特种设备行政许可改革的说明【最新版】

特种设备行政许可改革的说明

《特种设备行政许可优化准入服务和加强事中事后监管的措施》(以上统称许可改革措施)，同时配套的《特种设备生产许可规则》和《特种设备安全管理和作业人员考核大纲》在同步制修订之中。

一、改革的基本原则

一是依法依规。对《特种设备安全法》(以下简称《特设法》)和《特种设备安全监察条例》(以下简称《条例》)规定的各类特种设备的生产许可项目和人员资格许可项目，均依法予以保留，只对各类许可项目中的子项目进行精简合并。二是提高监管效能，降低企业制度性交易成本。通过大幅精简合并许可子项目，同时简化许可流程，优化准入服务措施，提高许可实施效率，并有效降低企业成本。三是基于风险，强化监管、分级实施。根据各类设备的风险程度，对每类特种设备生产单位进行分级许可，由总局和省局分别实施许可，同时强化事中事后监管措施，确保特种设备本质安全水平持续提升。四是有利于落实企业主体责任。将制造单位的许可权限从制造普遍扩展到安装修理改造，落实制造单位的产品质量主体责任。将由使用单位自行培训考核效果更好的部分特种设备作业人员资格考核转为由使用单位自主进行培训考核，以充分发挥和落实使用单位安全管理的积极性和主体责任。

二、关于制订过程

我局参照总局规范性文件的起草程序，经多次调研、征求意见和论证，先后开展了如下工作:

一是成立工作组，研究起草许可改革措施。自2015年起我局成立了专项工作组，研究特种设备许可改革的措施。工作组在总结现行特种设备行政许可工作的经验基础上，认真分析当前许可工作中存在的问题，按照国务院“放管服”改革和证照分离改革要求，经过大量的调研和论证，研究制订了特种设备行政许可改革措施。二是深入开展调研论证。在制定过程中，先后赴浙江(两次)、南京、上海、宁夏、北京等地开展了六次调研与论证，召开座谈会听取特种设备安全监察和检验机构，相关生产和使用单位、行业协学会意见。三是广泛征求意见。首先是系统内征求意见，我局先后在2016年、2017年全国特种设备处长会期间征求了系统内意见，期间相关处室在各地出差调研时也广泛征求各地意见。另外，2018年2月书面征求了原质检总局内部司局(涉及法规司、执法司、检验司、监督司、质量司)意见;再是向全社会征求意见，2017年5月和7月我局发文在原质检总局门户网站向全社会分别就生产许可目录和作业人员资格项目公开征求了意见。之后我局认真分析研究了上述意见，并对改革措施进行了完善。四是组织开展专题论证。我局于2017年11月2日在北京组织特种设

备安全技术委员会部分委员和专家召开了论证会，由中国特种设备安全与节能促进会秘书长王晓雷同志任论证专家组长，组织来自特种设备监察和检验机构、生产和使用单位及相关行业协(学)会的37名专家进行论证。论证专家组一致同意我局所制定的许可改革措施，并认为许可目录对《特设法》和《条例》所规定的生产许可和人员资格均予以设置，符合法律法规的要求，同时专家组认为通过合并的方式大幅减少许可子项目和简化许可程序，有利于减轻企业负担，有利于落实企业主体责任，提高监管效能，符合国务院关于深化“放管服”改革的精神，建议我局尽快发布。五是向世贸组织进行WTO/TBT通报。考虑到许可改革措施以公告形式发布，是向社会各界通告特种设备许可改革的方向和举措，其具体实施需要配套的安全技术规范及时进行修订，特别是各类特种设备生产许可条件。目前这些配套规范正在修订之中，届时我局将按照WTO/TBT规则,及时向世贸组织通报。六是司内反复研讨，经司务会研究定稿。许可改革措施制订期间，我局多次召开专题会，研究解决具体问题，认真消化吸取各方意见，并对改革措施所可能产生的风险进行了研判，于2018年11月司务会审议定稿。

三、关于生产许可子项目、安全管理和作业人员资格项目和检验检测人员资格项目的精简

通过采取调整许可分级、合并同类项的方法，对现行特种设备生

产许可的子项目、安全管理和作业人员(以下统称作业人员)资格项目分别精简54%和62%。

生产许可方面，对每个许可项目下的子项目进行合并和优化调整，同时将制造许可的范围扩大到设计、安装、修理、改造，把生产许可子项目数从244项减少至112项。作业人员资格方面，取消法律依据不充分和操作边界不明确、考核针对性不强的项目，并对同一类设备作业人员中的同类作业项目进行合并，将作业人员资格项目从55项减少至20项。对取消的作业人员资格项目，由企业按照《特种设备安全法》第13条和相应安全技术规范的要求，自行进行培训考核，并在事后监督措施中，强化对企业自行培训考核的监督检查。检验检测人员资格方面，仅对个别无损检测项目进行微调，许可项目数维持不变。上述许可项目的具体精简情况见附件。

四、关于优化准入服务措施

按照《国务院关于在全国推开“证照分离”改革的通知》(国发[2018]35号)的要求，优化准入服务为特种设备行政许可改革的主要措施。主要在简化许可申请资料、优化程序和缩减审批时限等方面进行改革。

一是将生产许可的取证申请资料简化为许可申请书，对营业执照

实施在线核验;作业人员复审申请资料简化为申请表、作业人员证书(原件)、用人单位出具的没有违章作业等不良记录证明，不再要求提供安全教育和培训证明、持续作业时间证明和体检报告。二是采纳地方特种设备许可改革企业承诺免审换证试点的经验，对换证企业采用自我声明承诺换证，对于换证前一个许可周期内未发生行政处罚、质量安全问题和质量投诉未结案等情况的生产单位，可通过提交持续满足许可要求的自我声明承诺书向发证机关申请免鉴定评审直接换证，但不得连续两个许可周期申请免鉴定评审换证。三是继续推进网上办理许可和免收费。推广许可网上业务办理，实现网上申请和审批;采取政府购买服务的方式委托有关机构开展评审和考试，不对行为行政许可相对人收费，真正实现企业零跑腿，零收费。需要说明的是，措施中关于作业人员的部分，考虑到涉及安全技术规范《特种设备作业人员考核规则》修订，文件中所提措施均已经事先经过该规则对应特种设备安全技术委员会委员审议通过。

五、关于加强事中事后监管的措施

主要采用强化证后监督检查和过程监督检验，加大退出力度和信息公开的方式进行事中事后监督，并综合运用行政处罚和失信惩戒的手段，加强证后监管。

一是强化证后监督检查。采取对有投诉举报、质量问题的企业进