第八章证券市场法律制度与监督(章节测试)基础汇总

第八章证券市场法律制度与监督（章节测试）

1、新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的

2、发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。B

3、《基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券的健康发展。A

公司上市条件是公司股本总额5000万元，向社会公开发行的股份达公司总股份的25%以上。B

4、新《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定。A

5、新《公司法》规定投资公司可以在4年内缴足注册资本。B

6、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于5人。B

7、监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议。A

8、上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的，处7年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。B

9、上市公司董事会成员中应当有1/4以上的独立董事。B

10、交易所有权决定暂停和终止股票上市。A

11、新《公司法》取消了对公司提取公益金的强制性要求。A

12、公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会、监事会和董事会统一作出决议。B

13、 2002年12月28日公布了《刑法》第五次修正案。B

14、单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。B

15、提供虚假财务会计报告罪，是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。B

16、证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。A

17、《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。A

18、根据《证券发行与承销管理办法》，在深交所中小板上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。B

19、首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。A

20、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。A

21、公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%。B

22、证券投资者保护基金的设立，是我国证券法律制度保护投资者尤其是中小投资者合法权益这一基本原则的具体体现。A

23、尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自由股票，但证券公司必须因该账户内股票数量的变动而履行相应到底信息报告、披露或者要约收购义务。B

24、证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在1亿元以上。

25、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3~5年的证券市场禁入措施。A

26、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。A

27、上市公司要按照分阶段披露的原则披露重大事项，做到及时披露、及时停牌、及时复牌，要严格执行相关规定，决不允许募集资金进入初级市场。B

28、信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。A

29、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。A

30、在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。A

31、内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。A

32、中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。B

33、上市公司出现法定情形时，证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易，行驶决定权。A

34、对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。A

35、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。B

36、有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。A

37、取得执业证书的人员，连续5年不再证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。B

38、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A

39、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。B

40、中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非盈利机构资源组成的行业性组织。B 41、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

42、证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，并就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，及时向社会公布。A

43、证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。B

44、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上3倍一下的罚款。B

45、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。A

46、在有限责任公司里，具有“修改公司章程”权力的是（）

A董事会

B经理

C股东会

D监事会

47、根据新《公司法》，董事会决议须经无关联关系董事超过（）通过

A1/2

B1/3

C2/3

D3/4

48、根据新《公司法》，公司上市的股本总额应不少于（）

A五千万元

B四千万元

C三千万元

D二千万元

49、根据新《公司法》，上市公司董事会成员应当有（）以上的独立董事。

A1/3

B1/4