浅谈工程项目变更索赔管理

浅谈工程项目变更索赔管理

作者：宇文瑞清

来源：《城市建设理论研究》2013年第12期

摘要：工程项目施工过程中，变更与索赔几乎是不可避免的。变更和索赔的成功管理直接影响到工程项目的工期和最终成本。结合项目实际情况及工程变更与索赔的工作实践详细介绍了索赔过程、处理及管理。

关键词：工程项目;变更索赔;索赔过程

中图分类号： TL372+.3 文献标识码： A 文章编号：

一、工程概况

我公司承建福州绕城高速公路xxx合同段，总造价约4亿，合同工期为24个月，由于征地拆迁滞后影响，造成没有施工作业面而工程无法正常建设。

工程项目中的变更与索赔几乎是不可避免的，是承包商由于非自身原因发生合同之外的额外工作和损失时，向业主提出的合同之外的额外的经济上的补偿，使承包商少受或不受损失。对变更和索赔的成功管理直接有益于工程项目的工期和最终成本，无论是业主还是承包商，都要重视工程项目的变更索赔管理，保证工程项目有序地开展。

二、工程变更处理

如果业主发出正规的变更指令，索赔时较易处理，当业主通过口头或暗示方式下达变更指令时，承包商应在规定的时间内发出书面函要求业主对其口头或暗示指令予以确认。当由于工程变更导致工期延长或费用增加时，应及时提出索赔要求，并在规定的时间内计算工期延长或费用增加的数量，保证承包商在各个环节上符合合同要求。一旦出现合同争议，在进行争议评审或仲裁时，承包商可以处于有利地位，可以得到应得的补偿，而主体变更将赋于承包商取消合同而不受惩罚的权力。

三、索赔

1 索赔的分类

1)工期延长签证索赔：由于非承包商方面的原因造成工程延期时，就RA3-2项目部09年7月份进场，10月份下达开工令，由于征地拆迁滞后一直没有施工工作面，至10年12月征地拆迁全部解决，承包人向业主提出的推迟竣工期的签证索赔。

2)费用损失签证索赔：承包商向业主提出的，要求补偿因签证索赔事件发生而引起的额外开支和费用损失的签证索赔。

2 签证索赔的特点

就签证索赔本身而言，是一项复杂的工作，具有很强的逻辑性、依据性、时效性，大致来说签证索赔有以下3个特点：

1)以合同、法律、法规为依据。

签证索赔的实质是承包商向业主索取资金，这就要求提出的各个项目都要有根有据，如工程量增加，设计变更等都要以合同条款、法律、法规为依据，不可空口无凭。

2)以书面材料为证据。

签证索赔的证据是支持签证索赔的证明文件和资料，签证索赔的证据主要来源于施工过程中的信息和资料，承包商平时要经常注意这些信息资料的收集、整理和积累，提供的书面材料要真实、准确、全面、有

说服力。作为签证索赔的证据很多，大致分为：施工图纸、设计变更、同业监理、业主方的往来信函及文件、施工日、会议记录或纪要、施工照片或录象带、施工进度计划、气象水文报告、财务记录方面等。

3)签证索赔的提出具有效性。

签证索赔报告一定要在签证索赔事件发生后的有效期(一般为28天)内报送，过期的签证索赔无效。

3 签证索赔的原因

1)工程施工方面。

在工程施工过程出现的一些设计变更，监理、业主的书面及口头通知，业主未按合同规定的时间交付设计图纸、交付施工现场等，使实际与合同不符，达到签证索赔条件。

2)施工条件方面。

工程地质水文条件与合同规定、设计文件不一致，有较大的差异而使费用增加。

桩基施工过程中，实际地质与原设计地质条件不符，80%的桩基都变更，承包方就此对实际地质与原设计地质进行对比分析，进行上报变更。

3)非业主责任。

一些不可预见，不可抗拒的大风、大雨、洪水、地震、地下水等因素引起的各种损失和费用增加。

4)业主和监理工程师指令增加额外工程或指令工程加速而增加的赶工费用。

本项目的签证索赔，由于前期征地拆迁滞后，又应上级指示分段通车，工程需加快建设而增加了赶工措施费用。

5)国家政策、法令修改。中标或开工后，一些国家政策文件、法令修改，只要有利于承包商方面签证索赔的，都要争取，比如《标准化施工指南》投标时没有要求必须按标准化施工指南施工，但在实施期间要求严格执行标准化施工。

4 索赔资料的收集

额外费用和工期延长索赔是由建设项目中的各种事件引起的，业主、总包商或项目的任何分包商、供货商都可索赔。为了增加索赔成功的机会，索赔者必须有足够的证据、相应的文件，确定额外的费用和工期的数量和原因。因此，合同各方必须以事件和文件为依据，辨别、记录可能发生或已经发生的事件对工期施工费用的影响。很多事件能够引起工期和费用的增加，其中有些是可索赔的，但必须证明事件的存在及引起事件的原因。成功的索赔者必须以事件和文件为依据，记录可能发生和已经发生的影响工期费用的事件，并以记录为依据来跟踪索赔的影响费用。为了了解并记录索赔事件(包括给业主的通知)，有经验的承包商往往跟踪索赔事件的履行时间和费用，承包商通过及时通知和处理的文件来保护他索赔的权利。

5 签证索赔的程序

签证索赔的程序一般为：意向通知一提出签证索赔申请一提交签证索赔报告一索赔处理。签证索赔

6 签证索赔报告

签证索赔报告由承包商编写，应简明扼要、符合实际、责任清晰、证据可靠、计

算方法准确、结果无误。

1）签证索赔报告的报送时间和方式

签证索赔报告一定要在签证索赔事件发生后的有效期内报送，过期的签证索赔无效。

2）签证索赔报告的基本内容题目：高度概括签证索赔的核心内容，如“关于××事件的签证索赔”。事件：陈述事件发生的过程，着重指出业主、监理工程师应承担的责任。理由：提出作为签证索赔依据的具体合同条款、法律、法规依据。结论：指出签证索赔事件给承包商造成的影响和带来的损失。计算：列出费用损失或工程延期的计并提出签证索赔要求。综合：提出签证索赔总金额或工程延期总天数。附录：支持签证索赔的书面证据材料。

四、结束语

总之，工程施工中的签证索赔是一项复杂的、细致的工作，为了成功，工程变更的索赔必须在工程建设之前开始进行管理，直到最后一个合同终止为止，成功的工程变更和索赔管理要求项目必须重视它。

参考文献

1.郎荣炎国际工程承包与招标投标，中国人民大学出版社 1995

2.张尔烈国际工程管理北京中国建筑工业出版社1998