内部审核方法与技巧课件
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体系内部审核知识及技巧培训ppt课件
公司的组织机构及职责权限见附页
3.3 组成审核组
管理者代表任命审核组长及审核员，组成审核组 选择审核组长时主要思索： — 资历； — 业务范围； — 任务阅历； — 组织才干。 选择审核员时主要思索： — 资历：培训合格； —了解、掌握进展质量体系审核所根据的规范 ; —检查、提问、评价和报告的评审技巧; — 专业知识； —任务中的协调才干； — 个人素质。
4.11 查阅文件、资料、记录例如
〔审核员在化验室审核〕 审核员：能不能看一下我们执行的检验规范？ 主任〔拿出文件〕：这是我们的规范汇编 审核员〔查看后〕：这个月的检验报告在哪里？ 主任〔拿出文件〕：还没有装订，有点乱。 审核员：费事把0355批的报告给找一下。 主任〔翻了翻抽出一份〕：就是这个。 审核员〔查看后〕：检验规范上规定每批样品要做双份实验， 怎样报告上只需一个结果？ 主任：这是平均值，原始结果记录检验员本人的本子上。 审核员：那请这位检验员把本子给看一下吧。
运、交等与规定不符 监视、丈量仪器设备没有形状标识 运用未受控的检测器具 现场物料、产品的运输、存放、标识不规范
4.14 检查表记录内容：
审核过程的记录 ◆ 时间、地点； ◆ 访问、调查的对象； ◆ 设备、文件、产品的编号或图号； ◆ 物品的标识 ◆ 任务环境 ◆ 见到的现实。〔不合格现实应详细记
5.5 不合格现实的描画
□现实清楚，客观证据充分； □时间、地点、当事人，以及相关设备、产品称号
等应具重查性； □口头提供的信息需有旁证； □文字简练，合格的现实，多余的话不写。
5.6不合格项现实描画事例1：
×QJ163用于验证的软件程序过于繁琐且低效； ×对高压气气瓶的常见质量问题未进展缺点树 〔FTA〕分析； ×某车间主任在接受审核中经常接影响审核效果； ×设计科长竟然不知道设计验证和设计评审的区 别； ×在少数质量记录上发现有随意涂改景象； ×两份图纸的更改未经授权人同意； ×从管理评审记录中看出6月份的一次管理评审 未能包括GB/T19001管理评审输入的全部内容。
3.3 组成审核组
管理者代表任命审核组长及审核员，组成审核组 选择审核组长时主要思索： — 资历； — 业务范围； — 任务阅历； — 组织才干。 选择审核员时主要思索： — 资历：培训合格； —了解、掌握进展质量体系审核所根据的规范 ; —检查、提问、评价和报告的评审技巧; — 专业知识； —任务中的协调才干； — 个人素质。
4.11 查阅文件、资料、记录例如
〔审核员在化验室审核〕 审核员：能不能看一下我们执行的检验规范？ 主任〔拿出文件〕：这是我们的规范汇编 审核员〔查看后〕：这个月的检验报告在哪里？ 主任〔拿出文件〕：还没有装订，有点乱。 审核员：费事把0355批的报告给找一下。 主任〔翻了翻抽出一份〕：就是这个。 审核员〔查看后〕：检验规范上规定每批样品要做双份实验， 怎样报告上只需一个结果？ 主任：这是平均值，原始结果记录检验员本人的本子上。 审核员：那请这位检验员把本子给看一下吧。
运、交等与规定不符 监视、丈量仪器设备没有形状标识 运用未受控的检测器具 现场物料、产品的运输、存放、标识不规范
4.14 检查表记录内容：
审核过程的记录 ◆ 时间、地点； ◆ 访问、调查的对象； ◆ 设备、文件、产品的编号或图号； ◆ 物品的标识 ◆ 任务环境 ◆ 见到的现实。〔不合格现实应详细记
5.5 不合格现实的描画
□现实清楚，客观证据充分； □时间、地点、当事人，以及相关设备、产品称号
等应具重查性； □口头提供的信息需有旁证； □文字简练，合格的现实，多余的话不写。
5.6不合格项现实描画事例1：
×QJ163用于验证的软件程序过于繁琐且低效； ×对高压气气瓶的常见质量问题未进展缺点树 〔FTA〕分析； ×某车间主任在接受审核中经常接影响审核效果； ×设计科长竟然不知道设计验证和设计评审的区 别； ×在少数质量记录上发现有随意涂改景象； ×两份图纸的更改未经授权人同意； ×从管理评审记录中看出6月份的一次管理评审 未能包括GB/T19001管理评审输入的全部内容。
内部审核员培训 ppt课件
25
2. 審核組的組成
※對審核組的要求
▪ 識別爲達到審核目的所需的知識和技能 ▪ 選擇審核組成員以確保審核組具備所需的知識和技能 ▪ 識別關鍵過程、熟悉相關法規、標准 ▪ 審核員不應審核自己的工作 ▪ 審核員必須經過相關的培訓
26
※審核員的職責
❖ 遵守審核相應的要求並傳達和闡明審核要求 ❖ 有效的策劃和履行被賦予的職責 ❖ 將觀察結果形成文件 ❖ 驗證所採取的糾正措施的有效性 ❖ 收存和保護輿審核有關的文件
23
1. 確定審核範圍
▪ 審核或認證依據的標准 ▪ 刪減的合理性 ▪ 涉及的産品、過程或服務的類型 ▪ 受審核方規模和組織機構設置 ▪ 攷慮相關的法律法規要求、産品標准和相關文件 ▪ 受審核方的特定要求(危險區、保密要求、不認證區)
※審核範圍：審核的內容和界限
24
※審核範圍的內容
▪ 審核所涉及的主要過程 ▪ (如：設計，生産制造、安裝和服務) ▪ 被審核體系所覆蓋的産品/服務類型 ▪ (如：3.5英寸軟盤，中餐飲食服務) ▪ 其他輿體系有關的活動 ▪ (如：安裝、用戶培訓、信息提供) ▪ 地點和場所限制 ▪ (如：部門、分支機構、駐外機構) ▪ 刪減及合理性說明
29
4. 審核計劃Biblioteka ※審核計劃的內容▪ 審核目的 ▪ 審核範圍 ▪ 審核依據 ▪ 審核組成員：組長、組員及其分工 ▪ 審核日期 ▪ 現場審核的日程安排 ▪ 保密承諾 ▪ 其它：如審核時所用語種等
30
※編制審核計劃的注意事項
▪ 審核計劃應在現場審核前發給受審核方 ▪ 審核計劃應經受審核方確認 ▪ 審核計劃可以根據實際情況調整 ▪ 充分利用各種信息，不要遺漏 ▪ 編制計劃應掌握好過程輿部門的關係、
6
1.質量管理體系基礎知識簡介
2. 審核組的組成
※對審核組的要求
▪ 識別爲達到審核目的所需的知識和技能 ▪ 選擇審核組成員以確保審核組具備所需的知識和技能 ▪ 識別關鍵過程、熟悉相關法規、標准 ▪ 審核員不應審核自己的工作 ▪ 審核員必須經過相關的培訓
26
※審核員的職責
❖ 遵守審核相應的要求並傳達和闡明審核要求 ❖ 有效的策劃和履行被賦予的職責 ❖ 將觀察結果形成文件 ❖ 驗證所採取的糾正措施的有效性 ❖ 收存和保護輿審核有關的文件
23
1. 確定審核範圍
▪ 審核或認證依據的標准 ▪ 刪減的合理性 ▪ 涉及的産品、過程或服務的類型 ▪ 受審核方規模和組織機構設置 ▪ 攷慮相關的法律法規要求、産品標准和相關文件 ▪ 受審核方的特定要求(危險區、保密要求、不認證區)
※審核範圍：審核的內容和界限
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※審核範圍的內容
▪ 審核所涉及的主要過程 ▪ (如：設計，生産制造、安裝和服務) ▪ 被審核體系所覆蓋的産品/服務類型 ▪ (如：3.5英寸軟盤，中餐飲食服務) ▪ 其他輿體系有關的活動 ▪ (如：安裝、用戶培訓、信息提供) ▪ 地點和場所限制 ▪ (如：部門、分支機構、駐外機構) ▪ 刪減及合理性說明
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4. 審核計劃Biblioteka ※審核計劃的內容▪ 審核目的 ▪ 審核範圍 ▪ 審核依據 ▪ 審核組成員：組長、組員及其分工 ▪ 審核日期 ▪ 現場審核的日程安排 ▪ 保密承諾 ▪ 其它：如審核時所用語種等
30
※編制審核計劃的注意事項
▪ 審核計劃應在現場審核前發給受審核方 ▪ 審核計劃應經受審核方確認 ▪ 審核計劃可以根據實際情況調整 ▪ 充分利用各種信息，不要遺漏 ▪ 編制計劃應掌握好過程輿部門的關係、
6
1.質量管理體系基礎知識簡介
内审技巧(内审员培训课件资料)
案例四：某公司生产流程审计案例
总结词
生产流程审计关注生产过程中的质量控制、 安全和效率。
详细描述
该案例对某公司的生产流程进行审计，检查 生产过程中的质量控制、安全和效率等方面 是否存在问题。审计过程中对生产计划、工 艺流程、设备维护和安全措施等进行了全面 审查，以确保生产流程的合规性和效率性。 同时，审计结果也为公司管理层提供了改进 生产流程的建议和措施。
内审技巧(内审员培训课 件资料)
目 录
• 内审概述 • 内审员的角色与职责 • 内审技巧与方法 • 内审案例分析 • 内审发展趋势与展望
内审概述
01
内审的定义与目的
定义
内审是一种对组织的管理体系、 过程和产品进行客观、系统的评 估和验证，以确保其符合规定要 求的活动。
目的
通过内审，发现管理体系、过程 和产品存在的问题和不足，提出 改进建议，促进组织持续改进和 提高管理水平。
内审员的职责与工作范围
职责
内审员负责对组织的各项活动进行审查和评估，以确保其符合法律法规、行业标 准和组织内部政策的要求。
工作范围
内审员的工作范围涵盖了组织的各个领域，包括财务、人力资源、采购、生产、 销售等。
内审员的工作态度与能力
工作态度
内审员应保持客观、公正、独立的态度，不受任何外部干扰 和压力的影响，始终以组织的利益为出发点。
评估问题的严重性和影 响范围，为后续整改提
供依据。
提出整改建议
针对识别出的问题，提 出切实可行的整改措施
和建议。
跟踪整改落实
监督整改措施的执行情 况，确保问题得到有效
解决。
审计报告的撰写与汇报
01
02
03
04
内部审核方法与技巧
▪ 协调性：应考虑审核员在工作中能否协调配合，
团结合作。
▪ 获得被审核部门认可：当安排的审核员被审 核部门不能接受时，应由审核组长 进行协调。
23
现场审核计划
现场审核计划
审核目的 审核范围 审核依据 审核组成员
审核时间
审核报告发布日期 及范围
审核日程安排
24
现场审核计划——范例
编号：R822102
4.1组长：张山 4.2审核员:组1为 李斯（品管）、王武（营销）；组2为 赵六(人事)、吴方（生产）。 5.审核时间
2006年5月27~2006年5月28日 6.审核报告发布日期及范围
审核报告将于2006年5月30日发布，分发范围为公司总经理及各个部门。
25
7.审核日程安排 （按标准要求）
日 期
时间
9:00~9:30
部 门
要素
总经理
管理 代表
品管部 技术部 生产部 营销部 事务部
首 次会议
4.1
A
4.2.1
9:30~12:00 4.2.2
4.2.3
4.2.4
5
5.1-5.6 A
月
6.1
A
27
6.2
日
13:00~
6.3
16:00
6.4
C D D
7.1
B
7.2
B
7.3
C
16:00~ 17:00
询问总经理公司的质量方针，并抽查5名作 业者进行询问，同时核对公司质量方针文件。
32
编写检查表
d.检查表编写要点 （
按过程的顺序或按照产品的生命周期）
对照标准、手册、程序
区域、班组均应列入审核范围。
团结合作。
▪ 获得被审核部门认可：当安排的审核员被审 核部门不能接受时，应由审核组长 进行协调。
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现场审核计划
现场审核计划
审核目的 审核范围 审核依据 审核组成员
审核时间
审核报告发布日期 及范围
审核日程安排
24
现场审核计划——范例
编号：R822102
4.1组长：张山 4.2审核员:组1为 李斯（品管）、王武（营销）；组2为 赵六(人事)、吴方（生产）。 5.审核时间
2006年5月27~2006年5月28日 6.审核报告发布日期及范围
审核报告将于2006年5月30日发布，分发范围为公司总经理及各个部门。
25
7.审核日程安排 （按标准要求）
日 期
时间
9:00~9:30
部 门
要素
总经理
管理 代表
品管部 技术部 生产部 营销部 事务部
首 次会议
4.1
A
4.2.1
9:30~12:00 4.2.2
4.2.3
4.2.4
5
5.1-5.6 A
月
6.1
A
27
6.2
日
13:00~
6.3
16:00
6.4
C D D
7.1
B
7.2
B
7.3
C
16:00~ 17:00
询问总经理公司的质量方针，并抽查5名作 业者进行询问，同时核对公司质量方针文件。
32
编写检查表
d.检查表编写要点 （
按过程的顺序或按照产品的生命周期）
对照标准、手册、程序
区域、班组均应列入审核范围。
质量管理体系的内部审核方法PPT
件
和
素
质
第二章 内部质量审核员
1 内审员条件
内审员的注册不是强制性的;质检机构可以自
己任命内审员;内审员一般应具备下列条件：
第
具有中专以上学历;工程师以上职称
需接受有内审
一 节
员培训资格的机构的培训;并取得培训合格证书
三年以上工作经验;至少有一年质量管理和实验室
内 审
管理的经验
员
思路开阔 成熟;有很强的判断和分析能力;看问题客 观公正;坚持原则等
内 审
2质量工作的推动者；
员
3质量管理体系的诊断师
职 责
与
作
用
第二章 内部质量审核员
1 应知
第 三
1质检机构检测工作全过程；
节
2质检机构质量管理体系及其文件;组织结构 职能和
相互关系 机构的基本业务过程和有关术语；
内 审
3计量认证/审查认可验收评审准则；
员 应
4质检机构所应用的现行检验测 评价标准 规程规范 知
ISO8402 质量管理和质量保证术语对质量审核所下的定 第
义是：确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排;以及 三
这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的 有系统 节
的 独立的检查
1质量审核一般用于但不限于对质量体系或其要素 过程 产品或 服务的审核 上述这些审核通常称为质量体系审核 过程质量
四
提问中常问及文件及其实施情况;因此在提问 节
的同时要索看文件及观察现场 使用此方法时;应注
意避免受审核部门出示文件后;内审员只埋头细读
内 审
文件而中止提问 文件宜带回去细读
员
6 联想与追溯
的 工
质量管理体系的内部审核方法PPT课件
系 审 核
➢ 审核程序、审核技巧基本相同；
➢ 审核员的独立性相同。
第一章 审核的基本概念
5．内部审核与外部审核的区别
（1）审核目的不同
（2）委托方、受审方和审核方不同
第
（3）审核员的注册不同
三 节
（4）审核计划不同
质
（5）审核内容的多少不同
量 体
（6）对纠正措施的态度不同
系 审
核
比较项目
水利系统质检机构质量管理体系审核方法比较
概 念
➢ 质量目标应是可以测量的。
第一章 审核的基本概念
3．质量控制与质量保证
（1）质量控制是质量管理的一部分，致力于满足 质量要求。
（2）质量保证是质量管理的一部分，致力于提供 第
质量要求会得到满足的信任。
二
（3）质量控制是为了达到规定的质量要求而开展 节
的一系列活动而质量保证是提供客观证据证实已经 达到规定的质量要求的各项活动。质量保证主要是
质量管理体系的内部审核方 法
质量管理体系的内部审核方法
审核的基本概念 内部质量审核员 内部质量体系审核 质量管理体系内部审核实例
第一章 审核的基本概念
1．审核的定义
审核是对活动和过程进行检查的有效管理工 具，审核的结果为管理者采取措施提供了信息。
2．审核的目的
第
一
审核是对活动和过程进行检查的有效管理 节
与 审 核
关注预期的产品。
相
关
组织（机构）必须有效在实施质量控制， 的
在此基础上才能提供质量保证。
几 个
概
念
第一章 审核的基本概念
4．有效性和效率
（1）有效性是完成策划的活动和达到策划结果的 程度。
内审员审核技巧培训教材ppt课件
8、 一般不合格的判定原则 对满足质量管理体系要素或体系文件的
要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性 质轻微的问题。
16
第三章 内部质量管理体系审核的实施
9、 审核经常发现的问题 a) 写一套、做一套，做的与文件所写的不一致； b) 数据/证据不足； c) 追溯性差； d) 标识失效； e) 文件过时； f）文件的接口不一致 。
改进。
25
第四章 内部审核的基本流程
七、末次会议 1、参加人员：（同首次会议） 2、内容： l 宣读审核结论； l 发出不合格报告； l 必要时，提出改进建议。 3、目的：公布审核结果，提出改进项。
26
第四章 内部审核的基本流程
八、审核报告 1、内容要素：审核时间、被审核部门、审核组组成、
审核依据（包括涉及标准的条款）、审核方式、审 核发现及其改进建议、不合格项、审核结论等。 2、要求：客观公正，以所发现的事实为依据，避免主 观臆想、无根据的推断；文字表达，特别是审核结 论应明确，避免含糊其辞。 3、一般由审核组长编写，也可由其委托审核组其他成 员编写。 4、审核报告应发至各被审核部门，并报告管理者代表 和最高管理者。
三、审核组 在选用审核组成员时，在考虑经验专门知
识的同时，应特别注意以下事项： 1、审核组成员和受审核方之间的可能利害冲突； 2、审核员应客观、公正； 3、审核员具有判断能力。
返回目录
5
第二章 内部质量管理体系审核的基本原则
一、客观性、独立性与能力 1、 为了确保审核过程及其发现与结论的客观性，
审核组成员应独立于他们所审核的活动。他们 在审核全过程中，应当保持客观，不存偏见， 无利害关系。 2、 从组织内部选择的审核组成员不应与受审核 主题事项的直接责任人员有责任关系。 3、 审核组成员应具备从事审核工作所需的知识、 技能与经验。
要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性 质轻微的问题。
16
第三章 内部质量管理体系审核的实施
9、 审核经常发现的问题 a) 写一套、做一套，做的与文件所写的不一致； b) 数据/证据不足； c) 追溯性差； d) 标识失效； e) 文件过时； f）文件的接口不一致 。
改进。
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第四章 内部审核的基本流程
七、末次会议 1、参加人员：（同首次会议） 2、内容： l 宣读审核结论； l 发出不合格报告； l 必要时，提出改进建议。 3、目的：公布审核结果，提出改进项。
26
第四章 内部审核的基本流程
八、审核报告 1、内容要素：审核时间、被审核部门、审核组组成、
审核依据（包括涉及标准的条款）、审核方式、审 核发现及其改进建议、不合格项、审核结论等。 2、要求：客观公正，以所发现的事实为依据，避免主 观臆想、无根据的推断；文字表达，特别是审核结 论应明确，避免含糊其辞。 3、一般由审核组长编写，也可由其委托审核组其他成 员编写。 4、审核报告应发至各被审核部门，并报告管理者代表 和最高管理者。
三、审核组 在选用审核组成员时，在考虑经验专门知
识的同时，应特别注意以下事项： 1、审核组成员和受审核方之间的可能利害冲突； 2、审核员应客观、公正； 3、审核员具有判断能力。
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5
第二章 内部质量管理体系审核的基本原则
一、客观性、独立性与能力 1、 为了确保审核过程及其发现与结论的客观性，
审核组成员应独立于他们所审核的活动。他们 在审核全过程中，应当保持客观，不存偏见， 无利害关系。 2、 从组织内部选择的审核组成员不应与受审核 主题事项的直接责任人员有责任关系。 3、 审核组成员应具备从事审核工作所需的知识、 技能与经验。
内审员培训材料-内审技巧-PPT课件
理解问题？上司的培训方式问题？等） 事：没有控制措施
审核路线
----- 逆向和顺向审核方法：从过程的始端查到终 端 或从过程的终端查到始端（适用第二方审核）
----- 自上而下和自下而上的审核方法：（如：文 件控制适用自上而下；检验测量和试验适用自下而 上）
----- 按标准条款审核和按部门审核：一般应采用 按部门审核为宜，比较小公司/部门较少时可采用
或以的名义进行，可作为组织自我合格声明
的基础。。
第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以
相关方的名义进行。是外部审核的一种。
第三方审核：由外部独立的组织进行。这类组织提供符合
要求（如：GB/T19001）的认证或注册。
联合审核：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同
一受审核方的情况。
结合审核：质量管理体系与环境管理体系一起审核的情况。
纠正：为已发现不合格所采取的措施。 纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期
望的情况的原因所采取的措施。 预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期
望情况的原因所采取的措施。
审核中常见问题及对策
问题
对策
1 现场审核不能按计划完成，需延 组员应及时报告组长，可由组长派人增援，
迟时间；现场审核发现重要线索 当无人可派时，组长应与受影响的部门
内审技巧
质量管理体系术语
——审核、审核证据、审核准则、审核发现、审核结论
审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定 满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并 形成文件的过程。
审核准则：用作依据的一些方针、程序或要求。 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事
实陈述或其他信息。 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价
审核路线
----- 逆向和顺向审核方法：从过程的始端查到终 端 或从过程的终端查到始端（适用第二方审核）
----- 自上而下和自下而上的审核方法：（如：文 件控制适用自上而下；检验测量和试验适用自下而 上）
----- 按标准条款审核和按部门审核：一般应采用 按部门审核为宜，比较小公司/部门较少时可采用
或以的名义进行，可作为组织自我合格声明
的基础。。
第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以
相关方的名义进行。是外部审核的一种。
第三方审核：由外部独立的组织进行。这类组织提供符合
要求（如：GB/T19001）的认证或注册。
联合审核：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同
一受审核方的情况。
结合审核：质量管理体系与环境管理体系一起审核的情况。
纠正：为已发现不合格所采取的措施。 纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期
望的情况的原因所采取的措施。 预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期
望情况的原因所采取的措施。
审核中常见问题及对策
问题
对策
1 现场审核不能按计划完成，需延 组员应及时报告组长，可由组长派人增援，
迟时间；现场审核发现重要线索 当无人可派时，组长应与受影响的部门
内审技巧
质量管理体系术语
——审核、审核证据、审核准则、审核发现、审核结论
审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定 满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并 形成文件的过程。
审核准则：用作依据的一些方针、程序或要求。 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事
实陈述或其他信息。 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价
内部审核方法与技巧
对改进措施进行跟踪验证并持续改进
制定改进计划：根据审核结果，制定具体的改进措施和计划
持续改进：根据跟踪结果，对改进措施进行优化和完善，持续改进
定期评估：定期对改进措施进行评估，确保改进效果达到预期
跟踪验证：对改进措施进行跟踪，确保实施到位
THANK YOU
汇报时间：20XX/01/01
汇报人：
内部审核方法与技巧
,a click to unlimited possibilities
汇报时间：20XX/01/01
汇报人：
目录
01.
添加标题
02.
内部审核的定义与重要性
03.
内部审核的流程
04.
内部审核的方法
05.
内部审核的技巧
06.
内部审核的注意事项
单击添加章节标题内容
01
内部审核的定义与重要性
建立内部审核的激励机制，鼓励员工积极参与内部审核工作
定期对内部审核体系进行修订和完善，使之更加科学、合理、有效
内部审核的注意事项
06
遵守法律法规和公司政策
审核过程中要遵守国家和地方的法律法规，以及公司的政策和规定。
审核过程中要尊重员工的隐私和权益，不得侵犯员工的合法权益。
审核过程中要遵守公司的保密规定，不得泄露公司的商业秘密和知识产权。
内部审核的方法
04
文件审查法
审查目的：检查文件的完整性、准确性和合规性
审查结果：提出修改建议，完善文件内容
审查方法：逐字逐句阅读，找出错误和不足
审查内容：包括文件格式、内容、语言和逻辑等方面
现场观察法
观察对象：生产现场、设备、人员等
观察目的：发现潜在问题，提高生产效率
制定改进计划：根据审核结果，制定具体的改进措施和计划
持续改进：根据跟踪结果，对改进措施进行优化和完善，持续改进
定期评估：定期对改进措施进行评估，确保改进效果达到预期
跟踪验证：对改进措施进行跟踪，确保实施到位
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内部审核的流程
04.
内部审核的方法
05.
内部审核的技巧
06.
内部审核的注意事项
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01
内部审核的定义与重要性
建立内部审核的激励机制，鼓励员工积极参与内部审核工作
定期对内部审核体系进行修订和完善，使之更加科学、合理、有效
内部审核的注意事项
06
遵守法律法规和公司政策
审核过程中要遵守国家和地方的法律法规，以及公司的政策和规定。
审核过程中要尊重员工的隐私和权益，不得侵犯员工的合法权益。
审核过程中要遵守公司的保密规定，不得泄露公司的商业秘密和知识产权。
内部审核的方法
04
文件审查法
审查目的：检查文件的完整性、准确性和合规性
审查结果：提出修改建议，完善文件内容
审查方法：逐字逐句阅读，找出错误和不足
审查内容：包括文件格式、内容、语言和逻辑等方面
现场观察法
观察对象：生产现场、设备、人员等
观察目的：发现潜在问题，提高生产效率
ISO9001内部审核PPT课件
编辑版ppt
12
二、审核的策划与准备
2、成立审核组： 2-1 审核组长的条件：
› 具备组织、管理、协调的能力 › 具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识 › 具有对体系整体有效性作出判断的能力。
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二、审核的策划与准备
2-2 审核组长的职责： 组建审核小组 负责制定审核计划，分配审核任务 协调工作文件的准备，指导编制审核检查表 主持现场审核 , 并对审核过程进行有效的控制 及时与受审核方负责人的沟通 组织编写和提交审核报告 组织验证纠正措施
审核组长：
审核员：
结论
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练习二：编制检查表（30%）
分为四组，每组共同编制一份检查表。 请根据所在单位的真实情况，选择一个部门进行
编制。 注意部门的主要活动及要素。 时间40分钟，发表和讨论30分钟。
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练习二、评估：
是否包括部门的主要活动和要素 10’ 每个活动和要素的检查项目是否全面 10’ 审核步骤的逻辑性 5’ 有无抽样方案 5’
ISO9001内审员培训教程
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课程目的
掌握内部QMS审核基本技巧，成为合格内审员。做 到七个会：
1. 会确定审核范围 2. 会编制审核计划 3. 会进行过程分析和编写检查表 4. 会收集审核证据 5. 会形成审核发现，判断不合格项 6. 会编写不合格报告 7. 会验证纠正措施。
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可以编写一份完整的检查表，由组长/管理代表审核后 输入电脑。今后每次审核只需根据当时情况进行修改即 可。有利于经验积累和不断完善，并能节省时间。
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4. 编写审核检查表（CHECK LIST）
(优选)内部审核技巧课件
善于倾听
在任何外界客观条件下能自律
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审核员的行为准则
应以可信,公平的态度实施审核
应与被审核对象无任何利益关系
不可接收任何形式的贿赂
履行保密诺言
维护双方的名誉和利益
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审核员的职责
遵守和传达有关的审核要求
履行审核赋予的职责
将观察的结果形成文件并保存
报告审核的结果
验证纠正措施的有效性
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质量体系审核 过程质量审核
产品质量审核
服务质量审核
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质量体系审核
目的: 对质量体系基本要求的符合性, 完整性,有效性进行评定.
标准: 国际质量体系管理标准. 功能: 管理评审的输入之一
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过程审核
目的: 对质量形成过程,在各种干扰因素 的影响下能否仍然稳定受控,并具 有能力进行评定.
验证本组织QMS是否持续有效运行，绩效 目标是否达到/超越？ 作为一种主要的管理手段和自我改进的机 制，及时发现问题，进行纠正或预防，使 体系不断改进和完善 为第二方、第三方审核前做好准备
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内部质量管理体系审核的依据
本组织质量管理体系文件（包括产品实现 策划的安排，以及组织所确定的质量管理 体系要求）
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什么是审核
审核准则（audit criteria 3.9.3）
标准，质量手册，目标，方针，程序。 客户要求，法律法规的要求。
注：内部审核有时称第一方审核，用于内 部的目的，由组织自己或以组织的含义进 行，可作为组织自我合格声明的基础。
《审核方法和技巧》PPT课件
5 陪同人员和观察员的职责 1）陪同人员的作用是联络向导和见证，可随同审核 组，但不是审核组的成员，不应影响或干扰审核的实 施。 2）由受审核方指派，并根据审核组长的要求行动。 3）陪同人员的职责： a）为访谈建立联系并安排（落实）时间 b）对特定的访问做出安排（对场所、组织） c）确保审核组了解和遵守受审核场所的安全规则、 安全程序 d）代表受审核方对审核进行见证 e） 在审核员收集信息过程中提供澄清和协助。 4）观察员一般是来自CNAB、CNAT、审核委托方、其 它相关方的人员，仅对审核进行观察。
精选ppt11审核方案管理流程图审核方案的制定目标范围职责资源程序实施审核方案安排审核日程评价审核员选择审核组指导审核活动保持记录审核方案的监视和评审监视和评审识别纠正和预防措施的要求识别改进的机会审核员能力的评价审核活动改进审核方案精选ppt122审核方案管理审核方案的目标确定b审核方案内容的确定确定审核方案职责资源和程序d审核方案的实施覆盖组织职业健康安全管理体系的年度一系列内部审核计划
定义：对一项审核的现场活动及安排的说明。
定义：一组方针、程序或要求 注： 1. 审核准则即审核依据 2. 审核准则可以是：GB/T28001 —2001、职业健康安 全管理体系文件、法律法规及其他要求 3. 审核准则是将审核证据用来比较的基准
定义：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事 实陈述或其它信息。 注：审核证据可以是定性的，也可以是定量的。： 1. 审核证据与审核准则有关。 2. 能验证、可重查、可追溯。 3. 形式可以是记录、事实陈述或其它信息。
定义：审核(3.1)的内容和界限。 注：范围一般包括对实际位置、组织单元、活动和过程以 及所覆盖的时间的描述。
盖的范围内。 2.审核范围可用场所、产品、过程、活动等来表示。
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二、审核的重要性
• 审核是有目的的，有针对性的检查，评审系统、过程、标 准、方法、作业、记录等存在漏洞或错误的地方，从而及 时发现及纠正，避免出现大的问题及对公司造成大的损失。
• 审核有助于及时的发现存在的问题点
• 审核由于具有针对性，并由经过培训的审核员实施审核， 所以更有利于发现问题并把问题提交到责任人去完成解决
审核类别：
➢ 外部审核 由一间机构对公司进行组织审核，可以是体系文件审核和/
或符合审核。分第二方审核（客户等相关方对公司实施的审核）， 第三方审核（由独立的第三方，例如认证机构等对公司实施的审 核）
• 例如10年由标准组组织的每周一次的现场审核，使现场得到 很大的改善；如果没有人去审核，检查，现场的5S,管理一
般情况下就会变差．．．
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审核的重要性
• 例４：俄罗斯的库尔斯克的沉没
• 现在科学家认为是由于过时的鱼雷没有拆除的原 因! －－－这是属于５Ｓ中的整理阶段的内容， 也可认为是由于没有审核或审核不到位的原因， 也许这潜艇的某些军官可能也发现了此问题，但 他们不是做审核的，同时异常问题反馈的意识较 弱，并没有引起足够的重视从而导致库尔斯克的 沉没
是有效的方法
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三、跟进、确认的重要性
• 跟进包括检查、确认预定方案的实施进度及效果，是属于 ＰＤＣＡ中的Ｃ的内容。
• 没有检查、没有跟进就没有执行力。跟进是提高执行力的 有效手段。
• 有些方案、改进措施开会决定下来了，但没有人去跟进， 不少的方案没有去落实，甚至最后不了了之。
• 跟进一般来讲由独立的第三方去负责会更客观，也会更有
• 跟进、确认是一项很重要的工作，要一项一项的落实，一 项一项的确认。
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例1：端电极安全事故
• 2007年7月8日下午1点端电极＊＊＊操作冲床时压伤手， 并且冲床的11根针刺入母指内（左母指8根钢针，右母指3 根钢针），安全事故发生后约十五分钟才把手与冲床的针 脱离，从发生安全事故至送到医院花了约30分钟。
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审核的重要性
• 从库尔斯克的沉没、每年都有不少企业发生火灾 等可以看出审核的重要性及意义：及时的发现问 题，如果等到严重问题出现后再去重视，有时候 就来不及了，甚至连纠正的机会都没有了！
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审核的重要性
• 库尔斯克也不会无缘无故的沉没；火灾不会突 然发生,更不会死去十几人甚至几十人；一座 大厦、一座大桥不会无缘无故的突然倒下，这 其中原因很多，存在很多的漏洞，甚至给了我 们相当长的时间去发现这些问题及漏洞，但却 没有人去发现，或者发现后没有去纠正－－－ 杜绝或降低这种严重问题发生的手段之一是审 核－－－把问题公开、并有人跟进问题的解决
• 这个事例就很明显的说明审核跟进的必要性
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四、审核类别：
➢ 文件审核 根据ISO9001标准、ISO14001标准、同行业标准、客户要求等审核、确 认管理手册、程序文件、指示文件、记录表格等是否符合要求。
➢ 符合审核
审核确认已书面化的质量体系的执行及遵守状况，即相关人员是否都
按照管理手册、程序文件、指示文件的相关要求及标准作业，及记录
内部审核方法与技巧
适用范围：审核员、基层管理员、培训员 主要参考资料：ＩＳＯ９００１标准及内审标准
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审核与跟进流程图
审核通知
内部审核
外部审核
审核汇总
问题点改善
NG 跟进问题点改善情况
OK
结束
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目录
一． 术语与定义
二． 审核工作的重要性
三． 跟进工作的重要性
四． 审核的类别
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审核的重要性
• 如果不实施审核，可能会导致问题得不到及时发现及得不 到及时的整改
• 例１：浸锡清洗间的水龙头损坏
➢ 如果浸锡清洗间水龙头损坏导致拧不紧、漏水，一天约流失二桶 水，如果没有人去检查，哪么一年就会浪费730桶水（在日常中有 人发现这个问题，但可能不少人都不去反映，或者有人反映了， 但反映了一次如果没有解决也就不反映了，依然会浪费730桶水）
是否符合表格的要求。
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审核类别：
➢ 内部审核（又叫First Party Audit ）： 是指由公司内部组织的审核，审核体系文件是
否符合相关标准及客户等相关方的要求及审核确认相 关人员是否按文件标准作业。审核亦可视为机构内的 一个沟通管道。同时亦可激励员工士气。
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• -------对冲床的安全隐患（开关启动手柄、弹簧），端 电极班长在有维修组人员、相关主管在场的多次会议提到 此问题，并说：“你们不要等到出现安全事故后才修”， 但却没有引起足够的重视，最终导致此安全事故的发生。
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端电极安全事故
• 如果有专职的审核员，他们的职责就是专门做 跟进不符合项纠正的，哪么安全隐患也许能在 此次严重安全事故发生前得到整改，避免开完 会后也就完事了，在会议上反映问题，会后也 得不到解决的情况
➢ 如果有安排人去定期实施审核发现此问题，则会记录及跟进此水 龙头是否修好，则能较及时的减少此水龙头损坏导致水浪费的情 形
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审核的重要性
• 例２：某些安全隐患，客户审核时发现的记录错误，记录不 规范，５Ｓ没有做到位等
• 如果专职审核员或现场基层管理员对这些项目进行日常审核 及定期进行综合性的审核并张贴公告，则这些问题会大幅度 的减少
五． 审核、跟进的步骤及要点
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一、术语与定义
• 审核的定义： 为获得证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准 则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
• 跟进的定义： ➢为了使一个方案、一项决议能够按时完成，而采取包括 面对面交流、书面通知、电话通知、告示贴、电子邮件 等方式来促使责任人按期完成计划的方案、决议的过程。
效
学习交流PPT11 Nhomakorabea跟进、确认的重要性
• 历史学家给出一个这样的观点：知行合一是人类追求的最 高境界！－－－这说明做到知行合一不是件容易的事，而 由独立的第三方负责去跟进，检查进度及效果可以促进知 与行的合一，如果没有人去跟进，哪么责任人在执行过程 中就可能会因为这样哪样的原因及理由而变更原来经多数 人讨论决定了的方案，甚至完全变样！