第七章 转型国家的经济与政治

➢ 第二阶段是现金私有化阶段，从1994年7月1日开始 ，私有化从无偿转让为主变为按一定价格出售。
➢ 私有化并没有带来预期的成效，却普遍导致国有资 产的严重流失。
俄罗斯金融工业集团
➢ 俄罗斯政府组建金融工业集团主要是仿效西方跨国公司的 经营运作方式，在金融资本和工业资本一体化的基础上， 对现有经济进行重新设置和结构改革。金融工业集团在其 他经济转型国家并不多见，它不是私有化的一般产物，而 是具有俄罗斯特色的私有化产物。
主要内容
第一节 经济制度的转型 第二节 政治制度的转轨 第三节 外交政策的转变 第四节 俄罗斯的政治经济形势
苏东剧变后，原东欧地区8个社会主 义国家发生了历史性的根本变化。民
主德国并入统一后的德国，捷克斯洛
伐克一分为二，南斯拉夫一分为七， 这12个中东欧国家加上苏联解体后独 立的15个原苏联境内独立国家，这一 地区一共29国走向了制度转型的道路 。
第一节 经济制度的转型
一、经济转型概述 二、 私有化是经济转型的核心与关键 三、经济转型的结果
一、经济转型概述
苏东剧变之后，这一地区的国家立即开始实 施从原有的以公有制为基础的计划经济向以私 有制为基础的市场经济的转型。
其经济转型不仅是指由计划经济体制向市场 经济体制的过渡，而且包括基本经济制度的转 变这一更为重要的内容。除了匈牙利以外，绝 大多数国家的经济转型都采用了激进的“休克 疗法”（shock therapy）方式。
➢ 渐进的转型方式以匈牙利为代表
“休克疗法”之父杰弗里·萨克斯
杰弗里·萨克斯（jeffrey sachs），1954年生于 密西根州的底特律。 1976年于哈佛大学以优 异成绩获得学士学位， 1978年和1980年在哈佛 大学取得硕士和博士学位 。现任国际发展中心 (cid)主任，哈佛大学国 际贸易 galen l. stone 教授，国家经济研究局研 究员。
但各国都出现了严重的经济危机。主要 表现在：
1.生产大幅度下降 2.通货膨胀恶性发展 3.居民生活水平下降，失业急剧增加， 社会两极分化严重 4.对外贸易恶化，外债负担加重
三、经济转型的结果
经过十多年的大力推进，东欧中 亚国家的经济转型基本完成，主要 表现为： ➢ 1.大规模的私有化运动已基本结束， 初步形成了以私有制为主体的混合 所有制结构。 ➢2.市场经济体系初步建成。
总
两
联
多
统
院
邦
党
制
制
ห้องสมุดไป่ตู้
制
制
总统制
总统制是俄罗斯新 政权体制的核心。宪法 不仅明确规定了总统制 的政体，而且特别强调 了总统的权力和地位。
总统制
两院制
联邦委员会 由178名议员组成
国家杜马 由450名议员组成
两院制
联邦制
联邦制三原则
联邦制的原则
自治原则 平等原则 统一原则
多党制
宪法明确承认了多党制原则。 新体制的确立促进了多党制的 发展和完善。
第三节 外交政策的转变
一、俄罗斯的外交政策 二、 其他国家的外交政策
一、俄罗斯的外交政策
对外政策由独立之初的“急剧 收缩”和“面向西方”转向“恢 复大国地位”的全方位外交。
叶利钦政府对外政策的调整
俄罗斯独立初期推行向西方一边倒的外交政策
谋求与西
方建立“战
略同盟”关
系，同西欧
和北美国家
建立伙伴关
东 欧 八 个 社 会 主 义 国 家
东欧国家经济发展和转轨图
民主德国 捷克斯洛伐克 匈 牙利 南斯拉夫 阿尔巴尼亚
波兰 罗马尼亚 保加利亚
苏联十五个加盟共和国2
苏联解体后的情况
白俄罗斯 乌克兰 摩尔多瓦 格鲁吉亚 亚美尼亚 阿塞拜疆 哈萨克
乌兹别克
立陶宛 土库曼
拉托维亚 爱沙尼亚
俄罗斯联邦
塔吉克 吉尔吉斯
➢ 东欧中亚地区已形成了规则明确、社会普遍认可 的政治制度和左翼右翼轮流执政的政党制度。虽 然新的政治制度框架已经确立，但各种社会思潮 和各派政治力量的较量仍将持续。
社会政治思潮
马克思列宁主义已不再是指导和主 导思想，社会思潮呈现了多元化的局 面，其中影响较大的有： ➢西方自由主义思潮 ➢民族主义思潮 ➢社会民主主义思潮
在全方位外交当中，西方国家，特别是 美国仍然是俄罗斯外交政策的重点。俄罗 斯对美国等西方国家的基本政策目标是， 政治上建立“平等伙伴关系”，经济上争 取援助，军事上谈判削减核武器，从而得 到实际利益，保住世界大国的地位。
第二节 政治制度的转轨 一、政治体制 二、 政党制度与社会思潮
一、政治体制
东欧中亚国家经过十多年的政治制度转轨 ，已经初步确立了以多党制、三权分立和 自由选举等原则为基础的西方民主政治制 度，基本上形成了两种类型的政治体制， 一种是总统制，一种是议会制。独联体各 国大都选择了总统制，东欧国家则建立了 议会制。
➢ 从所有制和经济行为的角度看，俄罗斯金融工业集团具有 “官方”或“半官方”性质，许多金融工业集团都是在政 府的指令下组建的，许多集团的领导人现在或曾经是政府 要人，或者同政府有着政治经济利益联系。金融工业集团 组建的过程实际上就是国家垄断资本同私人垄断资本融合 的过程。因此，很大程度上显示出国家垄断资本主义的性 质。
二、私有化是经济转型的核心与关键
苏联东欧国家经济转轨的方向，决定了它们 必然选择私有化的道路。
一是原有的以公有制为主的所有制结构出现 了较大问题。
二是这些国家认为私有化可以解决这些国家 的经济问题。
三是只有私有化，才能保证实现社会制度的 根本性转变，保证改革的不可逆转。
这些国家的私有化，严格地讲，都是指财 产所有权的转变，即把公有财产转变为各 种形式的私有财产，其中以股份制为主的 法人私有形式居多。其最终目标，是要把 以公有制为主体的所有制结构改造成以私 有制为主体的所有制结构，使社会制度变 迁不可逆转。
系。
推行向西 方一边 倒的外 交政策
1992年下半年提出既面向西方、也面向东 方的“双头鹰”外交政策
提出既面 向西方 、也面 向东方 的“双 头鹰” 外交
1993年后，确立了以“维护民族利益和重 新恢复大国地位”为目标的全方位外交战略
全 方位外 交战略
1.重视独联体一体化进程
俄罗斯是独联体的中心和主导力量，但苏联解体初期， 俄罗斯对独联体的发展并不十分重视。在亲西方外交政策 受挫后，才开始意识到独联体对俄的重要意义。俄罗斯通 过推动独联体一体化进程来确保这一传统势力范围，并抵 制西方大国对这一地区的渗透及其所造成的离心倾向，从 而确立俄罗斯在独联体地区的主导地位，并以独联体为依 托增加俄罗斯在国际事务中与西方抗衡的砝码。
经济转型的基本内容
➢ 私有化：通过私有化改造所有制结构，转换基本 经济制度；
➢ 自由化：通过自由化废除计划经济体制，建立市 场经济体制，实行经济运行机制的转型；
➢ 稳定化：改变政府调控宏观经济的手段和方法， 调整经济政策，通过财政和货币紧缩政策稳定宏 观经济。
转型方式:激进改革与渐进改革
➢ 激进的“休克疗法”转型方式, 以俄罗斯、波兰为代表;
➢ 强大的金融工业集团还通过直接进入政府担任要职、控制 媒体掌握舆论导向、资助政党和政治势力等多种方式干预 俄罗斯政治。1996年的总统大选就明显地展示了金融工业 集团左右国家政治局势的能力。普京执政以后，金融工业 集团的政治影响有所削弱，但仍是俄罗斯政治和经济生活 中一支不可小看的力量。
三、经济转型的结果
近两年，由于美式民主的强劲渗透，“颜色革命”在独 联体国家迅速蔓延，目前独联体前景更是岌岌可危。
俄罗斯已开始调整对独联体国家的外交政策。
重视“近邻外交” ，强化盟主地位
重 视“近 邻外交 ” ，强 化盟主 地位
“颜色革命”是近几年来国际政治中出现的一个新名词 ，频见于各种文章中，它专指以某种花卉或物品颜色为代 表，亲西方特别是亲美国的政治派别利用大选机会夺取政 权的政权变更行动。
由于社会历史等原因，独联体国家的 总统制虽以西方民主制度为蓝本，但 却不完全等同于西方国家的总统制， 其突出特点就是总统权力过大，议会 权力很小，三权分立名不副实。
俄罗斯政体
俄罗斯已经建立一个 介于美国和法国之间的 政治制度，总统拥有很 大权力，同时增强议会 职能，实行三权分立。
行政
立法
司法
俄罗斯国家新体制
1995－2002年部分独联体国家的GDP增长率（％）
1995 1998 1999 2000 2001 2002 阿塞拜疆 -11.8 10 7.4 11.1 9 7.9 白俄罗斯 -10.4 8.3 3.4 5.8 4.1 3.5
哈萨克斯坦 -8.3 -1.9 2.7 9.8 13.2 8
俄罗斯 -4.2 -4.9 5.4 9
俄罗斯金融工业集团
➢ 俄罗斯金融工业集团在社会政治经济生活中发挥着重要作 用。其经济实力不断增强，经济效率普遍较高，对国民经 济的影响和控制作用不断扩大，起着一定的推动和示范作 用。另外，在吸引国内外投资方面发挥了积极作用，还有 利于参与国际竞争。但大型集团也导致地区和部门经济垄 断的发展，妨碍竞争和经济效率；金融工业集团还加速了 国有资产流失和资金的外流，加剧了社会的两极分化。
5 4.4
塔吉克斯坦 -12.5 5.3 3.7 8.3 10.2 7
乌克兰 -12.2 -1.9 -0.2 5.9 9.1 4.8 土库曼斯坦 -7.2 7 16.5 18 20.5
经济转型之所以付出如此巨大的代价 ，其主要原因大致有几个方面：
➢第一是激进的改革方案不符合国情。
➢第二是经互会的瓦解和苏联的解体，使各 国原有的经济联系遭到破坏。
由于历史和现实的诸多原因，东欧各国政 治体制转轨存在明显的差异。波兰、匈牙 利、捷克和斯洛文尼亚4国发展较为平稳， 而阿尔巴尼亚、前南地区国家则党派斗争 激烈，政权更迭、政局不稳，议会民主政 治体制的协调运作尚需时日。东欧国家转 轨后，民族分离主义引发的一国内部或国 家间流血冲突严重影响地区稳定与发展， 东欧地区成为局部冲突的热点地区。
——资料来源：魏宾：《何谓“颜色革命”》， 载《北京日报》，20060206。
2. 着手修复同东欧国 家的关系
波兰
俄罗斯通过外 交努力缓和了与 东欧各国因此而 产生的对立情绪， 并保持了良好关 系。
捷克 匈牙利
3. 进一步发展同亚洲及其他地区国家间 的联系
4. 积极倡导和推进世界多极化，实施“积极参 与”的外交政策
多数国际问题专家给“颜色革命”下的定义是：美欧国 家通过慈善机构、基金会等非政府组织，在独联体国家进 行渗透，培育“政治精英”、扶持“反对派”、支持民众 以“街头革命”方式夺权，建立亲美疏俄的政权。如格鲁 吉亚反对党的夺权行动被称为“玫瑰革命”，是因为反对 党领袖萨卡什维利在冲入议会大厦时，手中高举玫瑰花。 乌克兰反对党的行动被称为“橙色革命”，其支持者以橙 色为标志。在吉尔吉斯斯坦政局变动中，反对派来自不同 城市，却用同一个手势——握拳表达意愿，握拳形似郁金 香花，因此被称为“郁金香革命”。
多党制
总统
总统集权制
直接任命
可 以 解 散
决定内 外政策
难以监督
议会
政府
强总统 软议会 弱政府
二、政党制度与社会思潮
➢ 各国的政党制度也发生了根本性变化，即从原来 的一党制演变为多党制。
➢ 东欧国家的政党政治发展得较为迅速，现在西方 式的政党政治模式已经基本确立，政党已成为连 接公民与国家政权的重要枢纽，发挥着不可或缺 的作用；俄罗斯现在也已经初步形成了以左中右 三大派政治力量为主的政党格局。
➢第三是各国政治制度转型与经济转型同时 进行，政局动荡多变，加大了经济改革的 难度。
在经历了长短不一、程度不同的经济转型 的危机后，现在绝大多数国家都进入了经济 稳定持续的发展阶段。
经济发展较好的波兰、匈牙利、捷克等中 东欧国家已经恢复到剧变前的最高水平。
俄罗斯经济从1999年开始好转，并出现了 较快的增长，但至今尚未恢复到剧变前的水 平。
私有化的方式
➢按资产分配方式：可分为有偿私有化 、无偿私有化和重新私有化（退还原 主）三种。
➢按私有化对象的规模：可划分为“大 私有化”和“小私有化”两种。
俄罗斯的私有化
➢ 第一阶段是证券私有化阶段，从1992年1月至1994 年6月30日，以无偿私有化为主。
俄罗斯有学者对证券私有化做了这样的总结：俄罗斯私有化第一阶段 的公式是：一张私有化证券=俄罗斯70年社会资产总量÷全体居民人数 =1万卢布，两年后这个公式变为：一张私有化证券=面值1万卢布=7美 元=1公斤香肠。