内部审计表格
内审参考表格【模板】
内审参考表格(此表格为讲课时的举例,仅供使用参考,管理部门有规定时、以规定为准)内审方案的编写要素分解(依据单位职责分工)内审文件例:1、内部审核程序（各自程序文件）2、年度内审方案例:（1）xxxx检测公司201x年度内审方案（按部门）编制：日期: 批准: 日期: （2）XXXXX2015年内部审核方案表（按要素）计划审核新准则时:（3）XXXXX2016年内部审核方案（按要素）编制：日期: 批准: 日期: 已实施审核3、内审计划(1)201x内部审核计划目的：检查中心管理体系是否按《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》要求制定，运行，是否具备申请认定条件；范围：中心管理体系涉及的所有部门和《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》所有要素；依据: 《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》、管理手册和涉及的相关法律法规；方法:抽样审查的方法；性质：例行内部审核;审核组成员：（见内审日程安排）内审组长：组员：审核日期：年月日----年月日内部审核日程表内审组长：日期：质量主管：日期(2) 201X内部审核计划目的：评价资质认定管理体系运行的符合性和有效性;范围：涉及最高管理者、技术/质量负责人、所有部门和《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》所有要素；依据: 《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》、管理手册和涉及的相关法律法规；方法:抽样审查的方法；性质：例行内部审核;审核组成员：内审组长：组员：审核日期：年月日----年月日内部审核日程表编制：批准：4内审检查表例编写依据：1、评审准则，体系文件（部门、人员职责）等，2、通常根据内审员分工的要素（部门）编制例1：内审检查表（部门审核表）陪同人员：内审员：审核日期：例2：内审检查表（要素审核表）文件编号内审不符合报告内审不符合项及纠正措施表检定/校准证书确认表内部管理体系审核报告。
内部审计检查表
审核记录
1
4.3.1 环境因素 4.3.3 目标、指标 和方案 4.4.1 资源、职责 、作用和权 4.4.4 文件 4.4.5 文件控制 4.4.6 运行控制 4.4.7 应急准备和 响应 4.5.1 监测和测量 4.5.3 不符合、纠 正措施和预 防措施 4.5.4 记录控制 8.2.2 内部审核
是否定期对收集的数据进行分析，有否记
8.5.2 纠正措施 8.5.3 预防措施
16
是否对不合格按照规定要求实施了纠正措 施？纠正措施是否有效？
对不合格发整改通知，并督促整改措施的完 成
17
实施了哪些预防措施？是否符合规定要求？ 将共性问题发公告给相关人员，避免再次发 生问题 对工作的改进是否起到作用？
内部质量审核检查表
记录编号：
受审核部门 质量部 内审员 审核过程及记录 审核依据 序号
4.2 文件要求
部门负责人 审核日期 审核内容及方法
质量文件发布前是否得到批准，有否对文件 符合 进行过更新，并再次批准。 更改和现行修订状态是否得到识别，作废文 符合 记录是否清晰，易于检索 是否有对重大环境影响的分析和记录
编制： 日期：
（内审员）
批准： 日期：
（审核组长）
13 对项目工程过程是如何监视和测量的？
按工程性质分类，北京的项目去现场检查， 对检查出的问题发整改通知，并督促完成
14
项目工程验收是采取何种方式进行监视测量 的？ 项目验收的文件是否准确、完整
现场查看
抽查11个项目，8个没有对方公司盖章（只 有签名），有两个暂未找到验收文档 符合
8.4 数据分析
15
2
3
是否有明确的环境目标、指标，与公司总体ห้องสมุดไป่ตู้目标和指标是否一致 符合
(财务内部审计)内审检查表实例
（10）询问计量员有无特殊环境的规定。
（11）查看测试设备贮存、保养、维修情况，确认：
a.测试设备贮存保养是否符合要求；
b.是否对测试设备定期检查，修理后是否重新校准。
（12）现场抽查2~3名操作者，看其如何按规定调整测试设备，如何防止因调整不当引起校准失效。确认：
b.符合验收准则的证据是否形成了文件？记录是否指明授权产品放行责任者？
c.有无授权人员（或顾客）批准放行产品和交付服务的特例情况。
8.2.4产品的监视和测量
COP15
COP16
（1）向品管部经理索阅产品监视和测量的文件，检查是否规定了需进行监视和测量的产品实现阶段，是否规定了监测点、监视和测量的项目、方法、验收准则、使用的监视和测量设备、应留下的记录以及检验人员的资格要求？是否对监视和测量结果的处理作出了明确规定？
7.5.3标识和可追溯性
COP09COP18
（1）询问品管部经理：检验状态是如何进行标识的。确认：
a.对检验和试验状态标识是否有管理规定；
b.用标签、印章或区域表示产品检验状态标识的管理是否符合要求。
（2）现场抽查生产车间对检验状态标识的情况。确认：
a.标识的方法是否正确，是否随着检验和试验状态变化而更改标识；
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
检查结果记录
1
a.最高管理者对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据？
b.最高管理者是如何将满足顾客要求和法律法规要求的重要性传达给组织成员的？
c.组织成员如何认识满足顾客要求和法律法规要求的重要性？
内部审计工作计划表格
内部审计工作计划表格内部审计工作计划表格坚持“揭露问题、规范管理、促进改革、提高绩效”的审计思路，进一步落实《__市属高等学校预算执行和决算内部审计实施办法（试行）》，深入开展预算执行审计.今年重点对各个项目的经费预算执行情况实施全过程审计，加强对项目资金使用效益、效果分析和审计，努力实现预算执行审计与绩效审计的有机结合.积极发挥内部审计的监督作用，促进各部门进一步加强财务预算管理，严格执行各项财务制度，提高预算资金使用效益和效果，确保学院各项事业任务和工作目标的实现.二、进一步加强领导干部经济责任审计审计处积极与组织、纪检、监察部门配合，做好干部任期经济责任审计，进一步深化经济责任审计的内容，坚持以领导干部履行经济责任为主线，重点关注领导干部任职期间贯彻执行法律法规、政策部署，重大经济决策制定和执行，以及遵守廉政规定等情况，促进领导干部树立正确政绩观和科学发展观，提高领导干部的经济责任意识.加大对领导干部任期内经济决策及效果、内部控制制度的健全及执行情况等方面的审计力度，促使领导干部行使权力与履行经济责任紧密衔接，进一步发挥经济责任审计在促进科学决策，推进依法治教，完善监督机制，防范廉政风险等方面的重要作用.根据学院组织部的委托，今年将对6名副处级领导干部进行任期经济责任审计.三、继续做好基建修缮工程项目审计结合我院实际和管理要求，继续做好基建修缮工程项目审计，积极落实教育部《关于加强和规范建设工程项目全过程审计的意见》的精神，继续加强对基建修缮工程项目管理过程与工程项目造价的内部审计，不断改进和加强对各类工程项目的立项、勘察、设计、招标、施工、竣工以及相关工程设备材料采购、变更洽商、工程款结算等各个环节的运行状况和相关经济管理活动的审计监督，促进各类工程项目规范管理，节约工程成本，规范工程管理，防范基建修缮投资管理风险，维护合法利益，保障工程建设的顺利实施，提高资金使用效益.四、继续搞好专项审计和审计调查按照领导要求，今年继续做好饮食中心的财务管理和学院会议中心经营效益的专项审计工作，对学院各部门的收费情况进行审计调查，以加强部门内部控制，规范各类财务行为，防范经济管理风险，防止出现违反“收支两条线”政策和私设“小金库”等违法违纪行为.五、加强审计结果利用和审计整改按照市教委《关于进一步加强教育系统内部审计结果利用工作的意见》的要求，切实抓好审计结果的利用和审计整改工作.制定审计结果利用工作制度，明确各部门的职责，建立部门联动机制，对内部审计发现的各类财务违规问题要认真进行整改，对严重违法违纪的行为要及时向有关领导和纪检、检查部门汇报，并建议进行责任追究，同时把内部审计结果作为内部相关考核评价的重要依据，以加强审计整改，遏制“屡审屡犯”现象，进一步增强审计在促进各部门加强和改进内部管理中的作用.。
内审通用检查检查表(全套表格-适合各部门)
编制人/日期：
审核日期：
是否适用 参考文件
提问
批准人/日期： 审核员：
检查方法
文件查阅 现场检查
◆与质量管理体系相关的文件有多少？是
√
否符合标准的要求？
◆与受审部门相关的文件有多少？
√
◆组织结构图、质量方针等是否保存完好？
√
√
◆电子形式文件的使用是否有效？
◆质量管理体系文件的内容是否满足
√
ISO9001 的要求？
√
◆程序中是否包含对记录的质量要求？
√
◆是否有保存期限的规定？
√
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？ √
√
√
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否
与书面程序的要求相一致？
√
◆记录是否填写正确、字迹清楚？
√
◆贮存是否便于存取和检索？
√
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、
防蛀等保护措施是否得当？
现场检 查
√ √
√
√
√ √
√ √ √
续表
检查 结果记录
受审核部门： 审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
ISO9001 条款
检查内容
5.4.1 质量目标
◆有无目标实现的证据 ◆目标是否定期评审、修订
5.4.1 质量目标
◆策划是否满足质量目标及 质量管理体系总要求？质量 管理体系策划的输出是否形 成文件？
专项技能、技术和财务资源？提供资源的
途径是否明确？
◆承担管理职责的人员，如何表明其对持
√
续改进的承诺？
◆管理者如何参与和支持质量活动？
√
√
◆有关职责、权限如何传达
内部审计表格
第六章：内部审计的文书表格表格1： xxxx集团有限公司审计通知书XXXX审字第xx号关于对XXXXX进行审计的通知XXXXX公司（被审计单位名称）:根据集团公司的安排,决定派出审计组，自X年X月X日起对你单位（审计范围、内容）进行审计。
请予以积极配合，并提供有关资料（包括电子数据资料）和必要的工作条件。
审计组组长：审计专员:附件：1.XXXXXX(应提供的材料清单）2.XXXXXX(内部审计机构全称印章） X年X月X日抄送：XXX,XXX,XXX. X年X月X日印发表格二：审计报告征求意见单（如本表不够使用，请另附纸）表格三：审计报告审定单被审计单位名称：表格四： xxx集团有限公司审计报告XXXX（）号关于XXXXX的审计报告XXXXX公司（被审计单位名称）:审计概况，审计目标、范围、内容、方法、程序、时间等；审计依据，即所依据的相关法规、内部审计准则等规定；审计发现，即对被审计单位的业务活动、内部控制和风险管理所发现的重要问题的事实；审计结论，即根据已查明的事实所作的评价；审计意见，即针对审计发现的主要问题提出的处理意见；审计建议，即针对审计发现的主要问题，提出的改善建议；(内部审计机构全称印章） X年X月X日抄送：XXX,XXX,XXX. X年X月X日印发表格五：审计工作底稿被审计单位名称：索引号：本事项共页第页表格六：审计结果执行反馈单被审计单位名称：送达日期：年月日审计项目名称审计结果执行情况被审计单位签章：年月日表格七：审计结果回访单被审计单位名称：送达日期：年月日审计项目名称审计回访情况回访人：年月日附：审计结果执行情况相关证据表格八：审计立项审批单被审计单位名称：立项号：项目名称立项依据审计目的审计范围审计时间内部审计机构负责人意见：上级分管领导意见：备注表格九：项目审计方案被审计单位名称：审计项目名称：编制依据审计目标和范围审计内容和重点审计程序和方法审计程序工作内容或具体审计目的和方法执行人审计起止日期准备阶段实施阶段报告阶段终结阶段审计组成员专家审计和外部成员利用情况项目审计方案审批内部审计机构负责人：年月日上级分管领导审批上级分管领导审批：年月日表格十：审计文书送达回证送达文书名称发文字号页数收件人签章收件日期送达人。
(财务内部审计)内审检查表表格类模板表格模板实用文档
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2020年(财务内部审计)各部门内审检查表
（财务内部审计）各部门内审检查表内审检查表编号：JL-8-03第1 页共3 页第_2_页共_3_页第__3__页共__3__页内审检查表编号：JL-8-03第1 页共2 页第__2__页共__2__页内审检查表编号：JL-8-03第 1 页共3 页第__2__页共__3_页第_3_页共_3_页内审检查表编号：JL-8-03第1 页共3 页第_2_页共_3页第_3_页共_3_页内审检查表编号：JL-8-03第1 页共3 页第_2_页共_3页第_3_页共_3_页1、曾经富丽堂皇的古行宫已是一片荒凉冷落。
20.6.86.8.202000:3100:31:09Jun-2000:312、宫中艳丽的花儿在寂寞寥落中开放。
二〇二〇年六月八日2020年6月8日星期一3、幸存的几个满头白发的宫女。
00:316.8.202000:316.8.202000:3100:31:096.8.202000:316.8.20204、闲坐无事只能谈论着玄宗轶事。
6.8.20206.8.202000:3100:3100:31:0900:31:095、皇帝在京城之外的宫殿。
June 20Monday, June 8, 20206/8/20206、这里指当时东都洛阳的皇帝行宫上阳宫。
12时31分12时31分8-Jun-206.8.20207、行宫里的花。
20.6.820.6.820.6.8。
2020年6月8日星期一二〇二〇年六月八日8、一些宫女天宝末年被“潜配”到上阳宫。
00:3100:31:096.8.2020Monday, June 8, 2020 1、在这冷宫里一闭四十多年。
20.6.86.8.202000:3100:31:09Jun-2000:31感谢阅读2、成了白发宫人。
二〇二〇年六月八日2020年6月8日星期一3、白日依山尽。
00:316.8.202000:316.8.202000:3100:31:096.8.202000:316.8.20204、黄河入海流。
内审计划表格
编制：日期：审核：日期：批准：日期：
审核实施计划
编号：XY/JL-32
首次会议：月日时分
日期
时间
部门
审核涉及的质量管理体系标准要求
月
日
办公室
生产部
供应部销售部审核组会议：源自月日技术部
质检部
水利工程部
末次会议：
备注
2．按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。
年度审核实施计划
编号：2006-1
审核目的：
被审核部门：
审核内容：
审核依据：□GB/T9001-2000idt ISO9001:2000□适用的法律法规
□公司质量管理体系文件。 □顾客投诉 □其他要求
审核方法：□集中全面审核；□局部部门审核
□区域性系统审核； □其他形式审核
审核实施计划
编号：XY/JL-32
审核目的：
审核覆盖产品：
审核依据：□GB/T9001-2000idt ISO9001:2000□适用的法律法规
□公司质量手册第一版级质量管理体系的其他文件。 □顾客投诉
主要审核内容：
被审核部门：
审核时间：年月日—月日
审核组长：
小组成员：
现场审核对被审核方人员要求：
1．首、末次会议：公司总经理或其代表即与审核有关的管理人员参加。
{财务管理内部审计}内审相关表格全多
{财务管理内部审计}内审相关表格全多文件复印申请单编号：JY002N0：文件名称：复印原因：申请部门：日期：审批意见：批准人：日期：文件丢失情况登记表编号：JY-003N0：文件销毁审批单编号：JY-004N0：文件名称：销毁原因：申请部门：日期：审批意见：批准人：日期：文件更改申请单编号：JY-005N0：文件借阅登记表发放部门：编号：JY-006N0：受控文件清单部门：编号：JY-007N0：\（）工程标准、规范文件清单编号：JY-008NO：△——持有人∨——相关人编制：审核：项目总工：年月日来文登记表编号：JY-009N0：适用的法律、法规清单编号：-JY-010NO：记录清单编号：JY-011N0：环境因素识别表编号：JY-012NO：环境因素评价表编号：JY-013N0：评价部门：日期：确认：日期：重要环境因素清单编号：JY-014NO：编制：审批：时间：法律、法规和其他要求符合性评价结果编号:JY-015-编制：日期:年月日信息记录反馈表部门：编制：JY-017NO：填制:审批:管理评审计划会议记录编号：JY-019NO：会议签到表编号：JY-020NO：会议名称：日期：管理评审报告管理人员花名册单位：编号：JY-022N0：项目管理人员登记台帐单位：编号：JY-023N0：公司年度员工培训（）申请审批表单位/部门：编号：JY-024N0：制表：日期：部门负责人：日期：公司年度员工培训计划表单位/部门：编号：JY-025N0：制表：日期：主管领导：日期：培训记录编号：JY-026NO：特种作业操作证台帐单位：编号：JY-027N0：设施登记台账编号：JY-028NO：编制：日期：设施报废申请单使用部门：编号：JY-029N0：设备检修记录设施使用部门：编号：JY-030N0：体系运行检查记录检查部门:检查者:编号：JY-031NO：招标文件评审记录□招标书□议标或意向编号：JY-032N0：标书评审记录编号：JY-033N0：。
{财务管理内部审计}内审表含检查表
□如果实验室隶属于某一法人单位，是否有独立的建制，其机构组成是否有主管部门（独立法人单位）的批准文件
□实验室负责人是否得到主管部门的正式书面任命，并授权实验室独立进行规定范围的检测和/或校准工作?
□检测或校准活动是否在法人注册核准的经营范围内开展。
□是否存在组织机构和主要管理人员的变动情况。
□实验室内外部条件的变化可能会导致策划和实施管理体系的变更，最高管理者应确保维持管理体系的完整性。
□其它：
4.3文件控制
4.3.1
总则
实验室是否建立并保持有关程序，以控制构成其管理体系的所有（内部制订或来自外部的）文件？（适用于管理部门）
□查质量手册和程序文件是否有文件控制程序
□该文件是否包含了实验室所有（内部制订或来自外部的）文件
□该规定是否形成文件并被有效执行。
4.1.5a）实验室从事建材检测工作的专业技术人员应具有建材检测相关专业技术经历,并经过上岗培训、考核和授权。
专业技术人员中具有相关专业中级及以上技术职称或同等能力的人数不得少于3名；从事建材检测工作2年以上的人数不少于从事建材检测总人数的50%。
实验室成立年限小于3年或实验室最高管理者（或主要管理者）发生变更时，实验室最高管理者（或主要管理者）应参加过实验室质量管理或认可相关知识的培训。
（适用于管理部门，实验部门）
□最高管理者应向实验室的员工及时传达满足客户要求和法律法规要求的重要性
□满足客户要求和法定要求的重要性得到具体落实
□其它：
4.2.5
质量手册是否包括或指明了含技术程序在内的支持性程序，并概述质量体系中所用文件的架构？（适用于管理部门）
□查质量手册是否包括了相关程序文件的索引
□b)是否对文件进行定期审查和必要时进行修订，以确保持续适用和满足使用的要求
内审检查表表格类表格
理解相关方的需求和期望
1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
4.3
确定质量管理体系的范围
1.组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？
4.4
质量管理体系及其过程
1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？
6
策划
6.1
应对风险和机遇的措施
6.2
质量目标及其实现的策划
1.在组织的各层次上是否已建立质量目标？所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？
2.所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？
3.所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如设备，工艺水平等目标？
4.组织为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？
5
领导作用
5.1
领导作用和承诺
5.1.1
总则
1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？
2.组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施？
7.组织QMS文件详略程度是否与下列因素相适应？
a)组织的规模和类型；
b)过程的复杂程度及相互关系；
c)涉及人员所需的能力。
7.5.2
创建和更新
1.组织是否按照标准要求建立并保持了“质量记录控制程序”，该程序适用范围是否包括了QMS实施、保持和改进产生的所有记录（包括原始记录、统计报表、分析报告、相关方有关记录和以各种媒体、形式存在的记录）?
(财务内部审计)内审检查记录表
是否组织制订质量管理体系文件。
是□ 否□
是否指导、监督文件的执行。
是□ 否□
若否，则视该项不合格。
质管部
23
*01703
质量管理部门应当负责对供货单位和购货单位的合法性、购进药品的合法性以及供货单位销售人员、购货单位采购人员的合法资格进行审核，并根据审核内容的变化进行动态管理。
查资料
是否对供货单位和购货单位的合法性、购进药品的合法性以及供货单位销售人员、购货单位采购人员的合法资格进行审核，是否根据审核内容的变化进行动态管理。
质管部
14
*01201
企业应全员参与质量管理。各部门、岗位人员应正确理解并履行职责，承担相应质量责任。
查资料及询问
1、是否设立与其经营活动和质量管理相适应的组织机构或岗位。是□，否□
2、是否制定了相关部门及岗位职责。
是□，否□
无职责或不熟悉的，视该项不合格
质管部
第三章、组织机构与质量管理职责
序号
项目号
无任命文件或与证件所载不符、不熟悉质量管理情况的视该项不合格
质管部
18
*01501
企业质量负责人应由企业高层管理人员担任，全面负责药品质量管理工作，独立履行职责，在企业内部对药品质量管理具有裁决权。
1、查看任命文件
2、查看职责，询问质量负责人
1、任命文件。有□，无□
2、职责是否明确。是□，否□
是否清楚职责。是□，否□
是□ 否□
若否，则视该项不合格。
质管部
24
01704
质量管理部门应当负责质量信息的收集和管理，并建立药品质量档案。
查资料
是否收集和管理收集和管理，并建立药品质量档案。是□ 否□
内审检查表表格类表格
组织分层分4.根据组织确定的培训需求是否安排计划、类培训，确保按需培训、学以致用？
组织是否注重能力（如技术能力、管理、交往能力）5.培训？在（参与意识、培训？是否注重意识质量意识）员工是否具备要求的知识、实际工作中，意识和能力？
质量记录是否按规定进行标识？标识是否达到唯一4.可追溯？文件规定外质量记录如何标识？
、清楚、正确？质量记录的填写是否真实、及时5.
质量记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归6.档、联网等方式）是否确定要求？
4 / 16
标准条款
要点核审
录核记审
7.5.2更创建和新
期限？记录保存方式、7.质量记录是否确定保存地点、变质或丢失？记录保能防止损坏、环境设施是否适宜，改进要求？控制、追溯、能满足证实、存期限是否适宜，记录保存检索是否简便？
以确保文件的适2.文件发布前是否组织相关部门评审、用性、完整性、协调性？
所处3.组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、层次确定相应的批准人？所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性？有效性？
文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得4.到所需文件？
文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更5.（即所有同一文件更改到改的文件是否确保了四个到位岗位通知到/位;所有相关文件更改到位；所有相关部门位；涉及实物时处置到位）？
2.组织是否按照标准要求建立了文件化体系？
3.组织是否根据内部管理需要建立了相应程序文件？
组织是否按照标准要求建立了质量记录？4
5.组织QMS文件详略是否得当？是否适宜可操作？
文件有哪些媒体，形式或类型？这些文件组织QMS6.表现形式或类型是否适当、有效？
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第六章：内部审计的文书表格
表格1：山东鑫旭集团有限公司
审计通知书
XXXX审字第xx号
关于对XXXXX进行审计的通知
XXXXX公司（被审计单位名称）:
根据集团公司的安排,决定派出审计组，自X年X月X日起对你单位（审计范围、内容）进行审计。
请予以积极配合，并提供有关资料（包括电子数据资料）和必要的工作条件。
审计组组长：
审计专员:
附件：1.XXXXXX(应提供的材料清单）
2.XXXXXX
(内部审计机构全称印章）
X年X月X日
抄送：XXX,XXX,XXX. X年X月X日印发
表格二：审计报告征求意见单
（如本表不够使用，请另附纸）
表格三：审计报告审定单被审计单位名称：
表格四：山东鑫旭集团有限公司
审计报告
XXXX（）号
关于XXXXX的审计报告
XXXXX公司（被审计单位名称）:
审计概况，审计目标、范围、内容、方法、程序、时间等；
审计依据，即所依据的相关法规、内部审计准则等规定；
审计发现，即对被审计单位的业务活动、内部控制和风险管理所发现的重要问题的事实；
审计结论，即根据已查明的事实所作的评价；
审计意见，即针对审计发现的主要问题提出的处理意见；
审计建议，即针对审计发现的主要问题，提出的改善建议；
(内部审计机构全称印章）
X年X月X日
抄送：XXX,XXX,XXX. X年X月X日印发
表格五：审计工作底稿
被审计单位名称：索引号：
本事项共 页 第 页
表格六： 审计结果执行反馈单
被审计单位名称： 送达日期： 年 月 日
表格七：审计结果回访单
被审计单位名称：送达日期：年月日
附：审计结果执行情况相关证据
表格八：审计立项审批单
被审计单位名称：立项号：。