政府规制的理论与实践 14 环境规制
中国式环境规制政策演进及其经济效应综述与展望
中国式环境规制政策演进及其经济效应综述与展望一、本文概述本文旨在对中国式环境规制政策的演进过程及其经济效应进行全面的综述与展望。
环境规制政策作为一种重要的政府干预手段，在保护环境、促进可持续发展方面发挥着至关重要的作用。
特别是在中国这样一个快速发展的发展中国家，环境规制政策的制定与实施对于平衡经济增长与环境保护的关系具有特殊的意义。
本文将从历史的角度梳理中国环境规制政策的演进历程，分析其在不同阶段的特点与变化，并探讨这些政策对经济增长、产业结构、技术创新等方面的影响。
在此基础上，文章还将对未来的环境规制政策发展趋势进行展望，以期为政策制定者提供有益的参考和启示。
在概述部分，我们将简要介绍环境规制政策的基本概念和理论基础，明确研究的目的和意义。
我们还将对文章的研究方法、数据来源和分析框架进行说明，以确保研究的科学性和严谨性。
通过对现有文献的梳理和评价，我们将为后续的深入研究奠定坚实的基础。
二、中国式环境规制政策的演进历程中国环境规制政策的演进历程大致可分为起步探索、制度创新以及转型发展三个阶段。
伴随经济体制改革的深化，中国环境规制政策体系日趋完善，环境规制工具不断创新。
在环境规制政策起步阶段，中国主要以收取排污费的形式对企业进行环境规制，通过经济激励手段促使企业减少污染排放。
然而，这一阶段的环境规制政策存在诸多不足，如政策执行力度不够、监管不严格等问题，导致环境规制效果不佳。
进入制度创新阶段，中国开始尝试采用更加多元化的环境规制工具，如环保税、绿色信贷、环保补贴等。
这些新型环境规制工具的实施，有效提高了企业的环保意识和环保投入，推动了绿色产业的发展。
同时，中国政府还加强了对环境规制政策的监管力度，提高了政策的执行效率和效果。
随着经济的快速发展和环境保护的日益紧迫，中国环境规制政策进入了转型发展阶段。
在这一阶段，中国政府更加注重环境规制政策的系统性和协调性，推动环境规制政策与经济、社会、文化等领域的深度融合。
环境规制
412.2.1.2环境规制的内涵环境规制作为社会性规制的一项重要内容，是指由于环境污染具有外部不经济性，政府通过制定相应政策与措施对厂商等的经济活动进行调节，以达到保持环境和经济发展相协调的目标，具体包括工业污染防治和城市环境保护。
环境规制是目前公认的纠正制度失灵的比较好的手段，已经被许多学者和环境规制部门所认同并付诸于实践。
环境规制目前包括的主要内容有：（1）界定环境资源的产权公共物品的特点就是一些人的使用不会排斥其他人对该物品的使用。
但是对于环境资源这种特殊的公共物品来说，一些人对环境资源的使用有可能不考虑社会的公平性和整个社会的意愿，很容易发生“搭便车”的行为或是“公地的悲剧”。
所以明确地界定环境资源的产权就显得尤为重要。
斯蒂格利茨认为，产权私有并不重要，重要的是产权的分配。
能够保证经济高效率的产权应具有以下特征:产权必须明晰，避免产生不确定性；产权必须是排他的或专一的；产权必须是安全的；产权必须是可转让的；产权必须是可行的，具有可操作性。
（2）对环境资源进行合理定价环境规制的目的是将环境的外部成本内部化，促进环境资源的合理配置。
对环境资源进行定价，意味着产品的价格中①曾国安．管制、政府管制与经济管制[J]．经济评论，2004，（1）：93．②植草益著．微观规制经济学[M]．北京：中国发展出版社，1992：27~28．③王俊豪著．政府规制经济学导论[M]．北京：商务印书馆，2003：33．④张帆著．环境与自然资源经济学[M]．上海：上海人民出版社，1998：16．42要包含环境资源的因素，企业或是将这种成本转嫁给消费者，或是自己内部消化，取决于产品的属性和价格需求弹性。
无论采取哪种方式，都会对企业的竞争力产生影响。
因此，对环境资源进行合理定价，能够促进企业加大对节能降耗研发的投入，促使对资源持续有效地开发利用。
在此基础上，促进产业结构的升级，加速经济增长方式的转变。
（3）污染者负担原则1972年，OECD提出了污染者负担原则，即为了维护公众的利益，污染者必须承担污染治理的责任，明确了环境损害中的责任赔偿者。
政府规制理论
政府规制理论政府规制理论内容提要政府调节经济，以矫正市场失灵，它所采用的最惯常的手段就是经济政策。
微观经济政策是针对市场秩序和企业的，常用的手法就是规制。
宏观经济政策主要包括货币政策、财政政策、产业政策、收入政策以及在一定程度上实现国民经济的计划化。
本篇分析政府规制、财政政策、货币政策。
第九章政府规制主要内容政府规制的内容与方法政府规制失灵与规制的放松了解政府规制的过程背景知识：规制经济学“规制”（“Regulation”），是规制部门通过对某些特定产业或企业的产品定价、产业进入与退出、投资决策、危害社会环境与安全等行为进行的监督与管理。
实践中，无论发达国家还是发展中国家，对特定产业的规制已成为普遍的政府行为。
经济性规制与社会性规制依据规制性质的不同，规制可分为经济性规制与社会性规制。
经济性规制主要关注政府在约束企业定价、进入与退出等方面的作用，重点针对具有自然垄断、信息不对称等特征的行业。
社会性规制是以确保居民生命健康安全、防止公害和保护环境为目的所进行的规制，主要针对与对付经济活动中发生的外部性有关的政策。
规制经济学规制经济学是对政府规制活动所进行的系统研究，是产业经济学的一个重要分支。
对规制经济理论的研究主要分为两大派别：规制规范分析与规制实证分析。
代表人物规制规范分析学派产生于十九世纪，主要代表人物有查得威克、马歇尔、庇古、德姆塞茨、威廉姆森等。
规制实证分析学派萌芽于十九世纪法国经济学家迪普特（Dupuit，1849）的研究，在20世纪六十年代发展壮大，主要代表人物有斯蒂格勒、卡恩、帕尔兹曼、贝克尔等。
规制规范分析学派主要观点：由于市场机制不完善及存在市场失灵，如自然垄断、外部性等，因此应对企业活动进行规制，规制的目的是在确保资源配置效率情况下，保证公共利益不受损害。
规制实证分析学派主要观点：政府规制的目的并非是保护公共利益，而是为维护个别集团的利益，在规制者与被规制者之间的相互利用，并通过经验数据分析，佐证了所提出的观点。
政府规制（尤娟整理文档）
政府规制（尤娟整理文档）第一讲总论一、政府规制的概念及其客观基础（一）国家干预与政府规制的地位(1)主要以保持经济稳定增长、防止出现较大经济波动为目的宏观经济政策。
(2)主要以提供公共物品为目的(包括公共设施及公共服务)公共投资政策。
(3)主要以防止市场不公平竞争、保证市场竞争效率为目的的政策。
(4)主要以处理自然垄断弊端为目的的政策(5)主要以提高市场交易效率、防止内部不经济为目的的政策。
(6)主要以处理信息不对称为目的的政策。
(7)主要以打击非价值性物品和防止外部不经济为目的的政策。
(8)主要以生产资源和要素的有效配臵、保证资源配臵效益为目的的政策（9)主要以调节社会收入的公平分配和实现社会保障为目的的政策。
(10)主要以保持最优增长和发展路径为目的的政策。
(11)保持与多样化经济和振兴经济发展相关的政策。
(12)保持本国在国际问的国家利益和维护全世界共同利益的国际经济政策公共供给政策；公共保障政策；公共引导政策；政府规制政策规制的构成要素①规制的主体(规制者)是政府行政机关(简称政府)，规制者通过立法或其他形式被授予规制权。
②规制的客体(被规制者)是各种经济主体(主要是企业)。
③规制的主要依据和手段是各种法规(或制度)，明确规定限制被规制者的什么决策，如何限制以及被规制者违反法规将受到的制裁。
（二）规制的概念与特点具有法律地位的、相对独立的规制者(机构)，依照一定的法规对被规制者(主要是企业)所采取的一系列行政管理与监督行为。
直接规制和间接规制直接规制指由政府行政部门直接实施的政府干预，即对特性强烈的公共产品和外部不经济性以及严重影响社会公益的经济活动直接进行约束和管制。
以法律手段直接介入经济主体决策，参与其定价、投资决策、产品销售、原材料选择等经济决策过程。
间接规制指在维护市场经济主体自由决策的前提下，对某些阻碍市场机制效能发挥加以管制，是以依照反垄断法、商法、民法等制约不公平竞争行为为目的的规制。
环境规制对中国经济增长质量的影响研究
环境规制对中国经济增长质量的影响研究1.本文概述本文旨在深入探讨环境规制对中国经济增长质量的影响。
随着中国经济的快速发展，环境问题已成为社会关注的焦点。
环境法规作为政府干预市场的一种手段，对经济增长质量的影响越来越大。
本文首先界定了环境规制的概念，分析了环境规制在我国的实施背景。
随后，本文从理论和实证两个角度探讨了环境规制对经济增长质量的影响机制。
在理论上，本文基于外部性理论和制度经济学理论，分析了环境规制对资源配置、技术创新和产业升级的影响。
实证上，本文采用面板数据分析方法，以中国省际面板数据为样本，考察环境规制对经济增长质量的影响。
本文还考虑了环境法规对不同地区和行业影响的差异。
本文提出政策建议，为政府制定环境监管政策提供理论依据和实践指导。
2.文献综述环境法规对经济增长质量的影响是一个多学科的研究领域，涉及经济学、环境科学和公共政策等多个学科。
在经济学理论中，环境规制对经济增长的影响主要通过外部性理论、公共产品理论和政府干预理论来解释。
外部性理论强调环境污染的负外部性，主张通过政府监管将环境成本内化。
公共产品理论从环境资源的非排他性和非竞争性角度探讨了政府管制的必要性。
政府干预理论侧重于政府在纠正市场失灵，特别是在环境保护方面的作用。
在国际上，对环境规制和经济增长质量的研究主要集中在两个方面：环境规制对经济增长的影响和环境规制对社会经济结构的影响。
研究表明，适当的环境法规不仅不会阻碍经济增长，而且可以促进经济结构的优化升级，提高经济增长质量。
例如，Porter和Linde（1995）提出了Porter假说，该假说认为合理的环境法规可以刺激企业的创新，从而提高生产效率和竞争力。
在中国，关于环境规制与经济增长质量关系的研究起步较晚，但近年来，随着环境问题的凸显，相关研究迅速增加。
国内学者主要关注环境规制对中国经济增长的影响以及环境规制政策有效性的评价。
例如，张晓亮等人（2012）发现，环境法规对中国工业部门的增长有显著的促进作用，这种作用在技术密集型行业更为明显。
环境规制
2.2.1.2环境规制的内涵环境规制作为社会性规制的一项重要内容，是指由于环境污染具有外部不经济性，政府通过制定相应政策与措施对厂商等的经济活动进行调节，以达到保持环境和经济发展相协调的目标，具体包括工业污染防治和城市环境保护。
工业污染防治是中国环境保护工作的重点。
与过去相比，中国工业污染防治战略目前正在发生重大变化，逐步从末端治理向源头和全过程控制转变，从浓度控制向总量和浓度控制相结合转变，从点源治理向流域和区域综合治理转变，从简单的企业治理向调整产业结构、清洁生产和发展循环经济转变。
与1995年相比，2004年全国单位国内生产总值（GDP）工业废水、工业化学需氧量、工业二氧化硫、工业烟尘和工业粉尘排放量分别下降了58%、72%、42%、55%和39%。
与1990年相比，2004年全国每万元人民币GDP能耗下降45%，累计节约和少用能源7亿吨标准煤；火电供电煤耗、吨钢可比能耗、水泥综合能耗分别降低11.2%、29.6%和21.9%。
中国城市化率已从1995年的29.04%提高到2004年的41.76%。
针对城市化快速发展中的环境问题，中国政府采取一系列综合措施，使城市环境逐步改善，部分城市环境质量有明显改善。
与1996年相比，2005年空气质量达到国家二级标准的城市比例增加了31个百分点，空气质量劣于国家三级标准的城市比例下降了39个百分点。
近年来，国家大力开展城市园林绿化工作，建设国家园林城市，改善人居环境。
到2004年底，全国城市绿化覆盖率为31.66%，绿地率为27.72%，人均公共绿地面积为7.39平方米，分别比2000年增长3.51%、4.05%和3.7平方米，其中人均公共绿地面积翻了一番。
目前，全国已命名国家园林城市83个、园林城区4个，国家园林县城10个，并有12个城市获得了“中国人居环境范例奖”。
综上，只有做好工业污染防治和城市环境保护，并加强对环境的控制与管理才能有效地将环境改善，真正的做到环境规制。
环境规制理论研究摘录
环境规制理论研究摘录环境规制理论研究摘录P101政府规制的概念与内涵现代政府规制与市场经济紧密相连，在不同文献中有不同解释。
这些解释可以归结为‘公共利益’和‘利益集团’两大范式。
1.1.“公共利益范式”的规制公共利益是指所有社会成员的共同利益，包括保证市场正常交换和有序进行的公共品，以及促进市场交换稳定有效发展的整体平衡。
大量文献在‘公共利益范式’的基础上界定了规制的内涵。
按照《新帕尔格雷夫经济学大辞典》的解释，规制是政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动，政府公开宣布这些行为是要努力制止不充分重视“社会利益”的私人决策。
规制的法律基础由允许政府授予或规定公司服务权力的各种法规组成。
《社会科学纵览——经济学系列》对规制给予一个更为详尽的解释：规制是通过设立政府职能部门来管理经济行为的一种公共政策，试图克服市场失灵，影响市场力量，以带来经济和社会合意的效果，实现经济增长和经济发展；它是社会管理的方式，存在于极端的政府所有制和自由放任的市场之间，通常发生在资本主义市场经济和以市场为取向的经济体中；它包括对工商业行为的经济性规制和社会性规制；它反映在“一个混合经济”中，经济决策部分由私人商业做出，部分由公共政府官员做出。
在经济性规制中，政府授予特许经营权或许可证，允许个人、企业从事工商业，控制其价格，批准其投资决策等。
在社会性规制中，政府保护那些在政治、经济中处于弱势地位的实体——保护消费者远离危险产品，保护环境免遭产业行为危害和小集团免受歧视性商业实践危害。
Burgess则在市场不完全基础上提出经济性规制。
他所谓的市场不完全，是指在很多行业中存在着阻碍进入的有效障碍。
这些阻止进入的障碍维护着伴随垄断而来的超额利润和无效率；垄断问题引起了经济性规制。
垄断分为自然垄断和非法垄断，相应地，经济性规制分为公共事业规制和反垄断规制；规制的目的是增加市场物品的供给。
特别指出，公共事业规制可以保证资源配置更有效率，收入分配上更加优越，消费者能够分享自然垄断效率的好处。
环境规制
41环境规制的内涵环境规制作为社会性规制的一项重要内容，是指由于环境污染具有外部不经济性，政府通过制定相应政策与措施对厂商等的经济活动进行调节，以达到保持环境和经济发展相协调的目标，具体包括工业污染防治和城市环境保护。
环境规制是目前公认的纠正制度失灵的比较好的手段，已经被许多学者和环境规制部门所认同并付诸于实践。
环境规制目前包括的主要内容有：（1）界定环境资源的产权公共物品的特点就是一些人的使用不会排斥其他人对该物品的使用。
但是对于环境资源这种特殊的公共物品来说，一些人对环境资源的使用有可能不考虑社会的公平性和整个社会的意愿，很容易发生“搭便车”的行为或是“公地的悲剧”。
所以明确地界定环境资源的产权就显得尤为重要。
斯蒂格利茨认为，产权私有并不重要，重要的是产权的分配。
能够保证经济高效率的产权应具有以下特征:产权必须明晰，避免产生不确定性；产权必须是排他的或专一的；产权必须是安全的；产权必须是可转让的；产权必须是可行的，具有可操作性。
（2）对环境资源进行合理定价环境规制的目的是将环境的外部成本内部化，促进环境资源的合理配置。
对环境资源进行定价，意味着产品的价格中①曾国安．管制、政府管制与经济管制[J]．经济评论，2004，（1）：93．②植草益著．微观规制经济学[M]．北京：中国发展出版社，1992：27~28．③王俊豪著．政府规制经济学导论[M]．北京：商务印书馆，2003：33．④张帆著．环境与自然资源经济学[M]．上海：上海人民出版社，1998：16．42要包含环境资源的因素，企业或是将这种成本转嫁给消费者，或是自己内部消化，取决于产品的属性和价格需求弹性。
无论采取哪种方式，都会对企业的竞争力产生影响。
因此，对环境资源进行合理定价，能够促进企业加大对节能降耗研发的投入，促使对资源持续有效地开发利用。
在此基础上，促进产业结构的升级，加速经济增长方式的转变。
（3）污染者负担原则1972年，OECD提出了污染者负担原则，即为了维护公众的利益，污染者必须承担污染治理的责任，明确了环境损害中的责任赔偿者。
第四章 公共管理客体-政府规制理论与实践
1、社会性规制
针对外部性和“非价值物品”
2、经济性规制
针对自然垄断和信息不对称，确保公平 和保证“必需品”供给
二、政府规制的依据
规范性解释
防止滥用垄断权力
克服信息不对称
外部性内部化
内生性解释 界定和保护产权 规模经济性
三、政府规制的具体内容
产权、契约规制
行业的进入规制
价格、收费规制
现行的规制措施方式主要有两种：一是准入规则，准入规则的
形式有国家垄断、申报、审批、许可、营业执照标准设立。二是 价格规制，主要针对自然垄断领域，方式主要有法定价格、地方
政府定价、行业指导、标准等。
政府规制的权力归属是从中央到地方几乎所有政府机关都拥有
规制权力。规制法是政府机构对企业市场行为实行规制的法律依 据。
部门利益理论
政府规制的公共利益理论
假定政府规制是从公共利益观点出发，纠正在市场
失灵下发生的资源配置的非效率性和分配的不公正性，
以维护社会秩序和社会稳定为目的
假定在这一过程中，政府可以代理公众对市场作出
一定理性的计算，使这一规制过程符合帕累托最优原 则
政府规制的部门利益理论
政府规制的部门利益理论是施蒂格勒在1971年发表的《经济
社会收益：社会福利的增量
当规制成本小于消费者剩余增量与生产者剩余增量时，采取
某项规制才有必要
政府规制失灵的原因
政府所具备的“公共性”与政府机构、政府官员的行为目标之
间的差异和矛盾
政府所具备的强制性和“普遍同质性”，使得规制可能引起再
分配上的不公平和“寻租”的产生
由于政府者行为难以监督、行为效果难以测量等原因而产生
公 共 管 理 学
第四章 公共管理客体
环境规制资料
03 公众参与型环境规制
• 公众通过参与环保活动，监督企业行为，推动环境保护 • 特点：提高环境规制的公平性和有效性，有利于形成良 好的环保氛围
环境规制对经济增长的影响
环境规制的目的
• 保护生态环境和自然资源 • 促进经济、社会和环境的协调发展 • 提高人民生活质量和健康水平
环境规制的主要类型及其特点
01 命令控制型环境规制
• 政府通过制定具体的污染排放标准和治理要求，对企业 的污染排放进行直接控制 • 特点：效果显著，但可能导致企业成本增加，影响产业 发展
02 市场激励型环境规制
灵活运用市场激励型环 境规制，降低企业成本，
提高资源配置效率
重视公众参与型环境规 制，提高环境规制的公
平性和有效性
中03国环境规制的现状与挑
战
中国环境规制的制度框架与实施情况
中国环境规制的制度框架
• 以《环境保护法》为核心，制定了一系列环境保护法律法规和政策措施 • 形成了包括命令控制型、市场激励型和公众参与型在内的环境规制体系
环境规制抑制企业技术创新
• 过度的环境规制可能导致企业创新资源不足，影响技术创新 • 环境规制可能导致企业技术创新方向偏离环保领域
环境规制对企业竞争力的影响
环境规制提高企业竞争力
• 环保技术的应用有助于提高产品质量，提高市场占有率 • 环保产业的发展有助于提高企业品牌形象，增强市场竞 争力
环境规制降低企业竞争力
• 政府和企业加大对环保产业的投入，形成新的产业布局 • 高污染产业逐步向环境容量较大的地区转移
环境规制对产业转移的影响
世界各国环境规制的演进与启示
世界各国环境规制的演进与启示随着全球环境问题日益严重，环境规制成为各国政府加强环境保护的重要手段。
本文将简要概述世界各国环境规制的演进历程，分析其背后的原因和影响，并探讨环境规制的未来发展趋势和应对之策，以期为全球环保事业提供启示和反思。
20世纪中叶以来，随着工业化和城市化进程的加速，全球环境问题日益突出。
为加强环境保护，世界各国开始逐步实施环境规制措施。
初期的环境规制始于20世纪70年代，主要是对环境污染的治理和管制。
这一时期的环境规制以“命令-控制”为主要手段，通过制定严格的排放标准和处罚措施来控制企业的污染行为。
到了20世纪90年代，环境规制开始逐渐注重市场机制的作用。
各国政府在排污收费、排放权交易等方面进行了积极探索和实践。
这种“市场-激励”型规制通过利用市场机制来引导企业在环境保护方面采取更加经济、有效的措施。
进入21世纪，环境规制的发展进入一个新的阶段。
这一时期的环境规制更加注重多元化参与和全过程管理。
各国政府不仅加强了对企业的管制，还鼓励社会各界广泛参与，共同推进环境保护。
同时，环境规制也逐渐向跨区域、全球合作发展，以解决跨国环境污染和资源分配等区域性或全球性问题。
环境规制的演进背后的原因是多方面的。
其中，经济发展水平、政治压力、社会需求等都是推动环境规制不断发展的重要因素。
随着环境规制的不断加强，全球环保事业取得了显著成效。
然而，在环境规制的实践中，也存在着一些问题和挑战。
例如，不同国家和地区之间的环境规制存在差异，导致不公平竞争；部分企业为降低成本而非法排污，导致环保政策执行难度加大；一些环境规制政策缺乏长效机制，难以持续发挥保护环境的作用。
面对环境规制的不断发展，各国政府需要进一步加强合作，推动全球环保事业的发展。
应加强环境规制的协调与统一，避免因规制差异而导致的市场扭曲和不公平竞争。
加强环境规制的执行力度，严厉打击非法排污行为，提高环保政策执行力。
还应注重环境规制政策与其他政策的协调，如财政、税收等，通过综合手段推进环境保护。
第14章 政府规制(管制)
（1）直接规制与间接规制（方式） 直接规制与间接规制（方式）
按照不同的标准，政府规制可分为不同的类型。 按照不同的标准，政府规制可分为不同的类型。 依据政府规制的方式不同， 依据政府规制的方式不同，政府规制可分为直接规制与间接规制 “直接规制”主要是指政府机构利用各种行政手段（命令、禁止、 直接规制”主要是指政府机构利用各种行政手段（命令、禁止、 审批、认可或许可等）或类似工具或机制，直接干预经济主体决策活 审批、认可或许可等）或类似工具或机制， 动的规制方式。其最大的特点是政府通过行政性手段直接介入经济主 动的规制方式。 体决策活动，具有明显的行政性特征。 体决策活动，具有明显的行政性特征。 间接规制”是政府通过完善的市场法律制度， “间接规制”是政府通过完善的市场法律制度，以间接手段来规 范和约束那些不利于市场机制发挥作用的行为，形成并维持市场竞争 范和约束那些不利于市场机制发挥作用的行为， 秩序的规制方式。 秩序的规制方式。
2. 政府规制的相关概念
规制方式主要是指政府对社会经济领域实施规制行 规制方式主要是指政府对社会经济领域实施规制行 为的行为方式及其特征。 为的行为方式及其特征。主要表现为政府对微观经济主 体及决策活动所进行的干预是直接干预， 体及决策活动所进行的干预是直接干预，还是通过中间 媒介进行的间接干预。 媒介进行的间接干预。 规制模式则是各种规制方式的有机组合体 则是各种规制方式的有机组合体。 规制模式则是各种规制方式的有机组合体。
（3）直接与间接经济性规制（机制） 直接与间接经济性规制（机制）
把规制内容与规制方式结合， 把规制内容与规制方式结合，政府规制可分为直接经济性规制和间 接经济性规制；直接社会性规制和间接社会性规制（机制）。 接经济性规制；直接社会性规制和间接社会性规制（机制）。 直接经济规制： 直接举办和经营国企； 直接定价。 直接经济规制：①直接举办和经营国企；②直接定价。③直接准入 规制，即通过审批、许可等行政命令性手段， 规制，即通过审批、许可等行政命令性手段，直接限定特定经济主体进 入市场，限制其提供产品的数量与质量；④其他直接规制机制。 入市场，限制其提供产品的数量与质量； 其他直接规制机制。 间接经济规制： 间接价格规制。运用财政、税收、 间接经济规制：①间接价格规制。运用财政、税收、间接定价等手 段进行价格调节；②间接准入规制。通过立法建立质量标准、技术标准 段进行价格调节； 间接准入规制。通过立法建立质量标准、 和市场主体资格标准等，构建市场准入与竞争平台。凡是符合条件和标 和市场主体资格标准等，构建市场准入与竞争平台。 准者都可进入市场，而不限定某个特定企业进入市场；③市场行为规制。 准者都可进入市场，而不限定某个特定企业进入市场； 市场行为规制。 即通过界定和保护私有产权、 即通过界定和保护私有产权、通过反垄断和反不正当竞争等法律维护市 场秩序； 其他间接规制机制。 场秩序；④其他间接规制机制。
浅析地方政府竞争与环境规制政策执行机制
浅析地方政府竞争与环境规制政策执行机制一、问题的提出伴随着财政分权改革,中国经济持续高速增长。
与此同时,环境污染水平以及相应的环境群体性事件却仍居高不下。
在学术界普遍关注这种鲜明对比现象的同时,我们是否更应该思考:中国在经济发展进程中的环境问题究竟是世界性共有现象,还是蕴含着中国特有规律抑或中国特色?环境规制能否有效地解决这个问题?环境外部性以及相应的市场失灵为政府进行环境规制提供了合理空间。
环境规制一也由此成为了政府社会性规制的重要方面。
然而,政府的环境规制并非完美,规制同样存在着外部性(李郁芳,李顶峰,2007 )。
较早的文献以及部分最新文献对环境规制失灵进行了一定的研究。
这些文献停留在从政企博弈或政企合谋的视角分析环境规制失灵。
环境规制中的政企博弈侧重于说明:在信息不对称的情况下,政府规制的执行力度被企业机会主义行为所减弱;持政企合谋论观点的文献更关注于,政府与企业通过某种纽带使政府与企业处于利益共同体中,政企的共容利益使环境规制失灵。
二、环境规制中的地方政府与地方政府的环境规制行为环境规制的主体是政府,而作为公共部门的政府具有科层制结构的组织形态,中央政府与地方政府是不同层级的两个节点。
既然政府规制是纠正环境外部性的相对完美形式。
那么,从一般意义上讲,环境规制的主体由中央政府还是地方政府承担更有效?一方面,从信息有效性与对称的角度看,由于较为接近辖区企业与公众,地方政府在环境规制方面具有得天独厚的信息优势,环境规制中不同行为主体的异质性偏好也能得到相对有效的显示;另一方面,环境规制中的地区外溢性是环境外部性的重要表现形式,这就决定了中央政府对跨地区间的环境规制行为应该承担监管与协调职能。
否则,地方政府间的策略性行为可能产生环境治理中的囚徒困境因此,在一般情况下,环境规制的任务通常由中央政府委托给地方政府,环境规制中政府间委托代理链条得以形成。
然而,环境规制并非是政府间单向的委托代理过程,而是涉及到政府、企业以及公众的互动过程,存在非单纯的市场决策程序。
政府规制经济学
一．政府规制的理论依据？1.撇开关于政府规制利弊得失的理论纷争，政府规制实际上是对市场失灵的反应，是克服市场配置资源缺陷的一种不可或缺的制度安排。
同时，也是整个经济系统的一个内生变量。
2.政府规制首先是对市场失灵的一种回应：（1）政府规制是解决垄断问题的需要（2）政府规制是使外部性内部化的需要（3）政府规制是解决信息偏在或者信息不对称问题的客观需要（4）政府具有解决市场失灵问题的某些独特优势3.以上从克服市场失灵的角度分析了政府规制的必要性。
但实际上，政府规制不仅仅是解决市场配置资源缺陷的一种外在、强加的制度安排，而且是整个经济系统的一个内生变量。
这是因为：（1）政府对微观经济主体的规制，是有效进行宏观调控的需要；（2）政府规制是市场交易的一种制度安排（3）政府规制是市场供求机制作用的客观结果二政府规制的内容1.进入（退出）规制旨在将微观经济主体纳入依法经营、接受政府监督的范围；其次，是控制金融某些行业，主要是自然垄断领域以及存在明显的信息不对称部门（如金融保险）的企业数量，以保证企业资质，同时防止过度竞争，降低不确定性和风险。
2.价格（收费）规制内容主要包括：（1）对垄断行业的价格规制（2）对保护行业的价格规制（3）对金融行业的价格规制（4）对通货膨胀时的价格规制（5）对不正当价格行为的规制（6）对事业单位收费的规制3.数量、质量规制数量规制主要是指政府对企业生产和供应的产品数量加以限制，以及对进口和出口的商品数量进行限制等。
质量规制是政府为保护消费者（生产消费和生活消费）利益而实行的规制4.资源环境的规制鉴于经济发展过程中存在着大量的资源浪费、环境污染、生态破坏等负的外部性，需要通过政府规制来解决这些负的外部性。
三．政府规制的方法1.在各种由政府实施的规制当中，最重要、基本的内容是价格规制和进入规制。
这决定了政府规制的传统方法实际也是价格规制和进入规制的方法。
具体方法是：（1）以公平报酬率为依据确定产品和服务的价格。
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解决问题的办法2：一体化
采取一体化方式，通过兼并、联合等手 段把环境污染的施与者与承受者结合起 来，将外部性内部化。 一体化的联合体在决策时会充分考虑到 环境污染的问题。 一体化后，产权不确定的因素不存在了， 同时还消除了交易成本。
解决问题的办法3：道德
道德、社会惯例与良心效应 一体化只能解决企业的污染问题，个人的污染问题无法通过这 种办法解决。 马歇尔认为，决定人类行为的最基本和最持久的力量是利益的 和宗教的。经济（利益）的力量使得人们在追求自身的最大化利益 时，既促进了社会的进步、也带来了不惜牺牲他人利益为代价的机 会主义行为。宗教以及社会惯例，在另一方面影响和制约着人类的 这种机会主义行为。
• 贴现率：指将未来资 产折算成现值(present value)的利率。 • 例如：贴现率为10%， 明年的100元在今年就 相当于100/（1+10%） =90.9元，同样的收益， 今年的最划算。
广场舞的负外部性 解决方案？
• 谁损害了谁？ • 如何解决？
广场舞负外部性的几种解决方案
• • • • • • 1、政府命令：某些时间禁跳广场舞 禁止在广场跳 2、政府提供：对跳舞者提供新的场地、耳机 为周围居民加装防噪音装置 3、政府征收噪音税：向跳舞者征税，给周围居民补贴 4 还有其他方法吗？
政府规制
14 环境规制
主要内容
• • • • • 美国环境规制的历程 负外部性的几种解决方案的讨论 政府环境规制的方法：命令控制和市场激励 环境规制标准如何制定 标准执行的不同原则
环境价值和环境规制
• 1962年，女生态学家蕾切尔· 卡森的著作《寂静的春天》 • 1960-1970期间，美国的雾霾 • 美国洛杉矶的空气污染
平衡法的分析：
• 需要考虑巨大的规制成本
• 确保我们得到的多于我们失去的 • 为什么要以公众的健康和福利方面的让步来维持公司或者 其他污染者的经济利益？
平衡法的发展
• 福特政府：要求规制机构估计规制成本和通货膨胀对规制 的影响 • 卡特政府：要求规制机构证明其提案的有效成本 • 里根政府：要求规制机构规制收益超过成本 • 布什和克林顿 • 收益和成本的比较 （砒霜案例）
制定标准的路径选择
• 路径1：零风险 • 不考虑成本收益 的公共利益视角： • 路径2：技术上可行手段的极致使用 • 科学视角
• 路径3：平衡法 • 建立规制标准，同时考虑成本和管制的其他后果。
零风险标准和技术标准
• 零风险问题：成本可能 极大，右图 • 基于技术的途径：不同 地区的需要不同， • 动态灵活性，剥夺了 随时间降低成本和提高 污染控制效率的机会
香烟的社会成本和收益（美国）
成本 生病休假 团体人寿保险 贴现率（3%） 0.013 0.114 总的医疗保健成本 0.58
家庭看护
退休与养老金 火灾 所得税 净成本总计
—0.239
—1.259 0.017 0.425 —0.319
• 左图为调节一盒香烟 的尼古丁含量引发的 外部保险成本的变化 • 生命价值：对风险的 不同态度，生命价值 体现不同
负外部性：经济、社会、环境
• 降低生产效率 • 吸烟从三个方面影响收入分配:
• • 1、使低收入阶层的收入进一步减少, 扩大社会的收入差 距; 2、使低收入群体有限的家庭收入被消耗在香烟上而不是 花在食物和其他必需开支如教育和营养上, 造成低收入阶 层福利的进一步恶化; 3、吸烟所造成的高患病率和高死亡率, 增加了低收入群体 的医疗开支, 也使低收入群体的生活状况进一步恶化。
• 收益：利税大户 第一大税源 • 2010年，烟草行业缴纳各项税费4988亿元，其中： 烟叶税76亿元，消费税2811亿元，增值税1023亿元， 城市建设维护税、教育费附加、所得税、国有资本收 益等其它税费1078亿元。占全国财政收入总额的比 重约为6.0%。 • 全国现有130多万种烟农户、500多万卷烟零售户和 50多万烟草工商企业从业人员，与烟草生产经营直 接相关的劳动人口超过2000万，烟草行业在保障就 业、增加收入方面具有一定作用。
广场舞负外部性的几种解决方案
• 4、跳舞者和周围居民的自发交易： • 跳舞者自购耳机，或为居民装隔音装置 • 居民自装隔音装置，或为跳舞者购耳机 • 那种更合理？
解决问题的办法1：科斯定理
如果不存在交易成本，只要产权可以确定 ，则不管产权属于哪一方，个体间的讨价还价 可以解决环境污染问题，产权归属界定的不同 只影响个体间的收入分配。
• 多大程度上的干预，来保护消费者和环境？ • 地区性的还是国家性的？ • 水和空气
政府规制的手段
• 命令控制（集权规制） • 市场激励（分散的规制）
二、环境规制的方法
（一）制定标准 解决环境问题的最主要规制方法之一，是制定有害物质的排放 标准或产出标准。由规制机构监督执行。 为了保证标准得到贯彻实施，对不遵守规制标准而超量排放 （生产）者设置一套惩罚制度自然必不可少。因此，罚款制度与规 制标准必须是同时制定与实施。这也体现了政府规制的强制性而非 市场机制下的自愿性。
• 1972年，菲尼克斯的沙尘暴。该地区153天没有降水。
• 1973年6月，一家造纸厂将废木料等固体垃圾倒入池塘中。
• 1972年7月，焚烧废弃汽车电池而排出的废气。休斯顿
• 1972年7月，浓重的工业雾气，这里是污染最重 的地区。阿拉巴马
Байду номын сангаас
社会性规制的三个方面
• 1、环境：环境保护和污染控制 • 2、产品质量和安全：产品、食品和药品 • 3、工作场所的健康和安全
• 2010年，全国共有30家具有法人资格的卷烟工业企 业，卷烟生产点有99个。全国卷烟产量4750万箱， 其中，云南卷烟产量占全国总量的16.0%，四川和重 庆占6.0%，贵州占5.0%。 • 目前我国80%以上的烟叶生产和50%以上的卷烟生产 均集中在老少边穷地区，这些地区经济社会发展对烟 草行业依赖度很高，实现烟草转产和发展烟草替代种 植需要一个较长的过渡阶段。 • 2010年，我国共有卷烟零售户508万户，户均售烟收 入16370元。
科斯定理的问题
• 下风口的洗衣店和上风口的污染企业（烟粉尘污 染）
• 谁给谁赔偿？赔偿正当吗？公平吗？ • 交易成本，能否达成赔偿的协议？ • 确定的赔偿方案引发的长期经济效果
科斯解决方案的问题
• 1、产权问题 和 公平问题 • 2、私人谈判的交易成本问题 • 3、长期问题： • 如果政府支持新（污染）企业进入市场，（公 众支出来控制污染）后果 污染行业的进入者会更多
吸烟对社会的负外部性
• 生活和工作在吸烟者周围的人们, 不自觉地吸进吸 烟者吐出的烟雾尘粒和各种有害物质。而在吸烟者 吐出的冷烟雾中, 烟焦油含量比吸烟者吸入的热烟 雾中的要多1 倍, 苯丙比多2 倍, 一氧化碳多4 倍 • 被动吸烟人群中, 82%在家庭、67%在公共场所、 35%在工作场所接触二手烟。我国共计有7.4亿非 吸烟者遭受二手烟危害全球的约1/4.
科斯的例子：
• A农场的牛闯入B农场踩踏了作物。
• 负外部性如何消除或者弥补？
• 图中错误：最高接受价（最高受价）应为最低接受价 • 最高报价：企业所愿意支出的最高报价：其控制污染的成本的最低额或者所受处 罚的最小额 • 个人最低接受价：让他们生活恢复到没有遭到污染的状况需要的金额数 • 当
居民和污染企业的谈判与结果
道德和良心效应
经济学家黄有光在研究外部性问题时提出了“良心 效应”理论。他认为，由于良心在人类的任何行为中都 发挥着一定的作用，任何环境污染的生产过程中都或多 或少地存在一定的“良心效应”。 一方面，当行为者给他人带来不负责任的环境污染 时，良心效应将会降低其自身的整体福利水平。 另一方面，对环境污染而实施的政府规制有可能降 低良心效应，反而会提高产生环境污染的行为水平。
• 吸烟和二手烟暴露导致癌症、心血管疾病和呼吸系统疾 病等大量发生，每年死于吸烟相关疾病的人数超过100 万，吸烟产生的医疗费用不断增加。社会成本： • 2005年,我国吸烟导致的疾病和直接成本估算为1 665. 6 亿元,吸烟导致的间接成本(包括误工损失、被动吸烟造 成的健康损害、火灾、环境污染以及寿命的减少)为861. 11亿元至1 205. 01亿元。合计2526亿元。
中国的烟草产业
• 作为烟草大国,中国烤烟的种植面积、产量、增长速度,卷烟 的产销量、增长速度以及烟税增长速度皆居世界第一。 • 中国烟草总公司(CNTC)是全球最大的卷烟生产商。 • 控制着全球卷烟市场32%的市场份额，几乎与二、三号烟 草业巨头——菲利普莫里斯国际(Philip Morris International) 和英美烟草(British American Tobacco)——合计控制的市 场份额一样多。
负外部性的解决方法
除了科斯交易，一体化，良心外， 还有其他什么办法来既保证公共利益，公 平，又能够保护行业发展？
负外部性的解决方法4：政府规制
一体化中隐含的政府因素 良心效应中隐含的政府因素 对于市场交易：政府作用在于从权威的第三方的 角度，确立公平，减少交易成本，减少长期效应。
政府干预
• 市场失灵——政府干预
环境规制的执行
• 比例均等原则 • 负担能力原则
• 成本最低原则
规制执行的不同原则可能存在的问题
• 比例均等原则：公平性 VS不平等的财务负担 • 负担能力原则：个人所得税制度类似，惩优奖劣 不 公平
• 成本最低原则：要求掌握完整的信息 信息不对称 不能总是让一个企业（成本总是最低）来削减污染
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• 火灾和环境污染
• 需要政府处理香烟问题吗？ • 如果需要，政府应该怎么处理香烟问题？ • 现实中？
政府对待烟草的两难困境
• 作为烟民大国,中国烟民人数、烟民增加数量和烟草消耗 量都居世界首位。成年烟民3.0亿，其中男性2.9亿，女性 0.1亿。男性吸烟率52.9%，被动吸烟5.4亿。吸掉全世界 40%的卷烟。 • 城市吸烟者的平均吸烟量为13. 8支/日,而农村吸烟者的平 均吸烟量则达到15. 8支/日。 • 青少年吸烟状况：13-18岁青少年吸烟者约1500万，尝试 吸烟者超过4000万，青少年吸烟率达11.5%。公共场所、 工作场所吸烟现象严重，有7.4亿非吸烟者遭受二手烟暴 露，暴露率达72.4%。其中成年人5.6亿，青少年1.8亿