集团公司风控模型&风险管理体系建设方案
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
招聘管理流程
提出招聘需求
开始 01A调查 招聘需求
用人需求调查表
流程经理
XXX
确定招聘需求
05编制招聘方案
组织招聘
招聘选拔面试
办理录用
12发出录用通知
招聘实施方案
08筛选分类 简历/背景
录用通知
招 聘 专 员
06选择招聘渠道 内部招 聘流程 07发布招聘信息 09初试 Y N 员工入职流程
02编制年度招聘 计划
风险影响程度
3.5 通过定性与定量综合评估，形成风险清单
风险源 风险事件 数据库
3.6 根据企业特点、目标和风险策略，制定控制措施
风险源 风险事件 数据库
修订制度 优化流程 控制矩阵 监督审计 形成针对 各风险的 管控措施
3.7 形成企业全面风险管理的闭环
短信
宣传
奖惩
培训
绩效考核
四、参考:《ISO 31000-风险管理原则与实施指南》
《中央企业全面风险管理指引》
三、建立健全风险管理信息系统
企业内外部 环境因素和风险源
风险 辨识
风险 评估
多维度 定性/定量相结合
监督纠正 沟通汇报
风险 监督
风险 应对
风险策略 控制措施
3.1 全面梳理内外部环境因素，识别风险源
内部环境因素
高级管理人员职业操守、员工专业胜任能力、 团队精神等人员素质因素； 经营方式、资产管理、业务流程设计、财务 报告编制与信息披露等管理因素； 财务状况、经营成果、现金流量等基础实力 因素； 研究开发、技术投入、信息技术运用等技术 因素； 营运安全、员工健康、环境污染等安全环保 因素。
内 部 环 境
控制环境 风险评估 控制活动 信息与沟通 监督
目 标 设 定
事 件 识 别 风 险 评 估 风 险 应 对 控 制 活 动 信息与沟通
子 业 分 公 企 务 业支 司 单 整机 体 位 层构 次
COSO《内部控制整体框架》
监 控
COSO《企业风险管理整体框架》
国内企业内部控制和风险管理法律法规
年度招聘计划
笔试题/ 面试评价表
结束
开始
用 人 部 门
01B提出 用人申请
用人申请表
10复试
N
面试评价表
Y
不予录用
09
HR
负 责 人
02/03 重新提交
N
03审核 Y
总 经 理 副 总
N 04审批
Y
11审批 Y
N
/
3.4 建模，综合分析、评估所识别出的风险点
表4 风险等级分布 风 险 发 生 概 率
全面风险管理体系ERM
系统模型及建设思路
企管中心 KK
全面风险管理系统构成：
风险管理 绩效考核
风险管理 组织体系
风险管理 组织文化
风控系统
风险管理 信息系统
内控 内控体系 体系
一、建立健全风险管理组织体系
二、完善内控体系：由内部控制升级到全面风险管理
营
经
告 循 报 遵 作作
业 业 业 活 活 活 动 动 动 3 2 1 作
外部环境因素
经济形势、产业政策、资源供给、利率调 整、汇率变动、融资环境、市场竞争等经 济因素； 法律法规、监管要求等法律因素； 文化传统、社会信用、教育基础、消费者 行为等社会因素； 技术进步、工艺改进、电子商务等科技因 素； 自然灾害、环境状况等自然环境因素。
3.3 根据公司业务流ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ全面识别潜在风险点
环境
提出招聘需求
开始 01A调查 招聘需求
用人需求调查表
流程经理
XXX
确定招聘需求
05编制招聘方案
组织招聘
招聘选拔面试
办理录用
12发出录用通知
招聘实施方案
08筛选分类 简历/背景
录用通知
招 聘 专 员
06选择招聘渠道 内部招 聘流程 07发布招聘信息 09初试 Y N 员工入职流程
02编制年度招聘 计划
风险影响程度
3.5 通过定性与定量综合评估，形成风险清单
风险源 风险事件 数据库
3.6 根据企业特点、目标和风险策略，制定控制措施
风险源 风险事件 数据库
修订制度 优化流程 控制矩阵 监督审计 形成针对 各风险的 管控措施
3.7 形成企业全面风险管理的闭环
短信
宣传
奖惩
培训
绩效考核
四、参考:《ISO 31000-风险管理原则与实施指南》
《中央企业全面风险管理指引》
三、建立健全风险管理信息系统
企业内外部 环境因素和风险源
风险 辨识
风险 评估
多维度 定性/定量相结合
监督纠正 沟通汇报
风险 监督
风险 应对
风险策略 控制措施
3.1 全面梳理内外部环境因素，识别风险源
内部环境因素
高级管理人员职业操守、员工专业胜任能力、 团队精神等人员素质因素； 经营方式、资产管理、业务流程设计、财务 报告编制与信息披露等管理因素； 财务状况、经营成果、现金流量等基础实力 因素； 研究开发、技术投入、信息技术运用等技术 因素； 营运安全、员工健康、环境污染等安全环保 因素。
内 部 环 境
控制环境 风险评估 控制活动 信息与沟通 监督
目 标 设 定
事 件 识 别 风 险 评 估 风 险 应 对 控 制 活 动 信息与沟通
子 业 分 公 企 务 业支 司 单 整机 体 位 层构 次
COSO《内部控制整体框架》
监 控
COSO《企业风险管理整体框架》
国内企业内部控制和风险管理法律法规
年度招聘计划
笔试题/ 面试评价表
结束
开始
用 人 部 门
01B提出 用人申请
用人申请表
10复试
N
面试评价表
Y
不予录用
09
HR
负 责 人
02/03 重新提交
N
03审核 Y
总 经 理 副 总
N 04审批
Y
11审批 Y
N
/
3.4 建模，综合分析、评估所识别出的风险点
表4 风险等级分布 风 险 发 生 概 率
全面风险管理体系ERM
系统模型及建设思路
企管中心 KK
全面风险管理系统构成：
风险管理 绩效考核
风险管理 组织体系
风险管理 组织文化
风控系统
风险管理 信息系统
内控 内控体系 体系
一、建立健全风险管理组织体系
二、完善内控体系：由内部控制升级到全面风险管理
营
经
告 循 报 遵 作作
业 业 业 活 活 活 动 动 动 3 2 1 作
外部环境因素
经济形势、产业政策、资源供给、利率调 整、汇率变动、融资环境、市场竞争等经 济因素； 法律法规、监管要求等法律因素； 文化传统、社会信用、教育基础、消费者 行为等社会因素； 技术进步、工艺改进、电子商务等科技因 素； 自然灾害、环境状况等自然环境因素。
3.3 根据公司业务流ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ全面识别潜在风险点
环境