一样，这就难以 避免非政府主体对制度的需求与政府主 体对制度供给的差异，既存在制度供求 上的矛盾。
2、制度设计成本：每一项能预期带来收益的制度安排都需要 耗费成本。制度设计的成本 , 取决于设计新的制度安排的人 力资源和其他资源的要素价格。 3、现有知识积累及其社会科学知识的进步。 如何降低制度发展的成本？ （1）制度安排选择集合受到社会科学知识储备 的限制。即使政府有意建立新制度安排以使制度从不均衡 恢复到均衡 , 但由于社会科学不足 , 政府也不可能建立一 个新的制度安排。 （2）第二 , 知识的积累和社会科学的进步 , 以及与工商 业和政府机构的发展密切相夫的统计资料储备的增长 , 减 少了与某种制度安排革新相联系的成本 。 （3）第三 , 舒尔茨根据近三个世纪以来英国和其他西方 经济的历史发现 , 一个社会中各种不同的政治经济制度安 排的变动和确立 , 都是由那个时代占统治地位的社会思想 诱发和塑造的。
二、制度需求与制度供给 （一）影响制度需求的因素 1、相对产品和要素价格。 2、宪法秩序。 3、技术。 4、市场规模。 （二）影响制度供给的因素 1、宪法秩序 第一 , 宪法秩序可能有助于自由的调查和社会实 验 , 或者可能起根本性的压制作用。如果是后者 , 制度变化所依赖的知识基础将受到削弱 , 变化将 受到扭曲或阻碍。
4、实施新制度安排的预期成本 制度安排的供给还受实施上的预期成本的影响。制度 从潜在安排转变为现实安排的关键就是制度安排实施 上的预期成本的大小。一些好的制度安排因实施的预 期成本太高而无法推 行。 5、现存制度安排 我们在前面分析制度变迁中的 “ 路径依赖 ” 问题时 曾指出 , 初始的制度选 择会强化现存制度的刺激和惯 性 , 因为沿着原有制度变迁的路径和既定方向前进 , 总 比另辟路径要来得方便一些 。我把这比喻为制度变迁 中的一种“惯性” 。如果初始制度安排 ( 尤其是宪法 秩序 ) 选择方向正确 , 那么这种“ 惯性 ” 有利于社会 经济的发展 ; 反之 , 这种干惯性 “ 就成为新制度安排 的一个障碍。
“ 修正 ” 上级制度 安排的方法有 :" 层层截留 " 、 " 曲 解规则 " 、 " 补充文件 " 、 " 改头换面 " 等。经过这种 种修正措施 , 意愿制度供给与实际制度供给必然出现 差异。 (2) 在供给主导型制度变迁中 , 由于信息不对称、不确 定性、地方差 异等因素的影响 , 权力中心 ( 中央 ) 的意 愿制度供给与下级 ( 包括企业 ) 对制度创新的需求可能 并不一致 。因此 , 下级往往会对新制度规则作出符合 其自身利益的理解 , 以机会主义的态度实施新规则。 (3) 在强制性制度变迁中 , 中央限于财力因素 , 一般把 新制度安排的实施成本 “ 转移 ” 给地方。地方将根 据实施成本的大小对新制度安排作出局部调整。这也 是导致意愿制度供给与实际制度供给差异的一个原因 。
需求诱致型与供给主导型制度变迁 制度变迁的需求决定论模式假定：追求利益 最大化的单个行为主体总是力图在给定的制 度约束下，谋求确定预期对自己最为有利地 的制度安排和权利界定。 供给主导型制度变迁在一定的宪法秩序和行 为的伦理道德规范下，权力中心提供新的制 度安排的能力和原意是决定制度变迁的主导 因素，而这种能力和愿望主要决定于一个社 会的各既得利益集团的权力结构活力力量的 对比。其特征表现为：
一、制度供求分析 （一）制度类型 1、宪法秩序。宪法是用以界定国家的产 权和控制的基本结构。它包括确立生产、 交换和分配的基础的一套政治、社会和 法律的基本规则，他的约束力具有普遍 性，是制定规则的规则。
2、制度安排。指约束特定行为模式和关 系的一套行为规则。 3、规范性行为规则。意识形态。 宪法秩序和规范性行为准则被认为是外生 变量。 宪法秩序和行为的伦理道德规范一旦形成பைடு நூலகம் 在相当一时间里是不易显著变动的，而可 把他们视作外生变量影响制度创新以及制 度的需求和供给，把制度安排看作是内生 变量，是因为在现有宪法框架内，在制度 的成本与收益发生变化的条件下，制度安 排是一个相对活跃、相对革命的因素。
6、规范性行为准则 规范性行为准则是一个植根于文化传统的制度类型。规范 性行为准则对制度安排的选择和制度供给会产生深刻的影 响 。新制度经济学家们 ( 如诺思、 Hayami 及拉坦等等 ) 反复强调制度安排应与文化准则相和谐，否则就使一些制 度安排难以推行或者使制度变迁的成本大大的提高。规范 性行为准则是制约制度供给的一个重要潜在因素。 7、上层决策者的净利益 （三）愿意制度供给与实际制度供给 涵义; 两者为什么产生不一致？ (1) 强制性制度变迁的特征是意愿制度供给与实际制度供 给不 一致的主要原因 。如前所在 , 强制性制度变迁并不是 建立在一致性同意基础之上的。当强制性并不 “ 强制 ” 时 , 地方政府和企业往往就 “ 修正 ” 上级的意愿制度供 给 。 并使这种制度更适合自己实现利益最大化原则。
意愿制度供给与实际制度供给的差异并非完全是坏事 , 它在一 定程度上弥补了强制性制度变迁的局限性 , 使强制性制度供给 具有了一定的弹性与灵活性。这是因为强制性制度变迁并没有考 虑地方差异 , 而意愿制度供 给与实际制度供给的差异就在一定 程度上使强制性制度供给有了一定的弹性与灵活性。 三、制度供给的两个案例 1、泰国的灌溉政策：工程师与政府官员的较量 国家安全目标与经济发展目标之间的冲突 政府高层官员的私人利益与国家的经济利益之间的矛盾 2、中国为什么实行双轨制的制度分析 国家财政收入得约束 国有企业的压力 既得利益集团的寻租需求 我国三次大的经济转型与腐败。
第二 , 宪法秩序直接影响进人政治体系的成本和 建立新制度的立法基础的难易度。如果在现有宪 法秩序下利益主体无法承受进人政治体系的成 本或者既得利益格局对新的立法阻力过大 , 都将 有可能限制制度创新 ; 反之 , 则有助于制度创新。 第三 , 宪法秩序为制度安排规定了选择空间并影 响着制度变迁的进程和方式。如宪法通过对政体 和基本经济制度的明确规定来界定制度创新的方 向和形式。 第四 , 一种稳定而有活力的宪法秩序会给政治经 济引人一种文明秩序的意识--一种关于解决冲突 的基本价值和程序上的一致性，这种意识会大大 降低创新的成本和风险。
1、在政府主体与非政府主体参与制度阿 安排 的社会博弈中，由于政府主体在政 治力量与资源配置权力上处于优势地位， 所以政府主体是决定制度供给的方向、 形式、进程及战略安排的主导力量。 2、由于目标函数与约束条件的差异，政 府与非政府主体对某一新的制度安排的 成本与收益的预期值不一样，这就难以 避免非政府主体对制度的需求与政府主 体对制度供给的差异，既存在制度供求 上的矛盾。
2、制度设计成本：每一项能预期带来收益的制度安排都需要 耗费成本。制度设计的成本 , 取决于设计新的制度安排的人 力资源和其他资源的要素价格。 3、现有知识积累及其社会科学知识的进步。 如何降低制度发展的成本？ （1）制度安排选择集合受到社会科学知识储备 的限制。即使政府有意建立新制度安排以使制度从不均衡 恢复到均衡 , 但由于社会科学不足 , 政府也不可能建立一 个新的制度安排。 （2）第二 , 知识的积累和社会科学的进步 , 以及与工商 业和政府机构的发展密切相夫的统计资料储备的增长 , 减 少了与某种制度安排革新相联系的成本 。 （3）第三 , 舒尔茨根据近三个世纪以来英国和其他西方 经济的历史发现 , 一个社会中各种不同的政治经济制度安 排的变动和确立 , 都是由那个时代占统治地位的社会思想 诱发和塑造的。
二、制度需求与制度供给 （一）影响制度需求的因素 1、相对产品和要素价格。 2、宪法秩序。 3、技术。 4、市场规模。 （二）影响制度供给的因素 1、宪法秩序 第一 , 宪法秩序可能有助于自由的调查和社会实 验 , 或者可能起根本性的压制作用。如果是后者 , 制度变化所依赖的知识基础将受到削弱 , 变化将 受到扭曲或阻碍。
4、实施新制度安排的预期成本 制度安排的供给还受实施上的预期成本的影响。制度 从潜在安排转变为现实安排的关键就是制度安排实施 上的预期成本的大小。一些好的制度安排因实施的预 期成本太高而无法推 行。 5、现存制度安排 我们在前面分析制度变迁中的 “ 路径依赖 ” 问题时 曾指出 , 初始的制度选 择会强化现存制度的刺激和惯 性 , 因为沿着原有制度变迁的路径和既定方向前进 , 总 比另辟路径要来得方便一些 。我把这比喻为制度变迁 中的一种“惯性” 。如果初始制度安排 ( 尤其是宪法 秩序 ) 选择方向正确 , 那么这种“ 惯性 ” 有利于社会 经济的发展 ; 反之 , 这种干惯性 “ 就成为新制度安排 的一个障碍。
“ 修正 ” 上级制度 安排的方法有 :" 层层截留 " 、 " 曲 解规则 " 、 " 补充文件 " 、 " 改头换面 " 等。经过这种 种修正措施 , 意愿制度供给与实际制度供给必然出现 差异。 (2) 在供给主导型制度变迁中 , 由于信息不对称、不确 定性、地方差 异等因素的影响 , 权力中心 ( 中央 ) 的意 愿制度供给与下级 ( 包括企业 ) 对制度创新的需求可能 并不一致 。因此 , 下级往往会对新制度规则作出符合 其自身利益的理解 , 以机会主义的态度实施新规则。 (3) 在强制性制度变迁中 , 中央限于财力因素 , 一般把 新制度安排的实施成本 “ 转移 ” 给地方。地方将根 据实施成本的大小对新制度安排作出局部调整。这也 是导致意愿制度供给与实际制度供给差异的一个原因 。
需求诱致型与供给主导型制度变迁 制度变迁的需求决定论模式假定：追求利益 最大化的单个行为主体总是力图在给定的制 度约束下，谋求确定预期对自己最为有利地 的制度安排和权利界定。 供给主导型制度变迁在一定的宪法秩序和行 为的伦理道德规范下，权力中心提供新的制 度安排的能力和原意是决定制度变迁的主导 因素，而这种能力和愿望主要决定于一个社 会的各既得利益集团的权力结构活力力量的 对比。其特征表现为：