我国自主创新的现状、问题及其成因

DRC国务院发展研究中心DEVELOPMENT RESEARCH

CENTER OF THE STATE

COUNCIL PRC

第251 号（总2766 号）内部资料

2006年11月23日调查研究报告我国自主创新的

现状、问题及其成因

内容摘要：

我国已经进入可以更多地依靠创新推动经济发展的新阶段，但与发达国家和新兴工业化国家和地区相比还有较大差距。总体上讲，整体创新能力不足，企业尚未真正成为技术创新的主体，缺乏创新的动力和机制。造成这种局面的原因是多方面的，有历史的背景，也有政策导向的问题；既有客观条件的限制，也有认识和理念上的误区，但主要是缺乏自主创新的动力、机制和政策环境。

关键词：

自主创新技术创新问题成因

1 一、基本情况与判断

我国自主创新能力不断提高，表现出良好的发展趋势，居于发展中国家前列，但与发达国家和新兴工业化国家和地区相比还有较大差距。

当前，我国已经具备自主创新的基础和条件，到了可以更多地依靠创新推动经济发展的新阶段。主要表现是：

首先，建国50 多年来，特别是改革开放以来，社会主义市场经济体制初步建立，经济社会持续快速发展，经济实力大为增强。2005年，我国GDP居世界第四位，财政收入突破3万亿元，全社会固定资产投资8 万多亿元，有能力增加技术开发投入。

其次，我国已经形成了比较完整的科学研究与技术开发体系，生物、纳米、航天等重要领域的研究开发能力已跻身世界先进水平，科学技术发展水平和实力处于发展中国

家前列。我国拥有充足的科技人力资源。科技人力资源总量已达3850 万人，研发人员总数达109万人年，分别居世界第一位和第二位，研发投入总额已跃居世界第六位。

第三，经过多年的自主研究开发和引进国外技术装备，产业技术水平有了较大提高，国内企业集成国内外技术资源的能力在提高，为以我为主组合技术资源进行技术创新和开发新产品打下了一定基础，为消化吸收创新提供了必要条件。

第四，巨大的国内市场资源为自主创新成果提供了宽广的应用舞台。对一个技术水平落后的发展中大国来说，自主创新成果必须找到自己的应用者才能生存和发展，而其主要应用者是本国

2 市场。1

3 亿人口大国的市场既具规模性，幅员辽阔、发展水平不平衡的市场又颇具差异性，这为我国的各类型、各层次自主创新活动提供了最宝贵的市场需求动力。

第五，我国已经具备大规模制造能力和产业配套条件。大规模制造能力意味着巨额研发费用可以被有效分摊，使自主创新具有成本上的可行性，研发投资的回收更有保障。这是在技术成熟产业中从事核心技术研发的重要条件。目前，我国已有100 多项重要的制造业产品的产量居全球第一，还有更多的产品生产已经达到了承受巨额研发费用的规模。这就为我国诸多产业从制造环节向核心技术研发环节拓展创造了重要条件。近年来，我国一些重要产业和产品的配套能力得到显著增强，有些已经达到或接近国际先进水平。一旦国内企业在核心技术上有突破，就有现成的产业链支撑其产业化和市场化过程。

第六，对外开放为开放式研究开发提供了良好的基础和条件。自主创新是在开放条件下的创新。在经济全球化和扩大开放的背景下，要充分利用国内外两种资源，积极吸收和借鉴国外先进科技成果，扩大和深化国际科技交流与合作。特别是当大批跨国公司进入中国，对跨国公司的创新资源和技术资源应加以吸收和利用。经过多年竞争和积累，国内企业集成国内外技术资源的能力在提高，为以我为主组合技术资源进行技术创新和开发新产品打下了一定基础。

二、自主创新面临的主要问题

总体上讲，我国整体创新能力不足，企业尚未真正成为技术

3 创新的主体，缺乏创新的动力和机制。

（一）自主创新能力不足，核心技术受制于人

尽管我国各个产业的技术水平和自主创新能力有了不同程度的提高，个别产业在国际上也具备了一定的竞争力，但总体来看，产业自主创新能力仍然较弱，与发达国家相比还有相当差距，多数产业处于国际产业价值链末端，技术水平、劳动生产率和工业增加值率都还比较低，产品附加值也很低。

首先，我国产业技术中的核心专利技术少。我国近半数发明专利申请来自国外，其中绝大部分集中在移动通讯、无线电传输等高新技术产业领域。在高技术领域，美国、日本拥有的专利占世界专利总量的90％左右，包括中国在内的其他国家仅仅占有10％。由于缺少拥有自主知识产权的核心技术，我国不少行业存在产业技术空心化的危险，成为我国产业进一步发展和进入国际市场的瓶颈。

其次，我国工业生产所需的大量技术装备，特别是高端产品主要依赖于进口。我国作为工业品的出口大国，生产装备特别是技术装备水平还比较差。装备制造业虽然规模较大，但真正体现行业竞争力的高精尖加工工艺和重大技术装备仍然比较薄弱。市场急需的高技术含量、高附加值的技术装备和产品严重短缺，一些国民经济和高技术产业领域所需的重要装备依赖进口。中国的高端医疗设备、半导体及集成电路制造设备和光纤制造设备，基本从国外进口；石化装备的80％，轿车制造装备、数控机床、先进纺织机械、胶印设备的70％依赖进口。我国每年8 万多亿元的

4 固定资产投资，有70％是用于购臵设备，而其中又有60％依赖于进口。目前，我国技术的对外依存度超过50％，也就是说一半以上的技术需要从国外引进。

（二）引进技术消化再创新能力薄弱，引进技术没有与自主创新和提高产业竞争力结合起来

我国对引进技术的消化吸收长期缺乏足够重视，只引进而不消化吸收，成为产业技术进步的一个老大难问题。2004 年，大中型工业企业投入技术引进与消化吸收的经费比例仅为1：0.15，而日韩两国技术引进与消化吸收的比例均保持在1: 5〜8左右。

近几年，一些重点产业用于消化吸收的经费还有相对下滑的趋势。例如，2004年软件产业消化吸收比只有1/16,低于2000年的1/10;纺织行业的消化吸收比只有1／35，并且在1998至2003年间，消化吸收比最好的年份也只有l / 2 0 。由于消化吸收经费投入明显不足,导致对引进技术的消化吸收能力薄弱,严重影响了产业自主创新能力