第十章 行业自律管理

第十章行业自律管理

考试要求

10.1 行业自律概述

10.1.a 理解行业自律管理的法律依据

10.1.b 掌握基金业协会的法律地位及职责

10.1.c 了解自律性规范文件颁布的背景、过程

10.2 登记备案管理

10.2.a 掌握基金管理人应当依法及时备案私募股权投资基金的时间要求

10.2.b 理解因未备案首只私募投资基金产品而被注销基金管理人登记的后果

10.2.c 掌握基金管理人应及时履行信息报送义务的要求及违反时的处罚

10.2.d 掌握基金管理人应按时提交经审计年度财务报告的要求及违反时的处罚

10.2.e 了解基金管理人登记、重大事项变更法律意见书出台的背景

10.2.f 掌握基金管理人登记法律意见书需逐项发表意见的内容

10.2.g 理解基金管理人登记法律意见书的律师及律师事务所资质问题

10.2.h 掌握未登记备案对私募股权投资基金开展投资业务的影响

10.2.i 了解登记备案的流程、所需文件及注意事项

10.3 募集管理办法

10.3.a 掌握募集主体、方式、对象、各方责任；募集行为的主要流程；主要法律文及禁止行为10.3.b 理解风险揭示的内容

10.3.c 了解募集管理办法出台的背景

10.4 信息披露管理办法

10.4.a 了解信息披露管理办法出台的背景

10.4.b 了解各类基金文件对信息披露应与约定的要求

10.4.c 了解违反信息披露要求的后果

10.5 内控指引

10.5.a 了解各项内控制度要求及其有效运行

10.6 合同指引

10.6.a 了解合同指引的主要内容

10.7 外包和托管管理办法

10.7.a 了解外包和托管的基本要求

10.8 从业人员管理

10.8.a 掌握对从业人员从业资格的基本要求

10.8.b 掌握从业资格的取得方式及维持有效性的条件

10.8.c 掌握私募基金管理人的高级管理人员资格认定的条件

知识要点

1．行业自律管理的法律依据★★

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律机构。

2013年6月1日，新修订的《证券投资基金法》增设了第十二章“基金行业协会”，为中

国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据。

2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券

投资基金业协会对股权投资开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

2．基金业协会的法律地位及职责★★★

中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

中国证券投资基金业协会履行下列职责：

（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；

（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；

（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规

则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；

（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培

训；

（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；

（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；

（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案；

（8）协会章程规定的其他职责。

3．自律性规范文件颁布的背景、过程★

为保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，发挥行业自律的基础性作用，不断完善私募基金行业自律管理的规则体制，营造规范、诚信、创新的私募行业发展环境，推

动我国各类私募基金持续健康发展，为国民经济发展作出积极贡献，中国证券投资基金业协会根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》颁布了一系列自律性规范文件。

【例题10-1】（）是我国股权投资基金行业的自律机构。

A．中国证券投资基金业协会B．中国证券业协会

C．中国证监会D．中国银监会

【答案】A

【解析】中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律机构。

4．基金管理人应当依法及时备案私募股权投资基金的时间要求★★★

股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系

统进行备案。

股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登

记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管

理人办结登记手续。

自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，新登记的股权投

资基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基

金业协会将注销该基金管理人登记。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，

还需作为基金管理人履行登记手续。

5．因未备案首只私募投资基金产品而被注销基金管理人登记的后果★★

被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记。

对符合要求的申请机构，中国证券投资基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情

况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。

6．基金管理人应及时履行信息报送义务的要求及违反时的处罚★★★

（1）及时履行信息报送义务

基金管理人通过私募基金登记备案系统持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措

施之一。股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及

其管理的股权投资基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。